公司安全风险评价管理办法

忆司逢全风隙评价管理为法

第一奉总划

第一条为了建立规范、有效的安全风险控制体系，提高风

险防范能力，避免事故发生，保障公司生产安全稳定运行，根据

国家安全生产法律、法规和规范性文件的有关办法，结合公司实

际情况，特制定办法。

第二条本办法适用于公司各科室。

第三条术语

（一）危险、有害因素：可能导致伤害、疾病、财产损失、环

境破坏或其组合的根源或状态。

（二）危险、有害因素识别：识别危险、有害因素的存在并确

定其性质的过程。

（三）风险：发生特定危险事件的可能性与后果的结合。

（四）风险评价：评价风险程度并确定其是否在可接受范围的

过程。

（五）事故：造成死亡、职业病、伤害、环境破坏、财产损失

或其他损失的意外事件。

（六）固有风险：指装置、设备设施、作业活动等，本身即存

在的危害性较严重的危险、有害因素，在管控措施失效的情况下,

可能发生意外释放的能量，而且能量或危险物质危害性严重、数

量大，其风险度并不随着管控措施的多与少，好与坏而改变，是

装置或设备固有的风险。公司固有风险评价范围主要包括化工工

艺、仓库和储罐区、建构筑物及其他四类。

（七）风险分级管控：是指在安全生产过程中，针对各系统、

各环节可能存在的危险、有害因素以及重大危险源，进行超前辨

识、分析评估、分级管控的管理措施。

第二章机构&致责

第四条公司成立安全风险评价领导小组，主要负责组织开

展风险评价领导工作，审定风险评价管理制度；确定风险评价目

的、范围、评价方法、等级、准则及工作要求等；审核公司重大

风险并督促落实安全控制措施；督促、指导各科室开展岗位风险

评价和控制。

组长：经理

副组长：副经理

成员：各科室负责人

领导小组下设办公室，办公室设在安全环保科，负责风险管

理日常工作监督检查和指导。

第五条评价小组各成员职责

（一）组长职责

负责督促各科室开展安全风险评价工作，审批风险评价管理

制度；督促相关责任科室制定重大、较大风险管控措施并落实整

改；审批风险评价报告。

（二）副组长职责

协助组长并具体负责开展各项风险评价工作，组织制定风险

评价管理制度，明确风险评价的目的、范围、评价方法及准则；

负责对安全风险管控实施监督、管理、考核。

（三）各成员职责

在风险评价小组的领导下负责组织本科室各级人员开展风

险评价和风险控制工作。

第六条安全环保科职责

负责起草风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围、

评价方法、评价准则和监督考核等；指导和督促各科室开展危险、

有害因素识别、分析、评价和控制工作；组织开展风险管理知识

及分析结果进行培训教育；负责工作危害分析法（JHA）和直接判

定法（针对固有风险）使用规定及相关标准，重点对各类危险性作

业和设备设施等进行风险分析和控制；组织对各科室风险管控实

施情况进行检查、考核。

第七条生产技术科职责

（一）负责危险与可操作性分析（HAZOP）、保护层分析（LOPA）、

故障假设的使用要求及其技术标准；组织相关科室进行过程风险

分析及分析结果进行培训教育；组建过程风险分析团队，组织对

各工艺过程进行系统、全面风险评价和控制。

（二）成立科室级安全风险评价工作小组（科室级小组成员应

包括岗位操作人员代表），根据每种风险分析方法特点和要求,

建立风险分析小组；组织本科室各级人员开展风险管理知识及分

析结果进行培训教育；组织对生产、运行及检维修过程中工艺、

设备、作业活动等存在的危险、有害因素进行辨识、评价和控制；

组织开展风险警示、告知工作；建立健全作业活动、设备设施等

分析清单、评价记录、数据库、风险分布图及风险评价报告；建

立本科室重大、较大风险清单及治理方案；对各类风险实施分级

管控。

第八条设备管理科职责

（一）负责安全检查表法（SCL）、失效模式与效果分析（FMEA）

的使用要求及其技术标准；组建过程风险分析团队，组织对设备

设施进行系统、全面风险评价和控制。同时负责新、改、扩建项

目规划、设计、建设阶段及拆除、处置过程的风险分析和管控工

作；组织相关科室对专业内风险分析及分析结果进行培训教育。

（二）成立科室级安全风险评价工作小组（科室级小组成员应

包括岗位操作人员代表），根据每种风险分析方法特点和要求,

建立风险分析小组；组织本科室各级人员开展风险管理知识及分

析结果进行培训教育；组织对生产、运行及检维修过程中工艺、

设备、作业活动等存在的危险、有害因素进行辨识、评价和控制；

组织开展风险警示、告知工作；建立健全作业活动、设备设施等

分析清单、评价记录、数据库、风险分布图及风险评价报告；建

立本科室重大、较大风险清单及治理方案；对各类风险实施分级

管控。

第九条综合管理科职责

负责对人员变更等开展安全检查表分析（SCL）,后勤设施维

护等开展工作危害分析CJHA）,加强人员及后勤管理。

第三套风陵舞价您理内容

第十条风险评价程序

由危险、有害因素辨识、评估、控制等环节组成，辨识的危

险、有害因素应参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》

（GB/T13861）确定，并从影响人、财产和环境等方面发生事故的

可能性和严重性考虑。事故后果应参照《企业职工伤亡事故分类》

（GB6441—1986）确定，并重点考虑以下事故后果:

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、

灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸

、中毒和窒息、疾病、财产损失、停工、工作环境破坏、水、空

气、土壤、地下水污染及噪声、粉尘、高温等有害因素造戌的伤

害。

第十一条风险评价范围

（一）规划、设计和建设、投产、运行等阶段。

（二）常规和异常活动。

（三）事故及潜在的紧急情况。

（四）所有进入作业场所人员的活动。

（五）原材料、产品的运输和使用过程。

（六）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。

（七）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度。

(八)丢弃、废弃、拆除与处置。

(九)气候、地震及其他自然灾害等。

(十)变更(人员、管理、工艺、过程、技术、设施、原料等

永久性或暂时性的变化)。

(十一)固有风险。

(十二)企业周围环境。

各科室应根据上述范围辨识各类评价对象并选用适月的评

价方法进行评估。

第十二条风险评价准则

风险评价准则的实质是确定事故发生的可能性(L)和事故严

重性(S)及其对应的风险度(R)。因此规定，工作危害分析(JHA)、

安全检查表分析(SCL)、危险与可操作性分析(HAZOP)、保护层分

析(LOPA)、故障假设和安全检查表分析、失效模式与效果分析

(FMEA)的风险度由“R二LXS”判定。

第十三条风险评价方法

(一)工作危害分析(JHA)

主要用于分析设备设施、作业场所涉及员工不安全行为隐患

等动态活动。将每项作业活动中每一步骤中存在的潜在危险、有

害因素充分识别，并经过分析、等级评定等过程，最终提出消除

危险、有害因素的安全控制措施，评价采用5*5风险评价准则。

(二)安全检查表分析(SCL)

主要用于识别与工艺、设备和操作规程等有关的已知类型的

设计缺陷、事故隐患等危险、有害因素的静态对象，根据查找出各

层次的不安全因素，确定检查项目并逐项列表，再进行风险评价,

评价采用5*5风险评价准则。

(三)危险与可操作性分析(HAZOP)

主要用于查找危险化工工艺及关键设备、工艺过程和操作过

程的偏差，后进一步分析造成该变化的原因及可能的后果，并提

出针对性的预防措施，评价采用8*8风险评价准则。

(四)保护层分析(LOPA)

用于确定发现的危险场景的危险程度，定量计算危害发生的

概率、已有保护层的保护能力及失效概率，计算出需要的保护措施

的等级，确定安全功能仪表(SIF)的完整性等级，评价采用8*8风

险评价准则。

(五)故障假设和安全检查表分析

故障假设和安全检查表分析法(What—if)主要用于生产过

程或工艺过程的分析方法，来发现可能和潜在的事故隐患从而对

系统进行彻底检查的一种方法，评价采用8*8风险评价准则。

(六)失效模式与效果分析(FMEA)

用于系统可靠性和安全性分析，通过对工艺各个组成部分进

行检查，识别影响系统性能、产生重大后果的故障，实现对整个

工艺系统性调研的方法。对每一组成部分进行检查是为了确认是

否会出现故障，如何出现故障以及故障的类型和后果严重程度，

判明其对系统的影响和发生概率，评价采用8*8风险评价准则。

（七）直接判定法

适用于对固有风险的等级判定，按照给定的评价标准直接进

行固有风险等级判定。

每种风险分析方法的使用原理、方法及要求参照公司制定的

相关技术标准执行。

第田章风冷评俗实能

第十四条各专业化管理科室应明确每种风险评价方法分析

人员的要求，如层级、专业、人数、工作经验等，督促和指导各

科室建立各种风险分析小组并培训合格。

第十五条常规风险的风险评价工作至少一年组织一次，由

各科室安全风险评价工作小组负责组织开展；异常风险的风险评

价工作应适时进行，由项目负责人组织进行，并保留分析记录。

第十六条各科室应根据风险评价范围进行风险识别并建立

本科室的作业活动、设备设施风险清单，安全风险数据库，风险

分级管控责任和措施清单，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险分布

图，编制风险评价报告。

第十七条各科室在醒目位置和重点区域分别设置安全风险

公告栏和告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类另h

事故后果、管控措施、应急措施等内容。生产现场张贴的四色风

险分布图应为固有风险分布图。

第十八条各科室必须对分析出的各类风险制定管控措施，

措施应由工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措

施、应急措施等组成。

第十九条各科室应制定风险管理知识培训教育计划，每年

至少对各级人员组织进行一次风险评价培训教育，确保各级人员

熟悉风险管理制度、本岗位风险及控制措施等内容，并做好培训

记录。

第二十条各科室专业管理人员应负责组织或参与业务范围

内的风险评价工作，各岗位人员应参与本岗位的风险评价和风险

控制工作。

第二十一条各科室应根据业务、专业等建立相应的变更管

理制度，当发生管理、工艺、技术、设备设施等永久性或暂时性

变化时，要严格履行变更程序（申请、审批、实施、验收），并对

变更过程产生的风险进行分析和控制。

第二十二条各科室应在发生下列情形下及时进行风险评价

并更新风险评价记录：

（一）新的或变更的法律、法规或其他要求。

（二）操作有变化或工艺改变。

（三）设备、设施运行周期、状态及能力发生变化。

（四）有新项目、加工过程或产品。

（五）有因事故、事件或其他来源的新认识和理解。

（六）人员和组织机构发生大的调整。

第2牵风险分饭管鹿笈德患第弗柏理

第二十三条风险从高到低划分为重大、较大、一般和低四

个等级，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，重大风险用红色标

示，较大风险用橙色标示，一般风险用黄色标示，低风险用蓝色

标示。

第二十四条各专业管理部门要按照“谁主管，谁负责"原

则，履行科室职责，落实安全责任，认真做好本科室业务和专业

管理范围内安全风险控制工作。

第二十五条各科室要对安全风险分级、分层、分类、分专

业进行管理，制定本科室风险分级管控清单，按照“上一级管控

的风险下一级必须进行管控”的原则，逐一落实各层级的管控责

任。

第二十六条各科室要结合本科室实际，对作业过程复杂、

出现频次高及后果严重的作业活动进行风险管控，作业前由项目

负责人或作业负责人组织对作业过程进行风险分析，并制定和落

实管控措施，对作业过程中需要落实的管控措施，要安排专人负

责，实时检查确认，确保各项措施落实到位。

第二十七条各科室对动态重大、较大风险要建立清单，重

大风险应按优先控制顺序排列，同时制定管控方案和措施，落实

责任人限期实施完成，方案实施完成后必须进行二次风险评价,

确保将重大、较大风险等级降低在可接受的范围，对存在重大安

全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志和告知牌。

第二十八条各科室对检查出的隐患，应下达隐患整改通知,

严格按照“五落实”原则进行整改。

第二十九条各科室应结合公司安全管控体系和全面风险管

控要求，制定风险管控常态化运行内容，每月对运行情况进行一

次监督检查和考核。

第六专曲锣涛域

第三十条按照《公司安全生产奖惩管理办法》对未履职或

履职不到位的情况进行考核。

（一）未履职的情况

1.未按要求成立各级安全风险评价工作小组开展业务范围

内风险评价工作的。

2.未制定较大、重大风险防范措施的。

3.未设置风险公告栏和岗位安全风险点告知卡。

4.未及时进行风险信息更新。

5.未组织开展风险评价培训教育。

6.未建立重大、较大风险清单，未制定整改方案及限期整改

完成的。

7.未对作业步骤复杂、频次高、及后果严重的关键性操作、

危险性作业、重要检维修项目等进行风险预控票管理，或各类作

业活动未落实安全措施而进行作业的。

8.未对变更项目进行风险评价。

9.未编制本科室风险评价报告。

10,未建立风险数据库和绘制“红橙黄蓝”风险空间分布图。

11.未制定过程风险管理制度及相关技术标准的。

12•未按风险分析结果，修订完善各层级安全检查表和岗位

隐患排查标准的。

（二）履职不到位的情况

1.未按规定期限和频次开展风险评价工作。

2.员工未参与本岗位风险评价工作或不清楚风险管理制度、

本岗位风险和控制措施等内容，或不熟悉各种方法分析原理及不

会使用的。

3.未将重大、较大风险（不含固有风险）降低到可接受风险范

围的。

4.风险评价工作指导、检查、督促和考核不到位。

5.重大风险整改方案未经审批的。

6.风险取值偏离或防范措施不具体的。

7.风险发生变化未及时进行重新评价的。

第七章的剑

第三十一条本办法由安全环保科负责解释。

第三十二条本办法自2020年5月1日起生效。

附件：1.风险评价工作程序

2.作业活动清单

2.作业活动清单

3.设备设施清单

4.5*5风险评价准则

5.固有风险评价准则

6.工作危害分析(JHA)记录表

7.安全检查表(SCL)分析记录

8.风险信息数据表

9.重大风险清单

10.动态风险(重大、较大)管控方案

11.风险分级管控责任和措施清单

12.安全风险点告知卡

13.8*8风险评价准则

附件1

见冷评价工管理怒序

各科金用定评份是④

分名砂审位<41⑷3风降点辨杷超成港单

各席尔、各名成人员卷专评份

空团、分20

偏到应除分低啻华董

修初又毡清单

编到各是低、各专Q同分

曲卷恕桧在忐上尚任低

愚崽加杳仔捶卷

惚.

定能桧专

附件2

行业落劫清单

单位:

序号工段l_l_J作业活动备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

附件3

设备设走滞单

单位:

序号科室工段设备名称规格型号设备类型数量单位备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

附件4

5*5风除评价港划

事故后果的产重性⑸界别推力

法律、法规及财产损失

等级人员伤亡程度停车环境污染影响范围

其他要求（万元）

5违法死亡2100全系统停车造成一级事故县内影响

潜在不符合30〜100二级工艺工业区内

4重伤造成二级事故

法律法规要求（包括30）事故影响

不符合上级

3〜30（包一般装置公司周边区

3单位的方针、轻伤造成三级事故

括3）停车域影响

规章

不符合公司的部分设备停

装置范围内公司内一定

2操作规程、管轻微伤0.3-3运，受影响

局部污染范围影响

理办法不大

1完全符合无伤害<0.3未停车无污染无影响

表2危险、布塞因壹芨生的可能傕（L）判别港则

事件或事故检测、保护、控

取值员工胜任程度操作规程安全检查

发生频率制措施

不胜任（无任何

每天、每次作培训、无任何无任何检测、保从不按标准

5无操作规程

业发生经验、未持证护、控制措施检查

上岗）

有，但操作无检测系统，事

不够胜任（持证很少按标准检

规程不完故发生不易被

4每月发生上岗，但未经有查、检查手段

善，或偶尔发现，或控制措

效培训）单一

执行施未有效执行

一般胜任（持证

有，规程比保护措施不完经常不按标准

每季度或每半上岗、有培训，

3较完善，但善，或事故发生检查、检查手

年发生但经验不足，多

部分执行容易被发现段一般

次出差错）

防范控制措施

偶尔不按标准

有完善的操有效运行，事故

胜任，但偶然出检查、检查手

2每年发生作规程，但一旦发生能及

差错段较先进、充

偶尔不执行时发现，并定期

分、全面

进行检测

按检查标准检

高度胜任，安全有完善的操有充分、有效的

每十年或以上查、检查手段

1意识相当高，从作规程且严防范、控制、检

发生先进、充分、

未出差错格执行测保护措施

r面

表35*5风港■龙窿

重性

可能上\、12345

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

老4凤陵篝福.制定海刺、恕制耨施及整改期限

风险度(R)等级应采取的行动/控制措施整改期限

在采取措施降低危险、有害因素前，不能继续作

20-25重大风险立刻

业，对改进措施进行评估C

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定立即或近期

15-16较大风险

期检查、测量及评估。整改

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及

8-12一般1年内治理

沟通。

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检有条件、有经

1—6低风险

查。无需采用控制措施，但需保存记录。费时治理

附件5

囹有风哙评价港则

、等级

类别''重大较大一般低

其它工艺。

枸成一级危险化学品国家重点监管的危险化工工艺，构成二、三、四涉及易燃易爆物质、高温装置及其他重要生

生产装置产装置和工艺，电力生产装置。（污水处理、

重大危险源的生产装级重大危险源的其他生产装置和工艺.

化工工艺（热电水处理、燃运、检修厂房、变电站、公用循环水

置。

配电室、发电机组、锅炉）等）

其他非危险

构成一级危险化学品构成二、三、四级危险化学品重大危险源的危险其他危险化学品仓库、罐区。

储饿区化学品产品

重大危险源的库区、化学品库区、储罐区及其他重点设备设施。（酸碱罐区、危险化学品仓库、脱硝厂房、

仓库仓库、罐区。

储罐区。（热耳液氮储存区和柴油罐区）煤筒仓及堆场等）

1.非正常工况的操作（停水、停电、停气、停风、停

厂外剧毒化学品输送止进料的处理，设备故障处理）：厂外非危险化学品输送管道。

其他无

管道。2.同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以

上的。

附件6

工一兔生分桁(JHA)招录表

单位：工作岗位：

工作任务；分析人员：日期：

风险评价

危险、有害建议改进

序号工作步骤主要后果现有安全控制措施可能性严重性风险度

因素等级措施

LSR

1

2

3

4

5

6

7

8

附件7

右全桧境表（SCL）分析柘录

单位:

工序:装置/设备/设施:分析人员:B期:

风险评价

不符合标准的建议改进

序号检查项目标准现有安全控制措施可能性严重性风险度

主要后果等级措施

LSR

1

2

3

4

5

6

7

8

附件8

风险再包数提表

日期：年月日

风险等级

序号单位合计

低一股较大重大

1

2

3

4

5

6

7

8

9

附件9

i大风稔清单

操作/技术/财务

部门/装置/工危险有主要风险建议改评估管控

序号单位现有安全控制措施/人力资源需求/

艺/设施害因素后果等级进措施人员层级

限制/评估限制

1

2

3

4

附件10

动4风殴（⑥大、破犬）卷鹿方聋

风险完成资金预

序号单位风险点主要风险描述管控层级管控方案责任单位责任人完成情况

等级期限算（元）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注：“风险点”填写为：XX设备设施、XX作业活动等。“管控方案”指为降低风险拟采取的方案及措施。

附件11

风哙分低窗腐责修心耨施清单

风险管控管控

序号单位风险点主要风险描述现有管控措施管控层级备注

等级责任单位责任人

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

附件12

名金风哙皮告对卡

风险点区域风险等级详细位舌

风险点危险有害因素危恚后果控制措施

X

艺

风

险

点设

基备

本

情

况作

业

应急处置措施

公司内部应急报警电话

社会应急救援电话

附件13

8*8风哙评价套时

走1可诧傕（Likelihooc）定义

取值可能性分类预期发生频率

8非常频繁的在设施中通常发生（至少每年发生）>1

7经常的可能在设施的使用寿命中发生多次1-101

6非常可能的可能在设施的使用寿命中发生一次或者两次101-102

类似的事件已经发生过，或者可能在10个类似

5可能的1()2〜1()3

设施的使用寿命中发生

4也许的在集团内的某些地方曾经发生妁类似事件10-3-104

在行业（氯碱、电力、电石、建材）的某些地方

3稀少的10-105

曾经发生的类似事件

2很稀少的类似的事件还没有在行业中发生10-5〜10-6

类似的事件还没有在行业中发生并且发生的可

1极不可能的10一6〜10」

能性极小

表2产◎傕(Severity)分类表

取值人员财产环境影响和社会影响

1.因环境污染疏散、转移外部人员5万人以上的。

2.因环境污染造成区域生态功能丧失或该区域国家重

10亿元以

30人以点保护物种灭绝的。

8上直接经济

上死亡3.因环境污染造成设区的市级以上城市集中式饮用水

损失

水源地取水中断的。

4.造成重大跨国境影响的境内突发环境事件。

1.因环境污染疏散、转移外部人员1万人以上5万人

以下的。

10-30人

1-10亿元2.因环境污染造成区域生态功能部分丧失或该区域国

死亡，

7以上直接经家重点保护野生动植物种群大批死亡的。

100人以

济损失3.因环境污染造成县级城市集中式饮用水水源地取水

上重伤

中断的。

4.造成跨省级行政区域影响的突发环境事件。

1.因环境污染疏散、转移外部人员5000以上1万人以

3-9死下的。

5000万元

亡，502.因环境污染造成国家重点保护的动植物物种受到破

以上1亿元

6人以上坏的。

以下直接经

100人以3.因环境污染造成市级城市集中式饮用水水源地取水

济损失

下重伤中断的。

4.造成省级行政区域影响的突发环境事件。

1.因环境污染疏散、转移人员1000人以上5000人以

1-2人死下的。

1000万元

亡，102.因环境污染造成省级重点保护的动植物物种受到破

以上5000

5人以上坏的。

万元以下直

50人以3.因环境污染造成县级城市集中式饮用水水源地取水

接经济损失

下重伤中断的。

4.造成跨设区的市级行政区域影响的突发环境事件。

1.因环境污染疏散、转移人员1000人以下的。

100万元以2.因环境污染造成跨县级行政区域纠纷，引起一般性

上1000万群体影响的。

3T0人

4元以下直接3.放射性同位素和射线装置失控导致人员受到超过年

重伤

经济损失的剂量限值的照射的。

事故4.对环境造成一定影响，尚未达到较大突发环境事件

级别的。

1.因有毒有害气体泄漏造成公司10人以上至30人以

30万元以

1-2人下疏散转移的。

3上100万元

重伤2.被县级环保部门挂牌督办的。

以二

3.引起当地媒体的报道。

1.因有毒有害气体泄漏造成公司10人以下疏散转移

10万元以的。

2轻伤上30万元2.被镇政府挂牌督办的。

以二3.对当地