失信联合惩戒对象管理办法

失信联合惩戒对象管理办法一、第一章总则1.1第一条目的与依据为规范失信联合惩戒对象的认定、名单管理、惩戒实施、信用修复与退出机制，防止惩戒泛化与“一处失信、处处受限”的误伤，依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》、《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》（国家市场监督管理总局令第44号）以及《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国个人信息保护法》等有关规定，结合本单位实际，制定本办法。1.2第二条适用范围本办法适用于本单位职责范围内（含下属分支机构、受托管理的专项基金、政府采购与招投标活动）失信联合惩戒对象的：1.认定与名单管理；2.惩戒措施的实施与执行监督；3.异议申诉、信用修复与名单退出。本办法不适用于仅有一般失信记录（如轻微程序性违规、已即时整改的轻微违法）且未达到认定标准的主体。1.3第三条基本原则1.依法依规：惩戒措施的设定必须有国家或省级联合惩戒备忘录、部门规章或地方性法规依据，不得自行创设惩戒措施。2.过惩相当：惩戒强度与失信行为的性质、情节、社会危害程度相匹配，严禁“小错重惩”。3.认定与管理分离：业务部门提出认定建议，信用管理部门（以下简称“信用办”）负责名单审核与维护，法务部门负责合规审查，三者不得由同一人兼任。4.保护合法权益：保障当事人知情权、异议权、申诉权和修复权；涉及未成年人、个人信息的内容按《中华人民共和国个人信息保护法》脱敏处理。二、第二章失信行为与认定标准2.1第四条认定标准分级失信行为按严重程度分为三级，各级的判定标准、惩戒强度不同：级别判定标准典型情形惩戒强度一级（严重失信）受到刑事处罚、被处以责令停产停业、吊销许可证/执照，或单笔罚款50万元以上重大质量安全责任事故、骗取财政资金、招投标围标串标且金额达刑事立案标准列入联合惩戒名单，全领域惩戒二级（较重失信）受到10万元以上50万元以下罚款，或12个月内因同类问题被行政处罚2次以上提供虚假材料骗取中标、拒不履行合同致重大损失、拖欠农民工工资经责令整改后逾期30日未改列入名单，限制重点领域三级（轻微失信）受到警告或10万元以下罚款，且不存在主观故意、未造成实际损害逾期未报送年报、轻微标识不规范不列入联合惩戒名单，仅作信用记录与提示2.2第五条认定程序1.线索来源：行政处罚决定书、法院生效裁判文书、上级通报、专项检查报告、群众实名举报（附证据材料）。2.初核：业务部门在收到线索后10个工作日内完成初核，形成《失信行为初核报告》，载明行为事实、证据清单、拟认定级别、拟依据的惩戒备忘录条款。3.合议：信用办在收到初核报告后7个工作日内组织合议（信用办、法务、业务部门各1人以上，单数组成），形成书面合议意见。4.告知：拟认定为一级、二级失信的，在作出认定决定前5个工作日书面告知当事人事实、理由、依据及异议权利；当事人可在收到告知书之日起10个工作日内提出陈述申辩。信用办须在收到申辩后5个工作日内书面答复，申辩成立的不得认定。5.决定：一级失信由单位主要负责人签署认定决定；二级失信由分管负责人签署。决定书在签署后3个工作日内送达当事人，并同步录入名单系统。2.3第六条严禁性条款（附后果与替代方案）1.严禁以内部通报、约谈记录等非生效法律文书直接认定一级失信（此类文书未经法定程序确认，据以认定将导致行政复议、诉讼败诉并引发国家赔偿风险）→应当以行政处罚决定书、法院生效裁判文书等具有法律效力的文书为认定依据；文书未生效的，仅作风险预警记录。2.严禁在当事人异议、复议、诉讼期间启动惩戒措施执行（司法审查期间执行惩戒，若认定被撤销将造成难以逆转的权益损害）→名单录入后、文书生效前设置“暂缓执行”状态，状态解除后方可推送惩戒。3.严禁将失信信息用于名单管理和惩戒以外的用途（如商业推销数据交换），违反者按《中华人民共和国个人信息保护法》追责→确需对外共享的，须经法务审查并签署数据共享协议。三、第三章名单管理3.1第七条名单要素名单记录应包含：主体名称、统一社会信用代码/身份证件号（脱敏存储）、法定代表人（张某某式存储）、失信行为描述、认定依据文书及文号、认定日期、惩戒措施清单及依据、有效期、修复状态。名单系统每季度开展1次数据质量核查，核查记录留存不少于3年。3.2第八条名单有效期与动态管理1.一级失信名单有效期3年，二级1年，自认定决定生效之日起算。2.名单有效期届满前30日，信用办核查当事人修复情况，符合条件的按第十章程序移出；未申请修复且仍在有效期内的，到期自动移出但保留历史记录5年。3.名单信息按认定部门要求报送同级公共信用信息平台，推送周期不超过5个工作日。四、第四章惩戒措施实施4.1第九条惩戒措施清单惩戒措施仅限下列有明确依据的类别，实施前须核对对应备忘录条款编号：惩戒类别具体措施依据来源责任部门市场准入限制参与政府采购、招投标（一级禁入3年，二级禁入1年）财政部门政府采购失信惩戒备忘录采购部任职限制限制担任法定代表人、董事、监事、高管市场监管严重违法失信名单管理办法法务部资金限制暂停或取消财政补贴、专项资金申报资格相关专项资金管理办法财务部融资限制向金融机构推送共享，供授信参考信用信息共享协议信用办评优限制取消当年度评优评先、表彰奖励资格单位内部评选办法综合部严禁实施清单以外的措施（如限制当事人及家属就医、子女正常入学等与失信行为无直接关联的基本权益），此类措施无法律依据，将直接引发行政违法责任。4.2第十条执行与监督1.信用办在名单录入后3个工作日内向各责任部门推送《惩戒措施执行通知单》，各责任部门在5个工作日内确认执行并回执。2.信用办每月末对执行情况开展1次对账核查，发现未执行的于次月5日前发出催办单，连续2次未执行的报分管负责人约谈部门负责人。3.各责任部门在惩戒对象因故更名、注销、合并时，应在知悉后5个工作日内书面告知信用办，办理名单信息变更。五、第五章异议申诉与信用修复5.1第十一条异议申诉1.当事人认为名单信息有误（主体错误、事实错误、依据错误、已履行义务未更新）的，可自知道之日起30日内提交书面异议申请及证明材料。2.信用办在收到申请后15个工作日内完成核查并书面答复；异议期间相关惩戒措施暂缓新增执行，已执行的维持现状。3.异议成立的，立即更正或撤下名单信息，并在3个工作日内通知已推送的所有平台更正。5.2第十二条信用修复条件同时满足下列条件方可申请修复：1.失信行为涉及的法定义务已全部履行（罚款缴清、欠薪付清、整改验收合格）；2.自义务履行完毕之日起已满最短修复期：一级12个月、二级6个月；3.修复期内未发生新的同级别或更高级别失信行为；4.已作出信用承诺（承诺书格式见附件2），承诺期内再犯的重新计算最短修复期并从严惩戒。5.3第十三条修复程序1.当事人提交《信用修复申请表》（附件1）及义务履行证明。2.信用办10个工作日内完成材料审核，必要时实地核查；一级失信修复须经单位负责人办公会审议。3.修复通过的，出具《信用修复决定书》，在5个工作日内移出名单并通知各推送平台同步撤下；修复不通过的，书面告知理由及再次申请间隔（不少于3个月）。六、第六章责任追究6.1第十四条内部责任1.工作人员有下列情形之一的，视情节给予批评教育、绩效扣减（每次扣减当月绩效20%~50%）、纪律处分；构成犯罪的移送司法机关：◦未按程序认定、擅自增减惩戒措施的；◦泄露名单信息或将其挪作他用的；◦收受当事人财物、在认定或修复中徇私的；◦无正当理由拖延异议、修复办理超过本办法规定时限的。2.因认定错误给当事人造成损失的，按《中华人民共和国国家赔偿法》有关规定处理。6.2第十五条台账与追溯信用办建立全流程台账（线索、初核、合议、告知、决定、执行、异议、修复各环节的时间戳与经办人），保存期限5年，接受内部审计每年1次的专项检查。七、第七章附则7.1第十六条解释与修订本办法由信用管理办公室负责解释，每年12月开展1次实施评估，根据国家联合惩戒备忘录更新情况同步修订。7.2第十七条施行日期本办法自发布之日起施行，此前规定与本办法不一致的，以本办法为准。附件附件1：信用修复申请表（样表）项目填写内容申请人（单位）名称统一社会信用代码/证件号联系人及电话138******失信认定决定文号认定日期与级别法定义务履行情况及证明材料清单如：缴款凭证编号、整改验收文书编号最短修复期起算与届满日期信用承诺书（另附）是/否申请人签章/日期信用办审核意见/经办人/日期分管负责人审批意见/日期附件2：信用承诺书（要点格式）1.承诺主体基本信息与统一社会信用代码；2.已履行全部法定义务的具体事项及对应文书编号；3.承诺修复期内不发生同类失信行为；再犯的同意重新纳入名单并从严惩戒；4.同意本单位将承诺及履行情况纳入信用记录；5.法定代表人签字并加盖公章、日期。附件3：全流程时限一览表环节责任部门时限失信线索初核业务部门10个工作日合议审核信用办7个工作日认定前告知及申辩期信用办告知提前5个工作日，申辩期10个工作日决定书送达信用办签署后3个工作日惩戒措施推送及执行信用办/责任