2026年证券从业证券市场基本法律法规真题及答案

2026年证券从业证券市场基本法律法规真题及答案一、单项选择题（每题1分，共50分）1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行审核制度实行的是（）。A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制答案C解析2019年修订后的《证券法》确立全面推行注册制，公开发行证券依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。2.股份有限公司的董事会成员中，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。A.过半数B.三分之一以上C.三分之二以上D.四分之三以上答案A解析根据《公司法》，董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定，以全体董事过半数选举产生，注意区别于特别决议事项的绝对多数。3.下列不属于证券交易内幕信息的是（）。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查答案C解析公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十才属于内幕信息，百分之二十未达到法定标准。4.证券投资咨询机构从事证券服务业务，应当经（）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院财政部门答案C5.股份有限公司的发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。A.十五B.三十C.四十五D.六十答案B解析发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会，创立大会由发起人、认股人组成。6.下列关于证券公司向客户提供融资融券服务的说法，错误的是（）。A.与客户签订融资融券合同B.对客户进行征信调查C.可以先为客户融资买入，再补签合同D.向客户充分揭示风险答案C解析证券公司向客户融资融券，应当事先与客户签订融资融券合同，并按照合同约定履行义务，不得先交易后签约。7.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，改正期限最长不超过（）个工作日。A.十个B.二十个C.三十个D.四十个答案C8.根据《证券法》，以其他手段操纵证券市场，给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。A.刑事责任B.行政责任C.赔偿责任D.连带责任答案C解析操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，这是民事赔偿责任的规定。9.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。A.二B.三C.四D.六答案D解析基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集；超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案。10.下列人员中，可以担任证券公司董事、监事、高级管理人员的是（）。A.因违法行为被解除职务的证券服务机构从业人员，自被解除职务之日起未逾五年B.因违法行为被吊销执业证书的律师，自被吊销证书之日起未逾五年C.个人所负数额较大的债务到期未清偿D.年龄六十周岁，具有丰富的证券从业经验答案D解析选项A、B、C均属于《证券法》规定的不得担任证券公司董监高的情形。11.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）万元。A.一千B.三千C.五千D.六千答案B解析根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，股本总额不少于三千万元人民币。12.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。A.五B.十C.十五D.二十答案D13.下列关于公开发行公司债券的条件，说法正确的是（）。A.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.最近二年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券二年的利息D.最近二年平均可分配利润足以支付公司债券半年的利息答案A14.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人在（）范围内承担责任。A.其出资额B.其认购份额C.基金资产净值D.基金合同约定答案A15.证券公司在全国股份转让系统开展做市业务，应报（）备案。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统公司D.国务院答案C16.下列不属于证券公司代销金融产品时应当遵守的原则是（）。A.客户利益优先B.风险揭示充分C.全面了解客户D.代客户作出投资决策答案D解析证券公司代销金融产品不得代客户作出投资决策，应当坚持“卖者尽责、买者自负”原则。17.有限责任公司的首次股东会会议由（）召集和主持。A.董事会B.出资最多的股东C.执行董事D.经理答案B18.根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人收购上市公司股份达到该公司已发行股份总数的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.百分之五B.百分之十C.百分之二十D.百分之三十答案D解析通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。19.证券从业人员不得违规为客户代持或间接持有证券，这体现了证券从业人员执业行为准则是（）。A.守法合规B.诚实守信C.廉洁自律D.勤勉尽责答案C20.中国证券业协会对证券从业人员实施（）管理。A.注册B.审批C.备案D.登记答案D解析按照《证券法》及配套规定，证券从业人员由所在机构向中国证券业协会登记，实行登记管理。注意区分“审批”“注册”与“登记”的概念。21.关于普通投资者与专业投资者的转换，下列说法错误的是（）。A.普通投资者可以向经营机构申请成为专业投资者B.经营机构有权自主决定是否同意普通投资者的转换申请C.专业投资者转为普通投资者后，不再适用普通投资者的特别保护D.经营机构应当制定投资者分类转化的内部制度和程序答案C解析专业投资者转化为普通投资者的，经营机构应当履行普通投资者对应的适当性义务，并非“不再适用特别保护”。22.下列不属于非法集资特征的是（）。A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报D.仅向特定关系人筹集资金答案D解析非法集资需具备“向社会公众即社会不特定对象吸收资金”的特征，仅向特定关系人筹集不构成非法集资。23.证券公司应当每年至少（）次对客户进行风险承受能力评估。A.一B.二C.三D.四答案A解析证券公司应当定期对客户风险承受能力进行评估，每年至少一次；当客户发生可能影响自身风险承受能力的情形时，应重新评估。24.上市公司应当按照中国证监会和证券交易所的规定，在每一会计年度结束之日起（）个月内报送并披露年度报告。A.一B.二C.三D.四答案D25.下列关于有限合伙企业的说法，正确的是（）。A.有限合伙人可以执行合伙事务B.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易C.有限合伙人对外代表有限合伙企业D.有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担无限连带责任答案B解析有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业；有限合伙人可以同本企业进行交易，法律另有约定的除外；有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。26.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.五十B.一百C.一百五十D.二百答案D27.公司合并或者分立，应当由（）作出决议。A.股东会B.董事会C.监事会D.经理答案A28.证券公司的自营业务必须以（）的名义进行。A.客户B.证券公司自身C.证券交易所D.中国证券登记结算有限公司答案B29.股份有限公司发行无面额股，其无面额股的股票发行价格（）。A.不得低于票面金额B.不得超过票面金额C.由股东会决议确定D.由法律统一规定答案C解析2023年修订的《公司法》允许股份有限公司发行无面额股，无面额股的发行价格由股东会决议确定。30.下列属于证券公司违反适当性义务可能承担的法律责任形式是（）。A.仅承担行政责任B.仅承担民事责任C.可能同时承担行政责任和民事赔偿责任D.不承担法律责任答案C31.根据《证券法》，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。违反规定的，责令改正，给予警告，可处（）的罚款。A.十万元以下B.五十万元以下C.一百万元以下D.五百万元以下答案B32.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.四分之一B.三分之一C.二分之一D.三分之二答案C33.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A.十五、三十B.三十、六十C.十五、六十D.三十、九十答案B34.下列关于证券公司开展股票质押式回购交易的说法，错误的是（）。A.需要签订业务协议B.需要进行标的证券管理C.可以接受已经限售的股票作为质押标的D.应当对融入方进行尽职调查答案C解析已经限售的股票不得作为股票质押式回购交易的质押标的。35.中国证监会及其派出机构对证券公司的检查方式不包括（）。A.现场检查B.非现场检查C.委托会计师事务所进行审计D.由证券公司自行报告并免于核查答案D36.根据《公司法》，股份有限公司的董事会成员为（）人。A.三至十三B.五至十九C.三至十九D.五至十三答案B37.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（）申报。A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.基金管理人D.中国证券业协会答案C38.证券公司借入期限在（）年以上（含）的次级债务为长期次级债务。A.一B.二C.三D.五答案B39.下列属于证券公司合规管理基本原则的是（）。A.全员合规B.只要求业务部门合规C.合规管理仅由合规总监负责D.合规部门独立于公司答案A解析证券公司合规管理应当覆盖所有业务、部门和人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，体现全员合规的原则。40.甲证券公司接受客户委托，当日买入证券，又于当日卖出该证券，该行为属于（）。A.正常交易B.融资交易C.违规当日回转交易D.非交易过户答案C解析除法规允许的品种外，证券公司接受客户委托当日买入证券不得当日卖出，即不得违规为客户办理当日回转交易。41.下列关于代销金融产品中禁止性行为的表述，错误的是（）。A.不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.不得采取抽奖、回扣等方式销售金融产品C.不得使用客户资金进行利益输送D.可以向客户承诺最低收益答案D解析证券公司代销金融产品不得向客户承诺本金不受损失或者承诺最低收益。42.证券公司股东应当使用合法的（）出资。A.自有资金B.银行贷款C.受托管理的资金D.拆借资金答案A43.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险处置措施不包括（）。A.停业整顿B.托管、接管C.行政重组D.破产清算答案D解析破产清算是司法程序而非行政处置措施。证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销等。44.基金合同终止时，清算后的基金剩余财产应当按照（）进行分配。A.基金份额持有人持有的基金份额比例B.基金管理人的决定C.基金托管人单独决定D.基金合同约定答案A45.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.十五B.二十C.三十D.四十五答案B46.下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法，正确的是（）。A.信息隔离墙制度仅适用于投资银行部门B.信息隔离墙制度是为了控制敏感信息在存在利益冲突的部门之间流动C.跨墙人员可以随意接触敏感信息D.信息隔离墙制度只在业务开展期间有效答案B解析信息隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息在存在利益冲突的部门和人员之间的流动而采取的一系列制度和措施。47.涉嫌犯罪的证券违法行为，由（）负责立案调查。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.公安机关D.人民法院答案C48.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构告知、警示投资者风险时，应当以（）方式送达投资者。A.可以由业务人员口头告知B.以书面或者电子形式C.仅需电话告知D.可通过微信私下告知即可答案B49.下列关于债券受托管理人的说法，错误的是（）。A.债券受托管理人由本次发行的承销机构或者其他经中国证监会认可的机构担任B.债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责C.债券受托管理人不得为本期债券提供担保D.债券受托管理人可以与债券持有人存在重大利益冲突答案D解析债券受托管理人与债券持有人存在重大利益冲突的，不得担任受托管理人。50.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经（）批准。A.国家外汇管理局B.国务院证券监督管理机构C.国家发展和改革委员会D.商务部答案B二、组合型选择题（每题1分，共50分）1.根据《公司法》，下列属于股份有限公司股东会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项③审议批准董事会的报告④制定公司的基本管理制度A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析制定公司的基本管理制度是董事会的职权，不是股东会职权。2.根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的是（）。①发行人及其董事、监事、高级管理人员②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员③证券监督管理机构工作人员④通过偶然事件获取内幕信息的人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析通过偶然事件获取内幕信息的人属于“非法获取内幕信息的人”，不属于法定的内幕信息知情人。3.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）。①证券公司必须持续符合净资本等风险控制指标标准②风险控制指标不符合规定标准的，应当限期改正③证券公司可以直接向证券交易所报告风险控制指标情况④中国证监会可以对风险控制指标设置预警标准A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案B解析风险控制指标情况应当向中国证监会及其派出机构报告，而不是向证券交易所报告。4.下列属于证券公司合规总监职责的是（）。①组织拟定合规管理的基本制度②对公司内部规章制度、重大决策等进行合规审查③对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查④直接负责公司业务的具体操作A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A5.根据《证券投资基金法》，基金份额持有人享有的权利包括（）。①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④直接决定基金财产的投资运作A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析基金财产的投资运作由基金管理人负责，基金份额持有人不能直接决定，而是通过基金份额持有人大会行使权利。6.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户时，应当（）。①审查客户身份的真实性②核实客户是否具备投资资格③与客户签订证券交易委托代理协议④无须留存客户资料A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A7.下列属于证券公司发布证券研究报告应当遵循的原则是（）。①独立、客观②公平、审慎③利用内幕信息作出分析预测④利益冲突披露A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案B解析发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，并做好利益冲突披露，严禁利用内幕信息。8.下列属于操纵证券市场行为的是（）。①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易③在自己实际控制的账户之间进行证券交易④按照依法制定的规则进行的做市交易A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A9.下列关于证券公司客户资产保护的说法，正确的是（）。①证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产②证券公司破产时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产③禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券④证券公司可以依据合同约定动用客户资金从事自营业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A10.根据《证券法》，下列属于欺诈发行证券行为的是（）。①发行人在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实②发行人在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容③发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人的欺诈发行行为④保荐人出具有虚假记载的保荐书A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析保荐人出具有虚假记载的保荐书属于违法行为，但并非欺诈发行证券行为本身。11.证券公司申请从事荐股类投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。①具有中国证监会核准的证券投资咨询业务资格②有合格的证券投资咨询人员③有完善的内控制度④注册资本不低于五亿元A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A12.下列关于股份有限公司股份转让的说法，正确的是（）。①股东持有的股份可以依法转让②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让③公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让④公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之十A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，而非百分之十。13.下列属于证券公司净资本计算时应当扣减的项目是（）。①应收款项②长期股权投资③固定资产④客户保证金A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析客户保证金属于客户的资产，不属于证券公司自有资产，不参与净资本扣减。14.基金募集期间，下列行为正确的是（）。①在基金募集期限届满时，基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上②基金募集期限届满，不能满足法定条件的，基金管理人应当承担返还已收取款项并加计银行同期存款利息的义务③基金募集期间，动用募集资金进行投资④基金募集期间，向投资者充分披露基金合同等信息A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案B解析基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，任何人不得动用。15.下列属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户、结算账户的设立和管理②证券的存管和过户③证券持有人名册登记及权益登记④依法制定证券交易规则A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析制定证券交易规则是证券交易所的职责。16.下列关于投资者适当性管理的说法，正确的是（）。①经营机构应当对投资者进行风险承受能力评估②经营机构应当将适当的产品销售给适当的投资者③普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护④投资者主动要求购买风险等级高于其承受能力的产品，经营机构可以直接销售A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售产品时，经营机构应当进行书面风险警示，经投资者确认后方可销售，不能“直接销售”。17.下列属于证券公司经营证券业务许可证应当载明的事项是（）。①证券公司的名称、住所②注册资本③业务范围④法定代表人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A18.根据《公司法》，公司解散的原因包括（）。①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现②股东会决议解散③因公司合并或者分立需要解散④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析公司因合并或者分立需要解散的，不需要清算，但属于解散原因。注意本题四个选项均属于法定解散事由，但选项④为“依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销”，该表述正确，因此本题答案是A。19.下列关于证券从业人员执业行为的说法，正确的是（）。①不得利用工作便利获取不正当利益②不得泄露客户的商业秘密③不得利用未公开信息进行证券交易④可以接受客户委托代客理财，但应签署书面协议A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析证券从业人员不得接受客户委托代客理财，这是禁止性行为。20.下列属于《证券法》规定的禁止性交易行为是（）。①内幕交易②操纵市场③虚假陈述④依法进行的做市交易A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A21.上市公司收购中，收购人应当履行的义务包括（）。①依法公告收购报告书②按照承诺履行义务③平等对待被收购公司的所有股东④在收购期间随意处置所收购的股份A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A22.证券公司开展资产管理业务，不得有下列行为（）。①向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺②以资产管理计划资产进行利益输送③将资产管理计划资产投资于本公司管理的其他资产管理计划④公平对待所管理的不同资产管理计划A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析证券公司可以将资产管理计划资产投资于本公司管理的其他资产管理计划，但应当符合相关规定并充分披露，并非绝对禁止。本题中四个选项，①②③属于禁止行为，④是应当遵守的要求，故选A。23.下列关于证券公司流动性风险管理的说法，正确的是（）。①证券公司应当建立流动性风险管理的组织架构②证券公司应当制定流动性风险管理政策和程序③证券公司可以不进行流动性风险压力测试④证券公司应当保持合理的流动性水平A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案B24.下列属于基金信息披露义务人的是（）。①基金管理人②基金托管人③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人④基金销售机构A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析基金销售机构不属于法定信息披露义务人。基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人以及召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、法规规定的机构和个人。25.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东会、董事会、监事会应当依法履行职责。下列属于证券公司董事会的职权是（）。①执行股东会的决议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司的年度财务预算方案、决算方案④决定公司内部管理机构的设置A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析决定公司内部管理机构的设置属于经理的职权。26.下列情形中，构成证券虚假陈述的是（）。①信息披露义务人在披露信息时发生重大遗漏②信息披露义务人进行误导性陈述③信息披露义务人进行虚假记载④信息披露义务人按照规定及时履行了信息披露义务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A27.关于证券公司的股东出资，下列做法正确的是（）。①股东可以用货币出资②股东可以用实物、知识产权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资③股东可以用劳务出资④股东应当按期足额缴纳出资A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案B解析《公司法》规定股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。28.下列属于债券质押式回购交易中禁止行为的是（）。①通过频繁的回购交易操纵市场②以回购交易方式规避监管③进行虚假回购④按照交易规则进行正回购和逆回购A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A29.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式②收入来源和数额、资产、债务等财务状况③投资相关的学习、工作经历及投资经验④投资者的家庭成员健康状况A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A30.下列关于证券公司反洗钱义务的说法，正确的是（）。①建立健全反洗钱内部控制制度②对客户进行身份识别③保存客户身份资料和交易记录④无须报告大额交易和可疑交易A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析证券公司应当依法报告大额交易和可疑交易，这是反洗钱法定义务。31.下列关于有限责任公司股东会会议的说法，正确的是（）。①股东会会议分为定期会议和临时会议②定期会议应当依照公司章程的规定按时召开③代表十分之一以上表决权的股东可以提议召开临时会议④股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析有限责任公司股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名或者盖章。注意《公司法》表述为“签名或者盖章”，本题选项④“签名”可视为“签名或者盖章”的方式之一，表述上不严谨，故在单选题语境下选择排除④的选项。32.下列属于证券公司自营业务禁止行为的是（）。①将自营业务与经纪业务混合操作②以个人名义进行自营业务③在自营业务中利用内幕信息交易④将自有资金与客户资金混同操作A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析④“将自有资金与客户资金混同操作”属于将自营业务与经纪业务混合操作的表现形式之一，与①意思有重叠但属于不同表述。四个选项①②③显然属于禁止行为，因此选A。33.下列属于基金管理人法定职责的是（）。①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜②对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账③按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益④安全保管基金财产A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析安全保管基金财产是基金托管人的职责。34.关于证券公司的信息隔离墙，下列做法正确的是（）。①证券公司应当将敏感信息知情人列入观察名单②证券公司应当对跨墙人员履行跨墙审批程序③证券公司应当限制敏感信息在存在利益冲突的部门之间流动④证券公司的所有人员可以自由获取全部敏感信息A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A35.下列属于非法证券活动的是（）。①未经批准从事证券业务②利用虚假信息诱骗投资者买卖证券③以“荐股”为名实施诈骗④依法开展的证券投资顾问业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A36.根据《证券法》，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。违反该规定，可能承担的法律责任包括（）。①责令依法处理非法持有的股票②没收违法所得③处以罚款④无须承担任何责任A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A37.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。①具有证券经纪业务资格②公司治理健全，内部控制有效③财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定④已全部实现客户交易结算资金第三方存管A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A38.下列关于基金财产的说法，正确的是（）。①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产②基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产③基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产④基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，故④错误。39.下列属于证券市场“老鼠仓”行为的是（）。①基金从业人员利用未公开信息从事与该信息相关的证券交易②证券公司从业人员利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易③证券服务机构从业人员利用未公开信息从事相关交易④普通投资者基于公开信息进行分析后买卖证券A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A40.下列属于证券公司必须依法报经中国证监会批准的事项是（）。①设立、收购或者撤销分支机构②变更业务范围③变更注册资本④修改公司章程A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案A解析修改公司章程不需要报经中国证监会批准，但应当按规定备案。变更业务范围、注册资本、持有百分之五以上股权的股东等均需批准。41.下列关于发行证券信息披露的要求，正确的是（）。①必须真实、准确、完整②不