2026期货从业期货法律法规真题参考答案

2026期货从业期货法律法规真题参考答案一、单项选择题（每题0.5分，共50题计25分）1.期货交易实行保证金制度，保证金收取比例由（）规定。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院答案B2.期货公司申请设立营业部，应当向（）提交申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国证监会派出机构D.期货业协会答案C3.期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.5000答案B4.期货交易所的负责人由（）任免。A.中国证监会B.国务院C.期货交易所理事会D.期货业协会答案A5.期货公司变更注册资本，应当经（）批准。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.中国证监会派出机构答案A6.期货从业人员因执业行为受到行政处罚的，应当自行政处罚决定作出之日起（）个工作日日内向所在机构报告。A.3B.5C.10D.15答案C7.期货交易所实行会员分级结算制度的，应当由（）对会员进行结算。A.期货交易所B.结算会员C.非结算会员D.交易会员答案B8.下列关于期货公司强行平仓的说法，错误的是（）。A.客户保证金不足时，期货公司应当及时通知客户追加保证金B.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金的，期货公司可以将客户的持仓强行平仓C.强行平仓发生的有关费用由客户承担D.强行平仓造成的损失由期货公司承担答案D9.期货投资者保障基金按照（）的原则进行管理和使用。A.取之于市场、用之于市场B.取之于民、用之于民C.公平、公正、公开D.有偿使用答案A10.期货公司的下列行为中，不需要取得中国证监会批准的是（）。A.合并B.分立C.停业D.解散答案C11.经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息，下列不属于必须了解的信息是（）。A.自然人的姓名、住址、职业B.风险偏好及可承受的损失C.投资期限、品种D.投资者的家庭成员构成答案D12.期货交易所在期货交易中承担（）责任。A.履约B.担保C.连带D.赔偿答案B13.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.合规审查部门B.风险管理委员会C.审计委员会D.董事会秘书答案A14.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示（）。A.期货交易风险说明书B.期货经纪合同C.期货公司营业执照D.期货交易席位使用协议答案A15.期货公司开展资产管理业务的，其净资本应当不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.1亿答案C16.下列关于期货交易所的说法，错误的是（）。A.期货交易所可以实行会员分级结算制度B.期货交易所的收入只能用于改善交易所设施C.期货交易所不以营利为目的D.期货交易所的所得收益应当按照国家有关规定管理和使用答案B17.期货公司应当在（）计提风险资本准备。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案A18.期货公司报送的年度报告应当经（）审计。A.期货公司内部审计机构B.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所C.期货交易所D.中国证监会派出机构答案B19.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职之日起（）个工作日内向中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.15答案B20.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.吊销期货从业资格答案D21.期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货市场监控中心D.中国证监会答案B22.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经（）批准，可以对该期货公司进行接管。A.国务院B.期货交易所C.中国证监会D.期货业协会答案C23.客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（）代为承担违约责任。A.风险准备金B.自有资金C.结算担保金D.期货投资者保障基金答案A24.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）情形外，严禁挪用。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.为客户支付手续费、税款D.以上都是答案D25.期货业协会的章程由（）制定。A.中国证监会B.会员大会C.理事会D.国务院答案B26.期货公司的股东应当以（）出资。A.实物B.知识产权C.货币D.土地使用权答案C27.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备注册资本不低于人民币（）万元的条件。A.1000B.2000C.3000D.5000答案C28.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15答案B29.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案D30.期货从业人员在执业过程中，应当坚持（）的原则。A.公开、公平、公正B.诚实信用C.自愿、有偿D.勤勉尽责答案B31.下列关于期货公司风险监管指标的说法，错误的是（）。A.期货公司应当持续符合风险监管指标标准B.期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%C.期货公司负债与净资产的比例不得高于150%D.期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%答案B32.期货公司应当在每日结算后向（）报送客户保证金等信息。A.期货交易所B.中国期货市场监控中心C.期货业协会D.中国证监会答案B33.期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向中国证监会派出机构报告。A.财务状况恶化B.发生重大诉讼C.董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规D.以上都是答案D34.期货交易所实行（）制度。A.涨跌停板B.持仓限额C.大户报告D.以上都是答案D35.期货公司分支机构的经营范围不得（）期货公司的经营范围。A.超出B.等于C.小于D.任意确定答案A36.期货投资者保障基金的资金运用仅限于银行存款、购买国债、中央银行债券和（）等高流动性金融产品。A.股票B.企业债券C.金融债券D.期货合约答案C37.期货从业人员受到训诫、公开谴责的，应当自收到决定之日起（）个工作日内向所在机构报告。A.3B.5C.10D.15答案C38.期货公司应当定期对客户的交易及持仓情况进行风险评估，并将评估结果（）告知客户。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案C39.期货交易所中，由（）负责期货交易所的日常管理工作。A.理事长B.总经理C.监事会主席D.会员大会答案B40.期货公司应当在每年（）前向中国证监会派出机构报送上一年度合规报告。A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日答案C41.期货从业人员不得有下列行为，其中错误的是（）。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.向客户提供虚假的市场信息C.挪用客户的保证金D.以上都不得实施答案D42.期货公司应当建立（）制度，对客户异常交易行为进行监控。A.客户投诉处理B.客户交易行为监控C.客户回访D.客户风险评估答案B43.期货交易所的结算会员分为（）两类。A.特别结算会员和普通结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.一般结算会员和特殊结算会员D.综合结算会员和单一结算会员答案B44.期货公司分支机构变更营业场所的，应当自变更之日起（）个工作日内向中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.15答案B45.期货公司解散、破产的，应当优先清偿（）。A.期货投资者的保证金B.期货公司职工的工资C.期货公司所欠税款D.期货公司债务答案A46.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》的规定，情节较轻的，由（）处理。A.期货交易所B.中国证监会C.期货业协会D.人民法院答案C47.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户充分揭示期货交易风险，并确认客户已（）。A.阅读并理解风险说明书B.签署期货经纪合同C.缴纳开户费用D.完成风险测评答案A48.期货交易所因期货交易发生纠纷，双方协商不成申请仲裁或者提起诉讼的，应当由（）管辖。A.期货交易所所在地人民法院B.被告住所地人民法院C.原告住所地人民法院D.中国证监会指定的仲裁机构答案A49.期货公司应当对客户的开户资料进行审核，确保客户开户资料（）。A.真实、准确、完整B.真实、合法、有效C.完整、准确、有效D.真实、完整、合法答案A50.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向中国证监会报送（）的有关资料。A.月度B.季度C.半年度D.年度答案D二、多项选择题（每题1分，共40题计40分）1.期货公司可以经营的业务包括（）。A.期货经纪B.期货投资咨询C.资产管理D.股票承销答案ABC解析期货公司经批准可以经营期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，但不得从事股票承销等证券业务。2.下列属于期货交易所职责的有（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保答案ABCD3.期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护所在机构利益D.保守客户商业秘密答案ABD解析从业人员应当维护所在机构利益，但在客户利益与所在机构利益冲突时，必须坚持客户利益优先。4.下列关于期货投资者保障基金的说法，正确的有（）。A.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用B.保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债等C.期货公司因严重违法违规导致破产的，投资者保证金损失可按规定获得补偿D.保障基金规模应当与期货市场发展水平相适应答案ABCD5.期货公司有下列情形之一的，应当进行信息披露（）。A.发生重大诉讼或者仲裁B.董事、监事、高级管理人员发生变动C.收到中国证监会行政处罚D.财务状况恶化答案ABCD6.期货交易所的会员应当履行的义务包括（）。A.遵守期货交易所的章程和业务规则B.按规定缴纳会员费C.接受期货交易所的监督管理D.执行会员大会的决议答案ABCD7.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（）。A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.负债与净资产的比例不得高于150%D.规定的最低限额的结算准备金要求答案ABCD8.经营机构在销售产品或者提供服务时，应当向投资者充分揭示风险，不得（）。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.夸大收益答案ABCD9.期货公司应当建立并执行（）制度。A.风险管理B.内部控制C.合规管理D.保证金封闭管理答案ABCD10.期货从业人员不得有以下行为（）。A.利用执业便利为自己谋取不正当利益B.挪用客户保证金C.向客户承诺最低收益D.代替客户下达交易指令答案ABCD11.客户在期货交易中应当遵守的规定包括（）。A.不得透支交易B.不得买卖自己不能控制的大额持仓C.不得利用内幕信息交易D.不得操纵期货价格答案ABCD12.下列关于强行平仓的说法，正确的有（）。A.客户保证金不足时，期货公司应当及时通知客户追加保证金B.客户未按要求追加保证金的，期货公司可以强行平仓C.期货公司强行平仓应当遵循限定时间、限定数量、限定价格的原则D.因强行平仓产生的费用和损失由客户承担答案ABCD13.期货交易所办理下列事项，应当经中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.变更名称或者注册资本答案ABCD14.期货公司的股东或者实际控制人不得有下列行为（）。A.虚假出资或者抽逃出资B.占用期货公司资产C.干预期货公司的正常经营D.要求期货公司从事违法违规业务答案ABCD15.期货投资者保障基金的筹集来源包括（）。A.期货交易所缴纳B.期货公司缴纳C.财政拨款D.社会捐赠答案AB解析保障基金由期货交易所和期货公司缴纳，不包含财政拨款和社会捐赠。16.期货公司开展资产管理业务时，不得（）。A.向客户承诺保本保收益B.挪用客户委托资产C.以转移资产管理账户收益为目的进行交易D.将资产管理业务与经纪业务混合操作答案ABCD17.下列属于期货公司合规审查部门职责的是（）。A.审查期货公司内部管理制度B.审查对外签订的合同C.审查业务操作流程D.对违法违规行为进行问责答案ABCD18.期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。A.未经批准擅自上市交易品种B.未按规定保存交易资料C.从事与期货交易无关的商业活动D.违反规定收取保证金答案ABCD19.期货公司有下列情形的，中国证监会可以对其进行现场检查（）。A.风险监管指标不符合规定标准B.客户投诉较多C.涉嫌违反法律法规D.日常监管中发现异常答案ABCD20.下列关于期货公司高级管理人员的说法，正确的有（）。A.高级管理人员应当熟悉期货法律法规B.高级管理人员不得在期货公司以外的机构兼职C.高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力D.高级管理人员任职实行核准制答案ABCD21.期货中间介绍业务（IB业务）中，证券公司不得（）。A.代理客户进行期货交易B.为客户提供期货结算服务C.代客户保管保证金D.利用客户的期货账户进行交易答案ABCD22.期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施（）。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.限制会员或者客户的最大持仓量D.暂时停止交易答案ABCD23.期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。A.不得迎合客户的不合理要求B.不得为了迎合客户而损害社会公共利益C.不得以获取佣金为目的诱导客户频繁交易D.不得在客户不知情的情况下给客户下达交易指令答案ABCD24.期货公司风险监管指标的计算，应当（）。A.以公允价值为基础B.遵循谨慎性原则C.合理估计资产价值D.充分计提资产减值准备答案ABCD25.期货交易所不得从事的行为包括（）。A.从事信托投资B.从事股票交易C.为非会员单位或个人提供期货经纪服务D.将结算担保金用于高风险投资答案ABCD26.下列关于期货公司信息报送的说法，正确的有（）。A.期货公司应当报送年度报告B.期货公司应当报送月度报告C.期货公司应当报送临时报告D.期货公司报送材料应当真实、准确、完整答案ABCD27.期货公司出现下列情形之一，应当予以解散（）。A.公司章程规定的营业期限届满B.股东会决议解散C.因合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照答案ABCD28.期货业协会的职责包括（）。A.教育和组织会员遵守期货法律法规B.制定会员应当遵守的行业自律性规则C.负责期货从业人员资格的认定、管理D.受理客户与期货公司的业务纠纷投诉答案ABCD29.下列属于操纵期货交易价格行为的有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖B.与他人串通，事先约定时间、价格和方式相互进行期货交易C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易D.以其他方法操纵期货交易价格答案ABCD30.期货公司应当妥善保存客户资料，保存期限不得少于20年的资料包括（）。A.客户开户资料B.委托记录C.交易记录D.结算记录答案ABCD31.期货公司开展投资咨询业务时，不得（）。A.以虚假信息误导客户B.以获利保证诱骗客户C.以市场传言为依据向客户提供咨询服务D.以个人名义向客户提供咨询服务答案ABCD32.下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对客户结算D.结算会员的结算准备金最低余额由期货交易所规定答案ABCD33.期货公司应当对分支机构实行（）的管理模式。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理答案ABCD34.期货从业人员对所在机构虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等行为，（）。A.应当予以抵制B.可以向中国证监会举报C.应当向期货业协会举报D.可以保持沉默答案ABC解析从业人员对所在机构的违法违规行为应当予以抵制并及时报告，不能保持沉默。35.下列机构中，负有对期货市场进行监督管理职责的有（）。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货市场监控中心答案ABCD36.期货公司的下列人员中，应当取得期货从业人员资格的有（）。A.总经理B.合规部门负责人C.财务人员D.信息技术人员答案AB解析期货公司总经理、合规负责人等高级管理人员以及业务部门负责人等应当取得期货从业人员资格。财务、信息技术等非业务岗位人员不作强制要求。37.期货交易所的下列人员中，应当由任免机关提请有关部门依法给予处分的有（）。A.理事B.监事C.高级管理人员D.一般工作人员答案ABC38.客户对期货公司的交易结算结果有异议，但未在约定时间内提出的，（）。A.视为客户对交易结算结果已确认B.期货公司不再承担任何责任C.客户仍然可以提出异议D.期货公司应当根据客户要求重新核查答案AC解析客户未在约定时间内提出异议，视为对交易结算结果的确认，但客户仍可在合理期限内提出异议，期货公司应当核查。39.期货纠纷案件中，客户主张期货公司未履行通知义务的，应当由（）承担举证责任。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.中国期货市场监控中心答案B解析期货公司主张已履行通知义务的，应当提供证据证明，否则承担举证不能的不利后果。40.期货公司发生下列重大事项时，应当立即向中国证监会派出机构报告的有（）。A.董事长、总经理变动B.主要股东变动C.发生重大客户纠纷D.净资本低于规定标准答案ABCD三、判断题（每题0.5分，共20题计10分）1.期货交易所的注册资本可以分期缴纳。答案错误解析期货交易所的注册资本应当一次足额缴纳。2.期货公司可以接受单位或者个人的委托，为其进行期货交易。答案正确3.期货公司分支机构可以以自己名义对外签订期货经纪合同。答案错误解析期货公司分支机构不得以自己名义对外签订合同，应当以期货公司名义开展业务。4.期货投资者保障基金可以用于期货公司之间的拆借。答案错误解析保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券和金融债券等高流动性金融产品，不得用于拆借。5.客户在期货交易中违约的，期货公司可以以客户的保证金承担违约责任。答案正确6.期货公司应当建立客户适当性管理制度，对客户进行分类管理。答案正确7.期货从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。答案错误8.期货交易所的收益可以分配给会员。答案错误解析期货交易所不以营利为目的，其所得收益应当按照国家有关规定管理和使用，不得分配给会员。9.期货公司破产的，应当优先清偿期货投资者的保证金。答案正确10.期货交易的结算由期货公司统一组织进行。答案错误解析期货交易的结算由期货交易所统一组织进行。11.期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。答案正确12.期货公司可以从事股票期权经纪业务。答案正确13.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司可以拒绝执行。答案正确14.期货交易所可以将会员缴纳的结算担保金用于投资。答案错误解析结算担保金应当存放在期货交易所指定的专用银行账户，不得挪用。15.期货从业人员应当保守客户的商业秘密，但法律法规要求披露的除外。答案正确16.期货公司应当在每日收盘后向中国期货市场监控中心报送客户交易编码等信息。答案正确17.期货公司变更住所，应当向期货交易所备案。答案错误解析期货公司变更住所应当经中国证监会派出机构核准，并向期货交易所备案。18.客户对交易结算结果有异议，应当在期货经纪合同约定的时间内提出。答案正确19.期货交易所修改交易规则可以不经过中国证监会批准。答案错误解析期货交易所制定或者修改交易规则，应当经中国证监会批准。20.期货公司风险监管指标达到预警标准的，应当立即向中国证监会派出机构报告。答案正确四、综合题（不定项选择题，每题1分，共25题计25分）（一）案例一甲期货公司注册资本为8000万元，净资产为6000万元。2025年3月，甲公司拟申请设立一营业部。后因经营需要，甲公司决定向乙公司借款3000万元用于补充流动性，借款期限6个月。2025年6月，甲公司风险监管指标出现预警，中国证监会派出机构要求其限期整改。1.甲公司申请设立营业部，应当具备的条件包括（）。A.申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准B.最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚C.具有健全的内部控制制度和风险管理体系D.拟任营业部负责人具备期货从业人员资格答案ABCD2.甲公司向乙公司借款3000万元后，其负债与净资产的比例可能受到影响。根据规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于（）。A.100%B.120%C.150%D.200%答案C3.甲公司风险监管指标达到预警标准后，下列做法正确的有（）。A.在3个工作日内向中国证监会派出机构书面报告B.立即停止新增业务C.制定风险监管指标改善计划D.采取有效措施限期达到规定标准答案ACD解析风险监管指标达到预警标准，期货公司应当在3个工作日内书面报告，并制定改善计划、采取措施限期达标，但法律并未要求立即停止新增业务，而是要求限制业务规模。4.若甲公司经整改后仍不符合风险监管指标标准，中国证监会派出机构可以采取的措施包括（）。A.责令暂停部分业务B.限制分配红利C.限制转让财产D.责令更换高级管理人员答案ABCD5.甲公司的净资本为6000万元时，其负债为（）万元时，符合风险监管指标中负债与净资产比例的要求。A.8000B.10000C.9000D.12000答案ABC解析负债与净资产的比例不得高于150%，6000万元×150%=9000万元。因此负债不超过9000万元均符合要求，A、B、C三项均未超过9000万元。（二）案例二2025年9月，投资者王某在甲期货公司开立账户从事期货交易。某日，王某持仓保证金不足，甲期货公司于当日收盘后通过短信方式通知王某追加保证金，并要求王某在次日9:00前补足。王某未及时查看短信，次日开盘后，甲期货公司在未电话确认的情况下，于9:15对王某部分持仓实施强行平仓，产生平仓亏损3万元。王某认为甲期货公司强行平仓不当，要求赔偿。6.期货公司在对王某强行平仓前，应当履行的通知义务有（）。A.以约定的方式通知王某追加保证金B.通知应当及时C.通知应当到达王某D.可以采用公告方式通知答案ABC解析期货公司应当以合同约定的方式及时通知客户，并确保通知到达客户。公告通知一般不符合约定的通知方式。7.甲期货公司选择通知方式时，下列做法适当的是（）。A.按照期货经纪合同约定的方式通知B.同时采用短信和电话方式通知C.仅在其营业场所张贴公告D.通过电子邮件发送通知答案ABD8.关于王某未及时查看短信的后果，下列说法正确的有（）。A.王某应当自行承担未及时查看通知的不利后果B.甲期货公司只要按约定方式发出通知即视为履行通知义务C.甲期货公司应当确保通知到达王某，否则不视为已通知D.甲期货公司无需承担任何责任答案AB解析期货公司按约定方式发出通知即视为履行义务，客户应及时关注通知信息。但期货公司在条件允许时应当采取合理方式确保通知到达客户。9.甲期货公司强行平仓的金额应当（）。A.以客户保证金不足的金额为限B.可以超出保证金不足金额平掉客户全部持仓C.以能够弥补保证金缺口为限D.由期货公司自主决定答案AC解析强行平仓的金额应当以客户保证金不足的金额为限，超出部分属于不当平仓，期货公司应当承担相应赔偿责任。10.若甲期货公司强行平仓的价格明显低于当时市场价，造成王某额外损失，该损失应当由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.期货交易所D.王某和甲期货公司平均分担答案B解析期货公司强行平仓应当选择适当的时机和价格。因强行平仓价格明显不合理造成的扩大损失，应当由期货公司承担。（三）案例三李某为期货从业人员，在甲期货公司任职期间，利用其掌握的公司客户信息，私下为朋友张某操作期货账户，赚取利润后按30%比例分成。同时，李某擅自将客户的保证金转入个人账户用于购买理财产品，后被公司发现。11.李某私下为张某操作期货账户的行为（）。A.违反了从业人员执业行为准则B.属于以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.情节严重者可能被撤销从业资格D.只要客户同意就不违法答案ABC12.李某挪用客户保证金的行为，可能面临的法律后果包括（）。A.被中国证监会给予行政处罚B.被期货业协会给予纪律惩戒C.构成犯罪者依法追究刑事责任D.应当承担民事赔偿责任答案ABCD13.对于李某的上述行为，甲期货公司应当（）。A.立即向中国证监会派出机构报告B.对李某进行调查处理C.追究李某的民事责任D.继续留用李某答案ABC14.李某的从业资格可能被（）撤销。A.中国证监会B.期货业协会C.甲期货公司D.期货交易所答案B解析期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理和注销。从业人员严重违反规定，由期货业协会撤销其从业资格。15.张某委托李某代为操作期货账户，下列关于该委托行为效力的说法正确的是（）。A.委托行为有效，但李某不得收取分成B.委托行为无效，期货公司不得允许任何人以客户名义进行交易C.委托行为是否有效由期货公司决定D.委托行为经期货公司同意后有效答案B（四）案例四甲期货公司因经营不善导致破产。经查，甲公司账户中存有客户保证金共计1.2亿元，甲公司自有资金3000万元，欠缴期货投资者保障基金500万元。甲公司尚有员工工资欠款800万元，欠缴税款600万元，一般债务9000万元。16.期货公司破产清算时，客户保证金应当（）。A.属于客户所有，不属于破产财产B.全额退还客户C.优先于员工工资清偿D.作为破产财产统一分配答案ABC17.甲公司欠缴的期货投资者保障基金，属