职业健康安全管理体系运行管理规定(完-整版)

职业健康安全管理体系运行管理规定(完整版)1总则1.1目的为规范本单位职业健康安全管理体系（以下简称OH&S体系，依据GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》建立）的运行管理，落实职业健康安全主体责任，防范生产安全事故和职业病危害，保障员工生命安全与健康权益，依据《中华人民共和国安全生产法》（2021修正）、《中华人民共和国职业病防治法》（2018修正）、《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）、《个体防护装备配备规范》（GB39800-2021）等法律法规及标准要求，结合本单位实际制定本规定。1.2适用范围本规定适用于本单位总部及所属各分公司、项目部、全资/控股子公司、驻外机构的所有生产经营活动OH&S体系运行管理，劳务派遣人员、外包作业人员、临时进场访客、供应商服务人员等所有进入作业场所的相关方均纳入本规定覆盖范围，不得存在管理盲区。1.3运行基本原则1.3.1坚持“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的责任体系，所有岗位人员均需承担对应职业健康安全管理责任。1.3.2坚持将风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制嵌入体系运行全流程，实现风险源头管控、隐患动态清零。1.3.3坚持全员参与原则，覆盖从最高管理者到一线作业人员的所有岗位，鼓励员工主动参与体系改进。1.3.4坚持PDCA循环管理模式，通过策划、实施、检查、改进的闭环管理，持续提升体系运行的适宜性、充分性、有效性。2职责分工2.1最高管理者（单位主要负责人）2.1.1是本单位OH&S体系运行第一责任人，对体系运行绩效承担全面责任。2.1.2组织制定并发布OH&S方针、年度目标指标，确保方针符合法规要求及本单位风险特性，包含持续改进职业健康安全绩效的承诺。2.1.3保障体系运行所需的人力资源、资金投入、物资设备、技术支持等各类资源配置足额到位。2.1.4每年至少主持召开1次管理评审，定期听取体系运行情况汇报，协调解决体系运行中的重大问题。2.1.5落实生产安全事故、职业病危害事件的应急处置与责任追究要求，确保相关防范措施落地。2.2管理者代表（分管职业健康安全工作的副总经理/总工程师）2.2.1负责牵头OH&S体系的建立、实施、保持和持续改进工作，向最高管理者汇报体系运行绩效。2.2.2组织编制、修订体系文件，审核体系文件的合规性、适宜性。2.2.3牵头组织内部审核、合规性评价工作，审批内审方案、审核报告、合规性评价报告。2.2.4协调各业务部门、基层单位的体系运行职责划分，解决跨部门的体系运行冲突。2.2.5组织落实管理评审输出的改进要求，跟踪验证改进措施的实施效果。2.3安全管理部门2.3.1是OH&S体系运行的牵头管理部门，负责体系运行的日常监督、指导、考核工作。2.3.2组织开展体系文件的编制、宣贯、修订工作，建立体系文件台账，管控文件的发放、回收、作废全流程。2.3.3每季度梳理更新适用的职业健康安全合规性义务清单，每年至少组织1次全面合规性评价，形成合规性评价报告。2.3.4牵头组织年度及专项风险辨识、评价工作，建立风险分级管控清单，监督各单位风险管控措施落实情况，重大风险清单按要求报属地应急管理部门备案。2.3.5组织开展隐患排查治理工作，建立隐患台账，跟踪隐患整改进度，组织重大隐患整改后的验收工作，实现隐患闭环管理。2.3.6负责职业健康管理工作，组织作业场所职业病危害因素检测、员工职业健康监护，建立职业健康监护档案，监督劳保用品的采购、发放、使用情况。2.3.7牵头组织应急管理工作，编制应急预案，组织应急演练，监督应急物资配备维护情况。2.3.8组织开展内部审核工作，编制内审方案、内审报告，跟踪验证不符合项的整改关闭。2.3.9收集、整理体系运行记录，按要求归档保存，记录保存期限符合法规要求，其中一般运行记录保存不少于3年，职业病危害相关记录保存至员工离职后5年，事故相关记录永久保存。2.4各业务部门2.4.1生产管理部门：负责将OH&S体系要求融入生产计划、作业组织全流程，杜绝违章指挥，合理安排生产任务，避免因赶工导致的安全风险叠加。2.4.2技术管理部门：负责在工艺设计、技术方案、施工方案编制阶段同步开展风险辨识，落实本质安全设计要求，优先采用低风险、无职业病危害的工艺技术，为风险管控提供技术支持。2.4.3设备管理部门：负责设备设施全生命周期安全管理，建立设备台账，落实特种设备定期检测要求，确保安全防护装置齐全有效，定期开展设备维护保养，淘汰不符合安全要求的老旧设备。2.4.4人力资源部门：负责落实人员入职职业禁忌筛查，组织各层级安全培训，保障特种作业人员持证上岗，落实工伤保险缴纳、工伤人员待遇保障，将体系运行绩效纳入员工绩效考核体系。2.4.5财务管理部门：负责按上年度营业收入的2%（高危行业按不低于2.5%）足额提取安全生产费用，设立专项账户，确保体系运行、风险管控、隐患整改、职业健康、应急管理、培训教育等相关费用专项使用，每年公示安全生产费用提取使用情况。2.4.6工会组织：负责监督员工职业健康安全权益保障情况，组织员工代表参与体系文件评审、事故调查、隐患排查工作，每月收集员工关于职业健康安全的意见建议，反馈至安全管理部门并跟踪回复落实。2.4.7采购管理部门：负责劳保用品、安全设备设施、应急物资的采购管控，选择具备相应资质的供应商，确保所采购物资符合国家标准、行业标准要求，留存供应商资质、产品合格证明等资料归档。2.5基层单位（车间、项目部、场站等）2.5.1单位负责人是本单位体系运行第一责任人，负责将体系要求落实到每个作业环节、每个岗位。2.5.2组织开展本单位的日常风险辨识、隐患排查工作，落实风险管控措施，及时整改排查发现的隐患。2.5.3组织本单位员工参加各类安全培训，落实班前会安全交底制度，每日告知作业人员当日作业风险、管控措施及应急处置要求。2.5.4负责本单位作业现场的职业健康安全管理，监督作业人员遵守操作规程、正确佩戴劳保用品，制止违章作业、违反劳动纪律的行为。2.5.5负责本单位应急物资的维护管理，组织开展现场处置方案演练，发生突发事件时第一时间启动应急响应，开展先期处置。2.6岗位作业人员2.6.1严格遵守OH&S体系相关制度、操作规程，拒绝违章指挥，杜绝违章作业、违反劳动纪律的行为。2.6.2参加各类安全培训，掌握本岗位风险及管控措施、应急处置技能、自救互救知识，考核合格后方可上岗作业。2.6.3作业前对本岗位作业环境、设备设施进行安全检查，发现隐患立即上报，隐患未排除前不得开展作业。2.6.4正确佩戴、使用个体防护用品，不得擅自摘除或不按要求佩戴。2.6.5主动参与体系改进，提出职业健康安全合理化建议，参与事故、事件的原因分析，落实防范措施。3体系策划管理3.1方针与目标管理3.1.1最高管理者每年12月20日前组织制定下年度OH&S方针，方针需符合本单位行业特性、风险等级，包含遵守合规性义务、持续改进体系绩效的承诺，通过公告栏、内部办公系统、培训等方式宣贯至全体员工及相关方，确保全员知晓率100%。3.1.2年度OH&S目标指标需可量化、可考核，核心指标包括但不限于：生产安全事故死亡人数为0，重伤事故发生率≤0.1‰，轻伤事故发生率≤0.5‰，职业病发病率为0，特种作业人员持证上岗率100%，新员工三级安全教育培训率100%，隐患整改完成率100%，职业病危害因素检测合格率≥98%，劳保用品配备发放率100%，应急演练计划完成率100%。3.1.3目标指标分解至各部门、各基层单位，明确责任主体、完成时限、考核标准，每季度对目标完成情况进行统计分析，未按时完成的要制定改进措施。3.2合规性义务管理3.2.1安全管理部门指定专人负责合规性义务的识别、更新、传达工作，每季度梳理国家、地方、行业新发布的法律、法规、规章、标准、规范性文件，以及相关方的合理要求，建立《合规性义务清单》，明确适用条款、责任部门、落实要求，更新后3个工作日内宣贯至相关岗位。3.2.2每年11月底前组织开展1次全面合规性评价，覆盖所有生产经营活动、所有部门、所有基层单位，对照合规性义务清单逐项核查落实情况，形成《合规性评价报告》，对存在的不符合项制定整改计划，明确整改时限、责任部门，跟踪落实到位。3.3风险辨识与评价管理3.3.1每年1月、生产工艺/设备/作业环境/法规发生重大变化、新改扩建项目投产前，由安全管理部门牵头，组织业务部门、技术专家、一线作业人员开展全面风险辨识，辨识范围覆盖所有常规/非常规作业活动、所有设备设施（含外包提供的设备）、所有作业场所、所有进入作业场所的人员活动，不得遗漏。3.3.2风险辨识方法根据作业场景选用：常规作业采用作业危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL），复杂工艺系统采用危险与可操作性分析法（HAZOP），重大设备设施采用故障树分析法（FTA），高风险作业采用工作前安全分析法（JSA）。3.3.3风险评价采用风险矩阵法（LS）或作业条件危险性评价法（LEC），将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，重大风险需单独编制专项管控方案，明确管控层级、责任人员、技术措施、管理措施、应急措施，重大风险清单及管控方案报属地应急管理部门备案。3.3.4风险分级管控清单在作业场所醒目位置公示，明确各等级风险的管控责任、管控措施，每半年对风险辨识评价结果进行复核更新，确保风险可控。3.4体系文件策划3.4.1体系文件采用四级架构：一级文件为管理手册，明确OH&S体系范围、方针、目标、组织机构、职责分工、体系运行整体要求；二级文件为程序文件，至少包括文件控制程序、记录控制程序、危险源辨识风险评价管控程序、合规性义务控制程序、培训意识能力控制程序、沟通参与协商控制程序、运行控制程序、变更管理程序、外包管理程序、特殊作业许可程序、劳保用品管理程序、职业健康监护程序、隐患排查治理程序、应急准备响应程序、绩效测量监视程序、内部审核程序、管理评审程序、不符合纠正预防措施控制程序、事故调查处理程序共19项核心程序；三级文件为作业文件，包括各岗位安全操作规程、作业指导书、专项施工方案、风险管控清单、隐患排查清单、应急预案等；四级文件为记录表单，覆盖所有体系运行活动的痕迹留存。3.4.2体系文件编制、修订、审核、发布执行分级审批流程：一级、二级文件由安全管理部门牵头编制，管理者代表审核，最高管理者批准发布；三级文件由业务主管部门或基层单位编制，业务部门负责人审核，分管业务领导批准发布。3.4.3体系文件每年12月进行一次全面评审，根据法规变化、体系运行情况、改进需求及时修订，确保文件的适宜性、有效性。4体系运行实施管理4.1文件与记录管理4.1.1体系文件发放至所有相关岗位，发放记录存档，作废文件及时回收销毁，需留存的作废文件加盖“作废留存”印章，防止误用。4.1.2记录填写需真实、准确、清晰，不得随意涂改，确需修改的采用划线更正法，签署更正人姓名及日期，记录按要求归档，便于追溯。4.2人员能力与培训管理4.2.1每年12月底前由安全管理部门、人力资源部门联合制定下年度培训计划，明确培训对象、内容、时长、考核方式、责任部门。4.2.2新员工入职需完成三级安全教育培训，其中总部级培训不少于16学时，内容包括OH&S方针、通用安全知识、法规要求、体系整体要求；车间/项目部级培训不少于24学时，内容包括本单位风险分布、管控措施、应急处置流程、现场管理制度；班组级培训不少于32学时，内容包括本岗位操作规程、作业风险、劳保用品使用、应急处置技能，总培训时长不少于72学时，考核合格后方可上岗。4.2.3特种作业人员、特种设备作业人员必须经专门培训取得相应资格证书，持证上岗，证书有效期内按时复审，每年参加不少于24学时的继续教育培训。4.2.4转岗、离岗6个月以上复工人员、采用新工艺、新技术、新设备、新材料的相关人员，需进行专项安全培训，考核合格后方可上岗。4.2.5外包单位人员入场前需完成入场安全教育培训，培训时长不少于8学时，考核合格后方可入场，每月参加不少于4学时的日常安全培训，培训记录纳入本单位统一存档。4.3沟通参与协商管理4.3.1建立三级沟通机制：公司级每季度召开1次OH&S体系运行专题会，通报运行情况、存在问题，部署下一步工作；车间/项目部级每月召开1次安全例会，通报隐患排查、风险管控、目标完成情况，协调解决本单位体系运行问题；班组级每日召开班前会，进行当日作业安全交底，告知风险及管控措施。4.3.2工会每季度组织员工代表开展体系运行监督检查，收集员工意见建议，10个工作日内反馈处理结果，员工参与率不低于80%。4.3.3对外与属地应急管理、卫生健康、住建等监管部门保持常态化沟通，及时落实监管要求；与外包单位、供应商、周边社区定期沟通，传达本单位OH&S要求，收集相关方意见，及时改进。4.4运行过程管控4.4.1作业现场管控：所有作业严格执行作业文件要求，八大特殊作业（动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵）必须执行作业许可制度，作业前开展专项风险辨识，编制作业方案，办理作业票，作业现场安排专人监护，作业票有效期符合规范要求，不得超期、越级审批。4.4.2外包管理：外包单位入场前需进行资质审查，核查安全生产许可证、作业资质、人员资格证书、安全管理制度，签订安全管理协议，明确双方安全责任，外包单位作业活动纳入本单位统一管理，安全管理部门每月至少开展2次外包作业现场检查，发现问题立即要求整改，整改不合格的予以清退。4.4.3设备设施管控：建立设备设施全生命周期台账，特种设备单独建档，按法规要求定期检测，检测合格后方可使用，安全防护装置齐全有效，不得擅自拆除，每月开展一次设备安全检查，每季度开展一次维护保养，记录存档。4.4.4职业健康管控：每年委托具备乙级及以上资质的职业卫生技术服务机构开展作业场所职业病危害因素检测，检测点覆盖率100%，检测结果在作业场所醒目位置公示，检测不合格的点位15日内制定整改方案，30日内整改到位。对接触职业病危害因素的员工组织上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，检查率100%，建立一人一档的职业健康监护档案，发现职业禁忌人员7日内调整岗位，不得安排未成年工、孕期哺乳期女职工从事接触职业病危害的作业。劳保用品按GB39800要求足额发放，发放记录存档，作业人员必须正确佩戴，未按要求佩戴的不得进入作业现场。4.4.5变更管控：发生组织机构、人员、工艺、设备、作业环境、法规变更时，责任部门24小时内告知安全管理部门，安全管理部门3日内组织开展变更风险辨识，制定管控措施，对相关人员培训后，方可实施变更。4.4.6应急准备与响应：安全管理部门牵头编制总体应急预案1项、专项应急预案不少于5项、现场处置方案覆盖所有高风险作业岗位，每年至少组织1次综合应急预案演练，每半年组织1次专项应急预案演练，每季度组织1次现场处置方案演练，演练后10日内完成演练评估，修订完善应急预案。基层单位按要求配备应急物资，每月检查一次，确保完好有效，所有员工熟练掌握急救、逃生、应急处置技能，发生突发事件立即启动预案，开展先期处置，按要求上报，事后组织复盘，优化管控措施。5体系检查与纠正管理5.1绩效测量与监视5.1.1安全管理部门每月对各部门、基层单位体系运行绩效进行测量，对照目标指标、管控要求逐项核查，形成月度绩效通报，纳入绩效考核。5.1.2每半年组织一次专项绩效监测，重点核查风险管控、隐患整改、职业健康、应急管理等核心要求落实情况，发现问题立即下达整改通知。5.2内部审核5.2.1每年至少开展1次内部审核，体系运行出现重大问题、发生重大事故、内外部环境发生重大变化时，及时组织专项内审。5.2.2内审员需经GB/T45001标准培训考核合格，取得内审员资格证书，不得审核本人所在部门，内审前编制审核方案，明确审核范围、准则、时间、人员。5.2.3审核过程形成完整记录，对发现的不符合项，下达《不符合整改通知书》，明确整改责任单位、整改时限、整改要求，整改完成后内审组现场验证，合格后方可关闭，审核结束后10日内形成内审报告，提交管理者代表、最高管理者，作为管理评审输入。5.3管理评审5.3.1每年12月底前组织1次管理评审，由最高管理者主持，各部门负责人、内审员、员工代表参加。5.3.2管理评审输入包括：内审报告、合规性评价报告、年度目标完成情况、绩效测量结果、事故事件调查处理情况、员工及相关方反馈、上次管理评审改进措施落实情况、法规及内外部环境变化带来的调整需求。5.3.3管理评审输出包括：体系适宜性、充分性、有效性评价结论，体系文件修订计划、资源配置调整计划、持续改进措施，形成管理评审报告，发放至各部门，跟踪落实改进要求。5.4隐患排查治理5.4.1建立四级隐患排查机制：岗位员工每班排查，班组每日排查，车间/项目部每周排查，公司每月排查，排查范围覆盖所有作业场所、设备设施、作业活动。5.4.2隐患分为一般隐患、重大隐患，建立隐患台账，一般隐患由责任单位7日内整改完成，重大隐患由安全管理部门牵头制定专项整改方案，明确整改责任、资金、时限、措施、应急预案，整改完成后组织专家验收，合格后方可恢复作业，实现隐患闭环管理。5.5事故与事件管理5.5.1发生生产安全事故、职业病病例后，1小时内上报属地应急管理、卫生健康部门，不得迟报、漏报、谎报、瞒报。5.5.2按照“四不放过”原则组织事故调查，分析原因，明确责任，制定整改措施，对责任人员按规定处理，对全体员工开展警示教育，形成事故报告存档。5.5.3未遂事件按照“小事故大