重大事故隐患判定标准和重点检查事项清单

重大事故隐患判定标准和重点检查事项清单重大事故隐患是指危害程度高、整改难度大，需全部或者局部停产停业并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除、可能导致重大及以上生产安全事故的隐患。各行业领域重大事故隐患判定需严格遵循四项核心原则：一是符合性判定原则，以现行法律法规、国家标准、行业标准的强制性要求为核心依据，凡不符合强制性要求且可能引发群死群伤、重大财产损失或重大社会影响的，直接判定为重大事故隐患；二是风险等级匹配原则，按照风险矩阵法（L×S），当事故发生可能性（L）为较可能及以上、后果严重程度（S）为重大及以上，对应风险等级为重大风险的，关联隐患纳入重大事故隐患判定范围；三是整改难度适配原则，隐患整改需全部停产停业、整改周期超过7天、整改投入超过上年度营业收入1%或100万元（按孰低原则）、需协调外部多方资源方可治理的，作为判定参考维度；四是事故回溯验证原则，隐患存在期间曾导致一般及以上事故，或同行业同类型隐患曾引发重大及以上事故的，直接提升判定等级。下面分领域明确判定标准及重点检查事项：一、危险化学品领域（一）重大事故隐患判定标准1.生产储存环节违法违规类：危险化学品生产、带储存设施经营单位未依法取得相应许可擅自从事生产经营活动，或超出许可范围、有效期生产经营的；使用危险化学品从事生产且使用量达到规定数量标准的化工企业，未取得危险化学品安全使用许可证擅自生产的。其中危险化学品使用量数量标准以国家公布的目录为准，例如液氨年使用量360吨及以上、液氯年使用量180吨及以上、液化石油气年使用量1800吨及以上的化工企业，需依法取得安全使用许可证。2.工艺装置安全缺陷类：涉及国家公布的重点监管危险化工工艺的生产装置未实现自动化控制，或未设置紧急停车功能，或工艺参数未实现远传和连续记录的；涉及重点监管危险化学品的生产、储存装置未设置温度、压力、液位、流量报警及联锁保护系统的；构成一级、二级重大危险源的危险化学品罐区未配备独立安全仪表系统（SIS），或未实现紧急切断功能的。3.储存管理违规类：同一防火堤、库房内混合储存相互禁忌的危险化学品（如酸性物质与碱性物质、氧化剂与易燃还原剂、遇湿易燃物品与含水液体等），或超设计储量、超温超压运行的；可燃、有毒有害气体泄漏检测报警装置未按标准设置、未正常投用，或报警信号未接入中控室的；储罐呼吸阀、阻火器、安全阀、液位计等安全附件缺失、失效或未按周期校验的；防火堤、隔堤设置不符合标准要求，存在孔洞、裂缝或高度不足（液化烃罐区防火堤高度不低于1.0米，可燃液体罐区防火堤高度不低于0.5米，且应比计算高度高出0.2米），导致泄漏物料可外泄的。4.特殊作业违法类：动火、受限空间、盲板抽堵、高处、吊装、临时用电、动土、断路等特殊作业未执行作业许可制度，或作业前未开展风险辨识、未落实安全措施、未安排专人全程监护的；受限空间作业未按要求开展氧含量、可燃气体、有毒有害气体浓度检测即作业，或作业中断超过30分钟未重新检测的；作业现场未配备对应风险的应急救援器材的。5.外部防护距离不足类：危险化学品生产装置、储存设施与周边居民区、学校、医院、商业中心等人员密集场所的外部安全防护距离不符合《危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离确定方法》（GB/T37243）等标准要求，可能导致事故影响扩大的。（二）重点检查事项清单1.资质证照检查：核查安全生产许可证、安全使用许可证、经营许可证的有效期、许可范围，与实际生产经营的品种、规模、工艺的一致性；核查主要负责人、安全生产管理人员的安全考核合格证书，特种作业人员的操作资格证书，确认证书有效性与岗位匹配度。2.工艺装置检查：核查生产装置工艺设计文件，确认是否属于重点监管危险化工工艺，核查自动化控制系统（DCS/PLC）、安全仪表系统（SIS）的功能验证报告、定期测试记录，确认紧急停车系统响应时间、联锁逻辑符合工艺要求；核查是否存在擅自解除联锁、屏蔽报警信号的记录；核查重点监管危险化学品装置的工艺参数报警值、联锁值设置，确认符合工艺规程要求。3.重大危险源检查：核查重大危险源辨识评估报告、备案证明，确认重大危险源等级判定准确；核查一级、二级重大危险源的独立SIS配置情况，罐区紧急切断阀的设置位置、切断时间（液化烃储罐紧急切断阀响应时间不大于30秒）符合标准要求；核查可燃、有毒气体检测报警系统的检测点位置、数量、量程符合《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准》（GB/T50493）要求，报警记录完整、处置闭环。4.储存管理检查：核查罐区、库房的储存台账，确认储存品种、数量符合设计要求，无超量储存、禁忌物料混存情况；现场核查防火堤、隔堤的完整性、高度，储罐安全附件的校验标签、完好性；核查防雷、防静电接地装置的检测报告，确认接地电阻符合要求。5.特殊作业检查：抽查近3个月的特殊作业票证，确认票证审批流程规范，风险辨识、安全交底、气体检测、监护人员等要素齐全；核查作业现场的应急器材配备（如受限空间作业配备正压式呼吸器、救生索、应急照明，动火作业配备灭火器、接火盆等），确认监护人员在岗履职。6.应急管理检查：核查综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案的编制、备案情况；核查应急救援物资台账，确认防毒面具、空气呼吸器、堵漏工具、消防器材等配备齐全、完好有效；核查应急演练记录，确认每年至少开展1次综合应急演练、每半年至少开展1次专项应急演练、每季度至少开展1次现场处置方案演练，演练评估与改进闭环。二、矿山领域（一）重大事故隐患判定标准1.煤矿领域（1）超能力超强度超定员生产类：矿井全年原煤产量超过核定生产能力110%，或月产量超过当月产量计划10%的；采区内同一煤层一翼布置超过1个采煤工作面和2个煤（半煤岩）巷掘进工作面，或双翼/多煤层开采布置超过2个采煤工作面和4个煤（半煤岩）巷掘进工作面的；单班入井人数超过核定限员标准（年产30万吨以下矿井单班入井不超过100人，30-90万吨不超过150人，90-300万吨不超过200人，300万吨以上不超过290人），或采煤工作面单班作业人数超过规定（综采不超过26人、普采不超过20人、炮采不超过29人）的。（2）瓦斯治理不到位类：瓦斯检查员配备不足、存在漏检假检，或井下瓦斯超限后未采取措施继续作业的；煤与瓦斯突出矿井未按规定开展突出危险性鉴定，或未落实“两个四位一体”综合防突措施、未开展防突效果检验的；高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统或抽采系统能力不足、抽采不达标，或安全监控系统失效、数据造假的。（3）通风系统不可靠类：矿井总风量不足，或采掘工作面等主要用风地点风量低于作业规程要求的；未配备备用主要通风机，或两台主通风机能力不匹配、不能正常切换的；局部通风机未落实“三专两闭锁”，或存在循环风的；通风设施（风门、风桥、密闭等）设置不符合标准、漏风严重的。（4）水害防治不到位类：未查明矿井水文地质条件、采空区及老窑积水情况，或未按规定留设防水煤柱的；水文地质条件复杂、极复杂矿井未落实“三专”（专用钻机、专业队伍、专职人员）探放水，或未执行“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”原则的；井下出现透水征兆未撤出作业人员的。（5）其他重大隐患类：超层越界开采、擅自开采保安煤柱的；有冲击地压危险未开展危险性评估、未落实监测预警与卸压解危措施的；提升系统安全保护装置（防坠器、过卷保护、过速保护等）缺失或失效的。2.非煤矿山领域（1）地下矿山：未建立机械通风系统或通风系统不完善，作业面风量低于每人每分钟4立方米、或按柴油设备功率每千瓦低于4立方米每分钟的；水文地质条件复杂矿井未配备探放水设备、未落实探放水措施的；提升系统防坠器、限速器、过卷保护等安全装置失效，或钢丝绳、连接装置未按规定检测检验的；采空区未及时治理、顶板支护失效，存在大面积冒顶风险的。（2）露天矿山：未按设计实行自上而下分台阶开采，或采用“一面墙”、掏底崩落、掏挖开采等违规方式的；台阶高度、边坡角超过设计要求，存在滑坡风险且未采取治理措施的；排土场参数不符合设计，或下游有人员密集场所、重要设施且未设置监测系统的。（二）重点检查事项清单1.煤矿重点检查事项（1）生产布局检查：核查核定生产能力文件、产量统计台账，确认无超能力生产；核查采区布置图、采掘工作面接续计划，确认无超强度开采；核查矿井定员文件、入井人员考勤系统数据，确认无超定员下井。（2）瓦斯治理检查：核查瓦斯等级鉴定报告，高瓦斯、突出矿井的瓦斯抽采系统运行参数（抽采浓度、流量、负压）、抽采达标评判报告；核查安全监控系统传感器配置、调校记录，报警、断电功能测试记录，确认无瓦斯超限作业、数据造假情况；核查突出矿井的区域防突措施实施记录、效果检验报告。（3）通风系统检查：核查通风阻力测定报告、风量测定记录，确认总风量、各用风点风量符合要求；核查主通风机性能检测报告、备用风机切换记录；核查局部通风机“三专两闭锁”落实情况，通风设施构筑质量与台账。（4）水害防治检查：核查水文地质类型划分报告、老空积水探查资料、防水煤柱留设设计；核查探放水设备清单、队伍资质、作业记录，确认“三专”落实到位；核查井下排水系统的排水能力、水泵与管路完好性。（5）提升运输检查：核查主副井提升机的安全保护装置测试记录，钢丝绳、连接装置的检测检验报告，防坠器脱钩试验记录；核查带式输送机的防滑、跑偏、堆煤、温度、烟雾等保护装置的试验记录。2.非煤矿山重点检查事项（1）地下矿山：核查通风系统设计、风量测定记录，确认作业面风量达标；核查探放水设备、队伍配备，探放水作业台账；核查提升系统安全保护装置、钢丝绳检测报告；核查采空区治理方案、顶板支护设计与施工记录、顶板监测系统运行数据。（2）露天矿山：核查开采设计文件，现场核实台阶高度、平台宽度、边坡角符合设计要求，无违规开采方式；核查边坡监测系统配置、运行记录，滑坡隐患治理台账；核查排土场设计、参数设置，下游防护与监测系统运行情况。三、建筑施工领域（一）重大事故隐患判定标准1.危大工程管理违规类：开挖深度超过5米（含5米）的深基坑工程、搭设高度8米及以上的模板支撑工程、搭设高度50米及以上的落地式脚手架工程、提升高度150米及以上的附着式升降脚手架工程、单件起吊重量100kN及以上的非常规起重吊装工程等超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，未编制专项施工方案、未按规定组织专家论证、或未按专项方案施工的。2.基坑工程风险类：深基坑支护结构位移超过设计允许值，或周边建筑物、管线沉降超过预警值未采取有效措施的；基坑周边堆载超出设计允许范围（堆载距基坑边缘不足2米、堆载高度超过1.5米），可能导致基坑坍塌的；基坑降排水系统失效，基底出现管涌、流砂的。3.模板支撑体系失稳类：模板支撑体系立杆间距、步距超过设计要求，扫地杆、水平拉杆、剪刀撑缺失或设置不规范，可能导致整体失稳的；可调托撑伸出长度超过300mm、插入立杆长度不足150mm的。4.起重机械缺陷类：塔式起重机、施工升降机等建筑起重机械未办理使用登记、未按规定检验检测，或安全保护装置（力矩限制器、起重量限制器、起升高度限位器等）缺失、失效的；起重机械安装拆卸单位无相应资质，或安装拆卸作业未落实安全措施的。5.高处作业防护缺失类：作业面临边、洞口未设置防护设施，或防护设施不符合标准（防护栏杆上杆高度不足1.2米、电梯井口防护门高度不足1.5米、电梯井内未每隔两层且不超过10米设置安全平网），且作业人数超过3人的；高处作业人员未按规定系挂安全带，且作业面无可靠防坠落设施的。6.有限空间作业违规类：地下室、管沟、桩孔、沉淀池等有限空间作业未执行审批制度，未落实“先通风、再检测、后作业”要求，未配备应急救援器材、未安排专人监护的。（二）重点检查事项清单1.危大工程管理检查：核查危大工程清单，专项方案的编制、审核、审批流程，超过一定规模危大工程的专家论证报告及意见落实情况；核查危大工程安全技术交底记录、现场监护记录，确认按方案施工。2.深基坑工程检查：核查基坑支护设计、专项方案、专家论证意见；核查支护结构位移监测、周边沉降监测记录，确认数据在预警值以内；现场核查基坑周边堆载、降排水设施、临边防护情况。3.模板支撑体系检查：核查模板支撑设计计算书、专项方案；现场核查立杆间距、步距，扫地杆、剪刀撑设置，立杆垫板、可调托撑伸出长度符合规范要求；核查模板支撑验收记录、混凝土浇筑过程监测记录。4.起重机械检查：核查起重机械备案证明、安装告知书、使用登记证，安装单位资质、作业人员资格证书；核查检验报告、定期维护保养记录、月度检查记录；现场核查安全保护装置有效性，吊钩、钢丝绳磨损情况，附墙装置设置情况。5.脚手架工程检查：核查脚手架专项方案、设计计算书；现场核查落地式脚手架基础处理、立杆间距、连墙件设置（24米以下按3步3跨、24米以上按2步3跨设置）、剪刀撑铺设、脚手板与安全网挂设情况；核查附着式升降脚手架防坠、防倾覆装置有效性，提升作业审批记录。6.高处作业与有限空间检查：现场核查临边、洞口防护设施的完好性，防护栏杆高度、电梯井平网设置符合规范；核查高处作业人员安全带佩戴情况；核查有限空间作业票证、通风检测记录、现场监护与应急器材配备情况。四、工贸领域（一）重大事故隐患判定标准1.冶金行业：会议室、休息室、更衣室等人员聚集场所设置在高温熔融金属吊运影响范围内的；高温熔融金属冶炼、吊运、浇注区域场地有积水或存放易燃易爆物品的；冶金煤气管道、煤气柜未设置阻火器、防爆膜、泄漏检测报警装置，或报警装置未正常投用的；冶炼设备水冷系统未设置温度、流量、压力监测报警，或未设置事故供水设施（事故水容量不足10分钟事故供水量）的。2.粉尘涉爆领域：粉尘爆炸危险场所设置在非框架结构多层建构筑物内，或与人员密集场所安全距离不足的；爆炸危险区域内电气设备、通风除尘设施未采用防爆型的；除尘系统未采取泄爆、隔爆、惰化、抑爆等任何一种控爆措施的；铝镁等金属粉尘除尘系统采用正压吹送方式的；作业现场积尘厚度超过1mm、积尘面积超过1㎡，未及时清理的。3.液氨制冷领域：包装间、分割间、产品整理间等人员较多场所的空调系统采用氨直接蒸发制冷的；液氨管线穿越除制冷机房、变配电室以外的人员密集场所的；氨制冷机房未设置氨气浓度检测报警装置，或报警装置未与事故排风机联锁（报警浓度设定为100ppm时自动启动排风机）的；液氨储罐未设置液位、温度、压力监测报警及紧急切断装置的。（二）重点检查事项清单1.冶金行业检查：核查高温熔融金属吊运起重机的冶金专用资质，吊具检验记录；现场核查吊运路线下方无人员聚集场所，作业区域无积水、易燃易爆物品；核查煤气系统的排水器、阻火器、报警装置配置与运行记录，煤气作业票证与防护器材配备情况；核查冶炼设备水冷系统的监测报警装置、事故供水设施容量。2.粉尘涉爆检查：核查粉尘爆炸危险场所的布局、建筑结构与安全距离；核查爆炸区域内电气设备的防爆等级、接地装置设置；核查除尘系统的控爆措施、清理记录，铝镁金属粉尘除尘系统采用负压方式；现场抽查作业面积尘厚度，确认积尘及时清理。3.液氨制冷检查：核查制冷系统设计文件，确认人员密集场所未采用氨直接蒸发制冷，氨管线未穿越人员密集场所；核查氨气浓度报警装置设置、联锁功能，报警值符合标准；核查液氨储罐的监测装置、紧急切断阀的试验记录；核查应急救援器材（防化服、空气呼吸器、堵漏工具）配备与演练记录。五、消防领域（一）重大事故隐患判定标准1.直接判定类：生产、储存、经营易燃易爆危险品的场所与人员密集场所、居住场所设置在同一建筑物内的；人员密集场所、易燃易爆场所、高层地下公共建筑的防火间距不足国家工程建设消防技术标准规定值75%的；公共娱乐场所、商店、地下人员密集场所的安全出口总净宽度不足标准规定值80%，或安全出口数量不足、被封堵占用导致无法正常疏散的。2.消防设施失效类：自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统、防排烟系统等自动消防设施严重损坏，或不能正常运行的比例超过30%的；消火栓系统不能正常供水，或消防水泵、消防水池、消防水箱等供水设施失效的；消防控制室未落实24小时值班制度，或值班人员无相应资格、不会操作消防设施的。3.防火分隔缺陷类：防火分区面积超过标准规定值50%的；防火门、防火卷帘等防火分隔设施损坏数量超过该防火分区分隔设施总数50%的；管道井、电缆井未按要求进行防火封堵的。（二）重点检查事项清单1.总平面布局检查：核查建筑物使用性质、火灾危险性类别；