2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金试卷(详细参考解析)554

全国证券从业考试重点试题精编

!注意事项：

；11.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

5:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

〜i题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

14.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

封一、选择题

窣

11、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁

！入的信息，效力应为（）年。

A.3

••；B.5

处：C.10

瑕：D.15

12、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严

重的，对其处罚措施包括（）。

!①撤销其证券从业资格

②撤销其任职资格

③按照规定对其采取证券市场禁入的措施

A.①②

B.②③

C.③

1D.①②③

二J.3、证券账户管理包括（）。

1①证券账户的开立；

f缈②证券账户查询；

③证券账户信息变更；

④证券账户注销。？

jA.①②③

B.①②③④

C.②③④

jD.①③④

j4、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

恬

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意

第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企

业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

5、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务

规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

6、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，

交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

7、（2017年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，

操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

0.高级管理人员胤实际控制人

0.堇事团.控股股东

A.0>（3、0

BE、回、0

C.G3、团、团、0

D.回、回、0

8、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

0.刊登在中国证监会指定的网站

0.刊登在中国证监会指定的报刊

0.置备于中国证监会指定的场所

0.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

A.I3、回、0

B.B、同、0

C.0>团、0

D.EI、团、0

9、根据《关于加强对利用“荐股软件〃从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销

售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，

取得证券投资咨询业务资格。

A.权益投资业务

B.股票投资业务

C.证券投资行询业务

D.证券业务

10、下列选项中，不正确的是（）。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

11、股票的发行价格不得低于（

A.两倍市净率

B.同行业上市公司平均市盈率

C.每股净资产

D.票面金额

12、（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权

13、（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

0.资产配置策略瓦自营业务规模

团.可承受的风险限额及投资品种

AE、0

BE、回、0

C.G3、团

D.回、回、0

14、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）,.

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

15、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财

务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，

20、股份有限公司茶事不得从事的行为有（）。

团将公司资金以其个人名义开立账户存储

团持有本公司的股份

团不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

团接受他人与公司交易的但金并将一部分归为己有

A.EI、用、Q

BE、回、0

C.团、0

D.0、0

21、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融

出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

22、下列美于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（）

团.100元标准券为1手

0.计价单位为每百元资金到期年收益

0.申报价格最小变动单位为。.005元或其整数倍

团.单笔申报最大数量不超过1万手

A.0.0.0

B.团.团

C.0.团

D.0.0.0

23、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

②内部董事人数占董事人数1/5以上

③中国证监会认定的其他情形

④内部董事人数占董事人数1/8以上

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

24、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。

A经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人

25、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要

求外，还应当载明的事项包括（）

I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

II执行事务合伙人的除名条件和更换程序

III有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A」、IV

B.KII、III

C.kIkIlkIV

D.lkIILIV

26、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（）。

A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排

B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有

关情况

C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督

D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机

构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况

27、证券投资咨询机构与我刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与

电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（）»

①合作内容

②起止时间

③版面安排或者节H时间段

④项目负贲人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

28、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的

说法正确的是（）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

®1个投资者最多可以申请开立3个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

29、设立证券公司需要符合的条件有（）。

团主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

国有与公司经营业务范围相应的注册资本

回有完善的风险管理和内部控制制度

团堇事、监事、高级管理人员具备任职条件

A.团、团、0、0

BE、团

C.团、团、Q

D.0s0

30、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。

同董事

团.监事

团.从业人员

团.从业人员配偶

A.回、0

B.0x团、团、0

CE、团、3

D.团、0

31、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

0.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

团.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

0.持有公司股份10%以上的股东请求时

0.董事会认为必要时

A.固固固田

B.0.0

C.0.0

D.0.0.0

32、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不上确的是（

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条

件的专职人员

C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本

33、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业

回避。

①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨

询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投

资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，

也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务

②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原

岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务

③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证

券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价

④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

34、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的

设置和议事规则正确的是（）。

①因为几位茶事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行茶事会

②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

③此次弟事会会议共有2/3的无关联关系的革事参加

④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

A.①②③

B.①③⑤

C.②③⑤

D.③④⑤

35、下列美于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。

0.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

0.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

0.不同基金财产的债权债务。可以相互抵销

0.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

A.0.0.0

B.团.团

C.0.团

D.0.0

36、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。

①公司营业执照

②公司章程

③招股说明书或者其他公开发行募集文件

④股东大会决议

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

37、（2018年真题）上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交

易所报送中期报告。

A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度下半年结束之日

D.每一会计年度末

38、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务更杂程度及所承担的责任和风

险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属

于财务顾问业务规则中的（）。

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训

39,信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息

技术服务机构的说法中，错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开

发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供

产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减经

C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程

等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、口常安全管理交由

信息技术服务机构独立实施

40、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。

①董事会

②股东会

③监事会

④股东大会

②③

A

②④

B.①④

C.①②

D.

41、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协

会注册登记为（）。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

42、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交

易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。?

A.中国证券登记结算有限公司

B.中国债券登记结算有限公司

C.证券交易所

D.证券公司

43、政府债券的举债主体包括（）

①中央政府

②地方政府

③国有企业

④国有金融机构？

A.②③

B.①③

C.①②

D.①②③④

44、（2019年真题）根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资

产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

45、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

46、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的

团.具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力

团.熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

团.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构

最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录

因近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信

息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

A.团、团、0

B.团、团、0

C.0>0

D.0>团、回、0

47、审计委员会的主要职责包括（）。

①监督年度审计工作

②提请聘任外部审计机构

③负责内部审计与外部审计之间的沟通

④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

48、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（）。

①存续期间不同

②基金规模不同

③基金投资策略不同

④基金份额交易方式不同

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

49、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误

的是（）

A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意

B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以

其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无

限连带责任

50、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。

A.发行额度、面值与价格

B.发行人律师及审计机构

C.发行方式、发行对象

D.承销机构

二、多选题

、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（

51）0

A.股票发行日期

B.股东取得股份的日期

C.股东的姓名

D.股东所持股份数

52、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。

A.B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决

B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元

C.股东张三是

D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议

53、证券交易所的监管职能包括（）。

团.对证券交易活动进行管理；

同.对会员进行管理以及对上市公司进行管理；

0.对全国证券、期货业进行集中统一监管：

0.维护证券市场秩序，保障其合法运行。

A.0.0

B.O、Q

C.0周、0

D.回、团、0

54、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职货的机构或者部

门会同县级以上地方人民攻府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

55、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。

①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元

（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）

②不存在严重的不良诚信记录

③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

56、关于非金融机构开展基金托管'业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托

管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

57、下列属于上市证券的是（）。

0.人民币普通股（3.基金券

0.人民币优先股团.期货

A.0.0.0

B.O

C.0.0

D.0.0

58、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利

息，没收违法所得，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.所募资金1%以上5%以下

D.所募资金1%以上10%以下

59、（2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

60、资本杠杆率不得低于8%。％.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司

全体董事报告一次公司净资木等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官

B.主要负责人、总经理

C.主要负责人、合规负责人

D.全体高级管理人员

61、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规

定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.证券公司内部审计业务

D.融资融券业务

62、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

63、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产

管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以

（）的罚款。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下

64、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人

65、下列说法正确的有（）o

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责

自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务

所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自

营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估

应当符合规定的程序并进行书面记录

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

66、下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（）。

①.减少公司注册资本

②.拟向控股股东发行股份

③.将股份奖励给本公司职工

④.与持有本公司股份的其他公司合并

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

67、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以

虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

68、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人•致同意才可通过的有

（）。

①改变合伙企、他的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

69、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

团.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

0.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

团.取得基金从业资格的人员达到法定人数

0.有完善的内部稽核监挖制度和风险控制制度

A.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0.0

70、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期

改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）o

A.督促其加快整改

B.立即限制其业务活动

C.延长整改期限

D.不予理睬

71、基金托管人应当履行的职责有（）。

①安全保管基金财产

②对所托管的不同基金财产分别设置账户

③持有基金管理人的股份

④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

72、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销

期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

73、最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且

具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组

织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.500；500

B.1000；500

C.500；1000

D.1000：1000

74、（2019年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、

制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

75、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交

易的证券

D.已经和依法可以在境区证券交易所上市交易和转让的证券

76、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单

笔买卖数量不得超过（）万股。

A.20；15

B.30；15

C.20；10

D.30：10

77、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。

0.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

胤净资产为实收资本的60%

0.不能清偿到期债务

0.或有负债达到净资产的50%

A.0.0

B.0.0

C.0.0

D.Q.Q

78、（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响

证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪，

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易

79、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场

检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

80、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情

况介绍、金融产品说明书等材料。

A.中国证监会发布的

B.证券公司根据委托人材料制作的

C.证券公司独立收集分析的

D.委托人提供的

81、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个

完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间

及其2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当

年剩余时间及其后2个完整会计年度

82、证券金融公司应当每年按照税后利涧的（）提耳又风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

83、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。

①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规

则，编制并披露招股说明书

②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露

③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网

站和中国证监会网站公开

④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销

方案。上海证券交易所3个工作口内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书,

启动发行工作

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

84、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，特殊机构

及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，

也可以通过中国结算证券张户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机

构”的是（）。

A.证券公司及其资管子公司

B.基金管理公司及其子公司

C.保险公司

D.上市公司

85、下列关于证券研究报告质审控制、合规审查的说法，错误的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语、

不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投

资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级

分类

D.经营机构应当建“.发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调

研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理

86、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A.工商管理部门

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

87、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B.累计债券余额达到公司净资产的30%

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

88、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法

律责任，正确的有（

I货令改正，给予警告，没收违法所得，可以开处五十万元以上五百万元以下的罚款

II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款

III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的

罚款

IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的

罚款

A.IKIII

B.KIV

C.kIII

D.lkIV

89、（2019年真题）下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

90、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户

资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。

①公司对顾客负有诚信义务

②证券公司对顾客负有尽责义务

③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①④

91、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘

的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.5

D.7

92、中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

团.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

0.对会员单位的自律管理

团.对从业人员的自律管理

0.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A.0.0.0.0

BB.I3.I3

C.0.0

D.0.0.0

93、（2019年真题）对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

A.合规管理部门

B.监事会

C.堇事会

D.合规总监

94、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）o

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担贡任

95、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账

外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法亘规的证券公司，应当责令其限期改

正，并可以采取（）措施。

①责令增加内部合规检杳的次数并提交合规检杳报告

②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

③责令处分有关责任人员，并报告结果

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

96、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐

瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并

给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A.2

B.3

C.5

D.6

97、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.外聘顾问

、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（

98）o

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，

董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

99、（2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（）o

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透明性

100、下列关于有限责任公司的说法，错误的是（），

A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其茶

事会成员中应当有公司职工代表

B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表

C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表

D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具

体比例由公司章程规定

参考答案与解析

1、答案：B

本题解析：

根据《中国证券业协会诚唁管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信

息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政

处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。

2、答案：D

本题解析：

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职

资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证

券市场禁入的措施。

3、答案：B

本题解析：

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施

统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不

合格账户、解除挂失、关我关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

4、答案：B

本题解析：

本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》第二十一条的规定，除法

律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企

业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B

说法错误。

5、答案：A

本题解析：

证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问

服务的香港机构直接执行投资指令。

6、答案：B

本题解析：

买入证券的融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数最x买入价格)xl00%=50000/

(1000x20)xl00%=250%。

7、答案：C

本题解析：

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者

合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

8、答案：A

本题解析：

根据《证券发行与承销管理办法》第三十二条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露

的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网

站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

9、答案：C

本题解析：

根据《关于加强对利用“荐股软件"从事证券投资咨询'业务监管的暂行规定》，向投资者俏售

或者提供“荐股软件〃，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资咨询业务，应当经中国

证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

10、答案：B

本题解析：

根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以没1

名执行董事，不设董事会，执行董事可以兼任公司经理。

执行董事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，

公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围

,但是应当办理变更登记，公司的经营范围中属「法律'行政法规规定须经批准的项目

,应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第10条的规定，

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、

股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务,故选项C正确。根据《证券法》

第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

11、答案：D

本题解析：

本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可.以按票面金额，也可以超过票面金额，

但不得低于票面金额。故本题选择D选项。

12、答案：D

本题解析：

根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使

用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是.法律、行政法规规定

不得作为出资的财产除外,

13、答案：A

本题解析：

根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最

高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

14、答案：B

木题解析：

本题考查股份有限公司黄事会职权。其中，①②③⑤⑥⑦属r董事会职权，④修改公

司章程属于股东大会职权，

15、答案：A

本题解析：

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六

条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事

实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之

一的，应子立案追诉；（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元

以上的。（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的。（3）虚增或者虚减利

润达到当期披露的利润总额30%以上的。（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关

联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的。

（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者

多次被暂停上市交易的。（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易

的。（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。（8）多次提

供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按

照规定披露的。（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情

形。

16、答案：C

本题解析：

本题考查《期货交易管理条例》第七十条的规定，选项C属于期货公司欺诈客户的行为。

17、答案：B

本题解析：

考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设。证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前

风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、

承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、

接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风

险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

18、答案：B

本题解析：

私募基金募集业内管理规定。私募基金募集机构在开展私募基金募奥业务过程中违反规定的,

中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入

黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分。

19、答案：C

本题解析：

证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并

有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他

业务的风险。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装

维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

证券公司应当建立.并有效执行介绍业务的合规检查制度.

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业

务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

20、答案：A

本题解析：

茶事、高级管理人员不得有下列行为：

（1）挪用公司资金；

（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他

人或者以公司财产为他人提供担保；

（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交

易；

（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机

会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；

（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有：

（7）擅自披露公司秘密；

（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

21、答案：C

本题解析：

在融资融券业务的账户体系中，融资专•用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及

客户归还的资金。

22、答案：B

本题解析：

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，

其申报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手；（2）

计价单位为每百元资金到期年收益；③申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；

④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手；⑤

申报价格限制按照交易规则的规定执行。

23、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。证券公司有下列情形之一的，

独立董事人数不得少于董事人数的1/4:(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；

(2)内部董事人数占茶事人数1/5以上；(3)中国证监会认定的其他情形。

24、答案：B

本题解析：

根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，

上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

25、答案：C

本题解析：

有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当就明下列

事鹏t

(I)普通合伙人和有限合伙人的姓名或并名称，住所；

(2)执行聿务合伙人应具备的条件和选择程序；

(3)执行事务合伙人权限与违约处理办法；

(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序；

(5)有限合伙人人伙、退伙的条件、程序以及相关责任；

(6)有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

26、答案：B

本题解析：

本题考杳反洗钱工作的其他要求，如反洗钱保密要求、境内外分支机构管理。选项B,证券

公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依

法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调杳可疑交易活动等有关反

洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何

单位和个人提供。

27、答案：D

本题解析：

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信

服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时

间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

28、答案：D

本题解析：

本题考证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，

只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

29、答案：A

本题解析：

设立证券公司，应当符合下列条件

1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规

记录；

3.有符合证券法规定的公司注册资本；

4.董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；

5.有完善的风险管理与内部控制制度；

6.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；

7.法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

30、答案：B

本题解析：

根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公

司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。

31、答案：A

本题解析：

《中华人民共和国公司法》第•百条规定，股东大会应当每年召开•次年会。有下列情形之

一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人

数的2/3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时：单独或者合计持有公司10%以

上股份的股东请求时：茶事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。

32、答案：C

本题解析：

本题考查证券投资咨询机构从业管理。证券投资咨询机构应当具备下列条件：

1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；

同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件

的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；

2.有100万元人民币以上的注册资本；

3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

4.有公司章程；

5.有健全的内部管理制度；

6.具备中国证监会要求的其他条件.

33、答案：D

本题解析：

考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:第一,

经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询

机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资

咨询执、业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也

不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。第二，证券公司的自营、受托投

资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面

向社会公众开展的证券投资咨询业务。第三，证券投资咨洵机构或其执业人员在知悉本机构、

本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行

性提出评价或建议。第四，中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

34、答案：B

本题解析：

本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。董事会会议应当制作会议记录，并

且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。

35、答案：B

本题解析：

根据《证券投资基金法》第6条的规定.基金财产的债权.不得与基金管理人、

基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。根据《

证券投资基金法》第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，

不得对基金财产强制执行。

36、答案：B

本题解析：

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当报送募股申

请和下列文件：

（-）公司营业执照：

（-）公司章程；

（三）股东大会决议；

（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；

（五）财务会计报告；

（六）代收股款银行的名称及地址

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照不法规定实行承销

的，还应当报送承倘机构名称及有关的协议。

37、答案：A

本题解析：

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，

向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

38、答案：C

本题解析：

本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽

业务，属于公平竞争的经典标志。

39、答案：B

本题解析：

考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。证券公司借助信息技术手段从事

证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担

的责任不因委托而免除或减轻。

40、答案：B

本题解析：

公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股

东大会决议：公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不

得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大

会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项

的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

41、答案：D

本题解析：

参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

42、答案：A

本题解析：

证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交

易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国证

券登记结算有限公司。

43、答案：C

本题解析：暂无解析

44、答案：B

本题解析：

内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期

货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价

格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货

交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

45、答案：D

本题解析：

财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相

关培训，接受后续教育。

46、答案：D

本题解析：

证券公司应当符合近3年未从事非法金融活动、违反金融监管部门有关规定展业、为非法金

融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施。信息技术服务机构

及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证

券期货重大违法违规记录，具备安全、稳定的信息技术服务能力，具备及时、高效的应急响

应