中信建投证券开通科创板测试题及答案

中信建投证券开通科创板测试题及答案一、单项选择题（每题只有一个正确答案）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，参与证券交易应满（）年。A.50，2B.100，1C.30，2D.50，1答案：A解析：根据中国证监会《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，个人投资者开通科创板权限需满足申请开通前20个交易日日均资产不低于50万元，参与证券交易满2年的要求。2.科创板股票首次公开发行上市，上市后前（）个交易日不设涨跌幅限制，此后涨跌幅限制比例为（）。A.3，10%B.5，20%C.3，20%D.5，10%答案：B解析：科创板为体现新股定价市场化特征，放开上市前5个交易日涨跌幅限制，上市次日起涨跌幅限制比例调整为20%，高于主板10%的涨跌幅限制。3.个人投资者已在其他券商开通科创板交易权限，在中信建投证券申请开通科创板权限，以下说法正确的是（）。A.必须重新满足50万日均资产和2年交易经验要求才能开通B.只需确认投资者科创板交易权限状态，满足适当性要求即可办理开通，无需重复核查资产门槛C.不需要任何核查直接开通D.仅需要满足2年交易经验即可，不需要核查资产答案：B解析：根据中国结算及交易所相关规则，投资者科创板交易权限实行全市场互认，已在其他券商开通权限的投资者，在中信建投申请开通时无需重复核查资产门槛，确认权限状态及适当性要求后即可开通。4.科创板股票限价申报方式下，单笔申报数量应当满足的要求是（）。A.不小于100股，不超过10万股B.不小于200股，不超过10万股C.不小于200股，不超过5万股D.不小于100股，不超过5万股答案：B解析：科创板交易规则规定，限价申报单笔申报数量不低于200股，不超过10万股；市价申报单笔申报数量不低于200股，不超过5万股。5.投资者持有科创板股票数量不足200股时，以下卖出申报处理正确的是（）。A.必须一次性全部卖出，不能部分卖出B.可以部分卖出，剩余不足200股的部分应当一次性卖出C.可以分次卖出，不足200股部分也可以分多次卖出D.不足200股部分不能卖出，必须持有答案：B解析：根据科创板交易规则，投资者卖出股票时，持仓余额不足200股的部分应当一次性全部卖出，仅允许部分卖出时，剩余不足200股部分不得分次卖出。6.科创板股票自（）起可作为融资融券标的。A.上市首日B.上市满5个交易日C.上市满30个交易日D.上市满90个交易日答案：A解析：与主板上市后需满足一定条件才可纳入两融标的不同，科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的，满足投资者交易需求。7.下列哪类投资者申请开通科创板交易权限，可以豁免满足资产门槛及交易经验要求（）。A.机构投资者B.持有市值超过100万的个人投资者C.交易经验满5年的个人投资者D.上市公司董监高个人投资者答案：A解析：机构投资者参与科创板交易，豁免满足个人投资者要求的50万日均资产及2年交易经验要求，符合适当性要求即可开通。8.科创板股票退市整理期的交易期限为（）个交易日。A.10B.30C.60D.90答案：B解析：科创板退市整理期固定为30个交易日，交易期满后公司股票终止上市。9.关于科创板股票退市风险警示制度，以下说法正确的是（）。A.科创板设置专门的*ST退市风险警示标识，提醒投资者风险B.科创板不设置退市风险警示制度，触及退市标准的直接终止上市C.科创板设置退市风险警示，警示期为1年，期满未改善的终止上市D.科创板仅对重大违法退市设置退市风险警示，其他不设置答案：B解析：科创板简化退市流程，取消了主板市场的退市风险警示（*ST）制度，触及退市标准的公司直接进入退市程序，缩短退市周期。10.科创板盘后固定价格交易的交易时间是（）。A.9:15-9:25B.15:00-15:30C.9:30-11:30，13:00-15:00D.11:30-13:00答案：B解析：盘后固定价格交易是科创板新增的交易机制，交易时间为每个交易日收盘后的15:00-15:30，满足投资者在收盘后以固定价格成交的需求。11.科创板盘后固定价格交易的成交价格确定规则是（）。A.以当日收盘价作为成交价格B.以盘后集合竞价产生的价格作为成交价格C.以申报价格最高的价格作为成交价格D.以当日开盘价作为成交价格答案：A解析：盘后固定价格交易的成交价格统一为当日收盘价，交易所按照申报时间优先的顺序进行撮合成交。12.科创板首次公开发行股票实行的发行上市制度是（）。A.核准制B.注册制C.审批制D.保荐制答案：B解析：科创板是我国首个试点注册制的板块，实行注册制发行上市制度，交易所负责发行上市审核，证监会作出注册决定。13.中信建投证券要求，申请开通科创板交易权限的个人投资者，风险承受能力等级不低于（）。A.C1（保守型）B.C2（谨慎型）C.C3（稳健型）D.C4（积极型）答案：C解析：科创板属于中高风险投资品种，要求投资者风险承受能力不低于C3（稳健型），不符合要求的投资者无法开通权限。14.科创板股票盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）的，盘中临时停牌10分钟，上涨或下跌达到或超过（）的，再次盘中临时停牌10分钟。A.10%，30%B.20%，50%C.30%，60%D.15%，40%答案：C解析：科创板上市前5个交易日无涨跌幅限制，为防范股价大幅波动，设置盘中临时停牌机制，涨跌幅达到30%、60%各停牌10分钟。15.科创板股票盘中临时停牌持续时间超过14:57的，该股票何时复牌（）。A.继续停牌至收盘B.14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价C.次日开盘复牌D.停牌15分钟后复牌答案：B解析：根据交易规则，临时停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并对已接受的申报进行集合竞价，再进行收盘集合竞价，保障投资者交易权利。16.根据科创板新股网上发行申购规则，投资者参与科创板新股网上申购，T-2日（含T-2日）前20个交易日日均持有上海市场非限售A股及非限售存托凭证总市值不低于（）万元，满足条件后可获得科创板新股申购额度，每（）元市值对应可申购500股。A.1，5000B.1，10000C.50，5000D.10，10000答案：A解析：科创板新股网上申购的市值门槛为1万元沪市市值，每5000元市值对应一个申购单位，可申购500股，与开通科创板权限的50万资产要求不同。17.根据交易规则，科创板股票单次盘中临时停牌的持续时间为（）。A.5分钟B.10分钟C.15分钟D.30分钟答案：B解析：科创板单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟，停牌时间届满后复牌。18.投资者参与科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过（）。A.当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股B.当次网上初始发行数量的百分之一，且不得超过9999.95万股C.当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过1000万股D.当次网上初始发行数量的百分之一，且不得超过1000万股答案：A解析：科创板网上新股申购规则明确，投资者最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股。19.以下关于投资者风险揭示书的说法，正确的是（）。A.个人投资者开通科创板必须签署科创板股票交易风险揭示书，机构投资者不需要B.机构投资者和个人投资者开通科创板都必须签署风险揭示书C.已经开通创业板权限的投资者不需要再签署科创板风险揭示书D.风险揭示书只需要口头签署，不需要书面确认答案：B解析：所有投资者开通科创板交易权限，都必须签署科创板股票交易风险揭示书，明确了解科创板投资风险，签署必须是书面或电子书面确认。20.科创板存托凭证的单笔申报最小单位是（）。A.100份B.200份C.100股D.1份答案：B解析：科创板存托凭证的申报规则与股票一致，单笔申报不低于200份，符合交易规则要求。二、多项选择题（每题有两个及以上正确答案）1.个人投资者申请开通科创板交易权限，计算日均资产时，证券账户和资金账户内的以下哪些资产纳入统计（）。A.持有的股票、基金、债券B.券商发行的资产管理计划份额C.资金账户内的自有资金余额D.融资融券交易的自有保证金答案：ABCD解析：根据规则，投资者资产统计包括所有自有资产，涵盖股票、基金、债券、理财产品、资金余额、融资融券自有保证金，仅扣除融资融券融入的资金和证券，以上选项均纳入统计。2.关于科创板交易机制，以下说法正确的有（）。A.科创板引入盘后固定价格交易机制，满足投资者收盘后交易需求B.科创板适当放宽涨跌幅限制至20%，匹配科创板企业的定价特征C.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的D.科创板允许投资者通过限价申报和市价申报两种方式提交订单答案：ABCD解析：以上四项均为科创板相较于主板的差异化交易机制安排，表述均正确。3.科创板股票交易可以采用市价申报方式，具体包括以下哪几种类型（）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.本方最优价格申报D.对手方最优价格申报答案：ABCD解析：科创板支持四种市价申报类型，以上四种均符合规则要求，表述正确。4.科创板的战略定位中，重点支持的企业类型包括（）。A.符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业B.新一代信息技术领域高新技术企业C.高端装备制造领域科技创新企业D.新能源、新材料、生物医药领域符合要求的科技创新企业答案：ABCD解析：科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，重点支持以上四类高新技术和战略性新兴产业企业，表述均正确。5.科创板退市情形主要包括以下哪几类（）。A.重大违法类退市B.交易类退市C.财务类退市D.规范类退市答案：ABCD解析：科创板构建了四类退市标准，覆盖重大违法、交易、财务、规范运作四个维度，以上四类均属于法定退市情形。6.以下属于科创板交易类退市情形的有（）。A.连续20个交易日，每日收盘价均低于1元B.连续20个交易日，总市值均低于人民币1亿元C.连续20个交易日，日均股东人数少于400人D.连续20个交易日，日均成交量低于50万股答案：ABC解析：D选项不属于法定交易类退市情形，ABC均为科创板明确规定的交易类退市标准。7.关于科创板退市整理期，以下说法正确的有（）。A.科创板股票退市整理期期限为30个交易日B.退市整理期股票涨跌幅限制为20%C.退市整理期届满后5个交易日内，交易所对股票予以摘牌终止上市D.退市整理期内，投资者不得进行融资融券交易答案：ABC解析：退市整理期内，科创板股票仍可开展融资融券交易，D选项错误，ABC表述正确。8.投资者参与科创板股票交易需要注意的特殊风险包括（）。A.科创板企业上市初期可能未实现盈利，存在较高的持续经营风险和退市风险B.科创板涨跌幅限制放宽，股价波动幅度远大于主板，投资风险更高C.科创板允许特殊表决权架构企业上市，中小投资者的表决权可能受到稀释，权益保护难度更大D.科创板新股发行定价完全市场化，发行市盈率可能高于行业平均水平，上市后破发风险远高于主板答案：ABCD解析：以上四项均为科创板相较于主板的特殊风险，表述均正确。9.关于盘后固定价格交易，以下说法正确的有（）。A.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，交易所按照时间优先顺序对投资者申报进行撮合，以当日收盘价成交的交易方式B.盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日9:15-15:00C.盘中临时停牌的股票，停牌期间不可以提交盘后固定价格交易申报D.盘后固定价格交易的申报可以撤销，撤销申报的截止时间为15:30答案：AD解析：盘后固定价格交易的申报时间为9:30-15:30，B选项错误；盘中临时停牌期间，投资者可以正常申报和撤销盘后交易订单，C选项错误，AD表述正确。10.个人投资者申请开通科创板交易权限，必须满足的条件包括（）。A.申请开通前20个交易日，日均资产不低于50万元（不含融资融券融入的资金和证券）B.本人参与A股交易满2年及以上C.风险承受能力等级不低于稳健型（C3）D.本人签署《科创板股票交易风险揭示书》答案：ABCD解析：以上四项均为个人投资者开通科创板交易权限的法定要求，缺一不可，表述均正确。三、判断题1.科创板股票发行上市实行注册制，由上海证券交易所负责发行上市审核，中国证监会作出注册决定。（）答案：正确2.个人投资者申请开通科创板交易权限，计算日均资产时，不包含投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。（）答案：正确3.科创板股票上市后的涨跌幅限制比例为10%，与主板保持一致。（）答案：错误4.科创板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，因此盘中不会触发临时停牌机制。（）答案：错误5.投资者卖出科创板股票时，持仓不足200股的部分，应当一次性全部卖出，不得分次卖出。（）答案：正确6.机构投资者开通科创板交易权限，豁免满足50万日均资产和2年交易经验要求。（）答案：正确7.科创板设置专门的*ST退市风险警示标识，对存在退市风险的公司进行标注提示。（）答案：错误8.科创板退市整理期的交易期限为30个交易日，涨跌幅限制比例为20%。（）答案：正确9.科创板股票自上市满3个月后才可纳入融资融券标的范围。（）答案：错误10.盘后固定价格交易是科创板特有的交易机制，成交价格统一为当日收盘价。（）答案：正确11.投资者参与科创板新股网上申购，不需要开通科创板交易权限就可以参与申购。（）答案：错误12.科创板允许未盈利企业发行上市，因此投资科创板股票可能面临公司持续亏损最终退市的风险。（）答案：正确13.科创板允许存在特殊表决权架构的企业上市，这类企业中特定股东的表决权高于普通股东，可能对中小投资者的表决权产生影响。（）答案：正确14.科创板个人投资者要求的交易经验，从投资者本人第一笔A股交易成交之日开始计算，不是从开户之日计算。（）答案：正确15.投资者开户时间仅为半年，但本人第一笔A股交易发生在5年前，交易经验认定为满2年，符合开通要求。（）答案：正确16.科创板新股发行定价采用市场化询价方式，不设置市盈率限制，因此新股发行市盈率可能高于行业平均水平，上市后破发概率高于主板。（）答案：正确17.科创板所有股票的最小申报价格变动单位都是0.01元，和主板完全一致。（）答案：错误解析：科创板实行差异化最小申报价格变动单位，股价低于1元的股票最小变动单位为0.001元，股价高于100元的股票最小变动单位为0.1元，不是全部为0.01元。18.科创板不设置退市风险警示环节，触及退市标准的公司直接启动退市程序，退市周期比主板更短。（）答案：正确19.投资者参与科创板股票交易，只能使用限价申报，不能使用市价申报方式。（）答案：错误20.开通科创板交易权限前，券商必须对投资者进行风险提示，投资者签署风险揭示书后才可开通权限。（）答案：正确21.科创板企业都是科技创新企业，未来成长性一定高于传统企业，因此投资科创板一定能获得更高收益。（）答案：错误22.科创板退市公司一旦退市，永远不能重新申请上市。（）答案：错误解析：科创板退市公司满足重新上市条件的，可以按照规定申请重新上市。23.投资者开通科创板权限后，账户资产持续低于50万元，券商不需要取消投资者已开通的科创板交易权限。（）答案：正确解析：资产要求仅针对开通权限环节，开通后资产变动