采购廉洁自律规范指南-含行为准则和举报渠道2版

采购廉洁自律规范指南——含行为准则和举报渠道标签：采购管理·廉洁自律·操作规范·规模适配

日期：2026年9月28日一、适用范围与法规依据本指南适用于各类组织从事采购活动的人员，包括采购部门工作人员、参与采购评审的需求部门代表、验收人员以及与采购活动相关的管理人员。覆盖采购需求确认、供应商选择、评审谈判、合同签订、验收付款等全流程的廉洁自律管理。法规依据：《中华人民共和国刑法》中关于受贿罪、行贿罪、非国家工作人员受贿罪的相关规定。《中华人民共和国反不正当竞争法》第七条：经营者不得采用财物或者其他手段贿赂交易相对方的工作人员、受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势。《国有企业领导人员廉洁从业规定》（2026年修订）：明确禁止违反规定投资、购销商品和服务、招标投标等行为。《企业内部控制基本规范》中关于采购业务内部控制的要求。《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例中关于招标投标活动公平公正的要求。关于适用对象的说明：本指南所称“采购人员”是指参与采购活动各环节的工作人员。采购人员不得从事本指南禁止的行为，同时也享有本指南规定的权利保护，包括对违规行为进行举报而不受打击报复的权利。二、核心原则公开透明。采购活动应当遵循公开透明、公平竞争、公正和诚实信用原则。任何单位和个人不得阻挠和限制供应商自由参加采购活动，不得指定货物的品牌、服务的供应商，以及采用其他方式非法干涉采购活动。回避利益。与供应商有直接利害关系的人员，在采购活动中依法实行回避。采购人员应当主动申报潜在或实际的利益冲突，未申报参与冲突交易将被视为违纪行为。亲清关系。与供应商建立“亲清”关系——工作上亲近合作、交往上清白规范。倡导建立“亲清”政商关系、主动回避利益冲突、追求全生命周期成本最优等职业操守，体现约束与引领并重的管理理念。诚实信用。采购人员应恪守诚实信用原则，不得弄虚作假、不得串通牟利、不得泄露涉密信息。供应商不得以不正当手段影响采购决策。全员覆盖。廉洁自律要求覆盖参与采购活动的所有人员，不因岗位层级、是否正式员工而有所区别。采购风险防控实行全员覆盖、全流程管控、全业务渗透管理，对廉洁风险、舞弊风险、利益冲突风险实现事前预防、事中管控、事后追责的全链条管控。适配规模。大型组织的专职采购团队和小微组织的兼职采购人员，管理方式不同。本指南提供标准版、简化版和微型版三套方案。三、采购人员行为准则3.1基本行为准则采购人员在采购活动中应遵守以下行为准则：第一条依法依规。严格遵守国家法律法规和组织规章制度，坚持依法依规依程序、客观公正开展采购活动。第二条厉行节约。不得超标准虚报采购需求；在采购项目需要市场调研或询价时，不得弄虚作假，不得由供应商替代完成；不得将采购项目化整为零或以其他方式规避公开招标。第三条公平公正。不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或歧视待遇，不得违规指定或限制特定供应商参与采购项目；不得在评标时发表影响公正评审的倾向性、排他性言论。第四条不得干预。不得违规干预采购业务，不得以任何方式干涉招标投标活动，不得利用职权或职务上的影响，为个人、亲属和其他特定关系人在采购业务方面说情打招呼。第五条严把合同关。不得故意模糊或遗漏合同条款，严禁签署阴阳合同、虚假合同、违规拆分合同、倒签合同，不得在合同执行过程中降低履约标准。第六条廉洁交往。不得索取和收受供应商财物，不得参加供应商安排、组织或支付费用的宴请、旅游、健身、娱乐等活动，不得向供应商报销应当由个人承担的费用。不得擅自参加由供应商组织的洽谈会、培训会、评审会等，并违规接受供应商以各种名义提供的酬金。第七条不得兼职取酬。不得利用采购职务和工作便利从事有偿中介活动或谋取其他不正当利益，不得与采购代理机构、供应商互相串通损害组织利益和其他相关人员的合法权益。第八条严守保密。不得违反采购招标工作保密规定，严格执行回避制度，对采购过程中知悉的秘密和未公开的采购信息严格保密，不得向无关人员透露，不得上传任何网络平台。第九条主动申报。如已发生利益冲突或有潜在的利益冲突，应在合作前或合同签订前如实进行利益冲突申报并接受合理处置。第十条不得从事其他违反廉洁自律规定或职业道德的活动。3.2采购廉洁负面清单以下行为属于采购活动中的禁止性行为，一经发现将严肃处理：环节禁止行为风险等级需求管理虚报采购需求、超标准编制预算、由供应商代为编制技术参数高需求管理以不合理条件排斥潜在供应商、指定品牌或供应商高采购实施泄露采购底价、评审标准等涉密信息高采购实施与供应商串通牟利、围标串标高采购实施化整为零规避公开招标高采购实施在评审中发表倾向性、排他性言论中采购实施私下接触供应商、接受宴请或旅游安排高验收环节降低验收标准、虚假验收高验收环节验收时收受供应商好处高付款环节无正当理由延迟付款、无理扣款中付款环节利用付款审批权索取利益高日常交往收受礼品、礼金、有价证券、购物卡等高日常交往向供应商借款、借物或要求提供其他便利高日常交往接受供应商安排的就业、置业、教育等利益高四、利益冲突申报与回避4.1利益冲突情形以下情形属于需要申报的利益冲突：亲属关系。采购人员的配偶、三代以内直系或旁系亲属、近姻亲在供应商单位任职、持股或担任顾问。经济利益。采购人员本人或其亲属在供应商单位持股超过5%、参与分红或存在借贷关系。社交关系。采购人员与供应商关键人员存在同学、战友、前同事等密切关系，可能影响公正履职。其他关系。其他可能影响采购公正性的关系，包括接受供应商安排的消费、服务等。4.2申报与回避程序步骤操作时限申报填写《利益冲突申报表》，如实说明冲突情形合作前或合同签订前评估由采购负责人或纪检部门评估冲突程度收到申报后3个工作日内处置根据评估结果决定回避、限制参与或继续参与评估完成后即时记录申报表和处置决定归档备查处置完成后5个工作日内定期申报要求：敏感关键岗位人员须每年定期申报利益冲突信息，其他实际或潜在的利益冲突应在知悉后3个工作日内申报。敏感关键岗位涵盖财务、采购、质量、研发、销售等岗位。回避执行：与供应商有直接利害关系的人员，在采购活动中应主动回避。不得参与与该供应商相关的需求确认、评审、谈判、验收等环节。五、供应商廉洁管理5.1供应商廉洁承诺组织应与主要供应商签订廉洁协议，将廉洁要求作为供应商准入和合作的必要条件。供应商廉洁承诺应包括以下核心条款：条款内容要求禁止商业贿赂不得以任何形式向采购人员提供回扣、好处费、礼品、宴请等不正当利益禁止串通不得与其他供应商串通投标，不得以不正当手段影响采购决策诚信履约不得以次充好、虚假宣传、伪造资质材料配合监督接受组织的廉洁监督和审计，配合调查违规行为违约责任违反廉洁承诺的，组织有权终止合作、列入供应商黑名单，并追究法律责任中国建筑将《廉洁合作协议》签署作为供应商合作的强制性合规条件，要求所有合作供应商必须完整签署并严格履行协议约定的禁止商业贿赂、杜绝利益输送等廉洁义务。5.2供应商违规处理违规情形处理措施后续影响向采购人员提供小额礼品书面警告，要求整改暂停新订单1个月向采购人员提供较大额利益终止合作，列入黑名单3年内不得参与采购串通投标、围标终止合作，列入黑名单5年内不得参与采购商业贿赂终止合作，移交司法机关永久禁入六、监督机制6.1内部监督不相容岗位分离。采购需求提出与采购执行分离，供应商选择与验收分离，采购审批与付款执行分离。严格落实不相容岗位分离，坚决防范岗位固化、人情捆绑、利益输送等问题。各岗位人员不得以任何形式干预采购决策。多部门协同监管。采购、财务、审计、纪检等部门形成协同监管机制。采购部门负责业务合规性，财务部门负责资金监控，审计部门负责流程审计，纪检部门负责违纪查处。采购岗位轮换。采购员岗位实行定期轮换制度，原则上每3-5年轮岗一次。6.2过程监督监督环节监督内容监督方式需求确认需求合理性、是否由供应商代为编制需求部门审核供应商选择是否公平竞争、是否存在指定行为采购负责人审核评审过程是否按标准评审、是否存在倾向性评审监督员现场监督合同签订合同条款是否完整、是否存在阴阳合同法务审核验收入库是否按标准验收、是否存在虚假验收双人验收付款审批是否按合同付款、是否存在无理扣款财务审核6.3外部监督供应商反馈。定期向供应商征求意见，了解采购人员的廉洁表现。在采购平台向供应商公开发布廉洁倡议书，公布质疑、投诉渠道。信息公开。将采购制度、采购流程、评审标准、成交结果等信息按规定公开，接受社会监督。七、举报渠道与处理程序7.1举报渠道组织应设立多元化、保密化的举报渠道，明确专人管理。举报渠道应同时向内部员工和外部供应商开放。渠道类型具体方式适用对象管理要求举报电话设立专用举报电话，由指定人员接听内部员工+供应商接听记录留存举报邮箱设立专用举报邮箱，专人管理内部员工+供应商定期查看，及时回复信函举报提供邮寄地址，标明“纪检部门收”内部员工+供应商专人拆封，登记处理现场举报安排单独接待场所，保护举报人隐私内部员工+供应商单独接待，填写接待记录线上平台组织官方渠道中设置举报入口内部员工+供应商后台专人管理举报渠道公开要求：举报电话、邮箱等信息应在采购平台、合同文本、办公场所公示，确保举报人能够方便地获取渠道信息。在合同廉洁条款中附监察举报电话，通过公众号等渠道公示举报途径，确保举报渠道信息的充分露出和信息通畅。7.2举报处理程序阶段关键动作责任人时限要求接收登记接收举报，登记举报信息，编号管理举报受理专员收到举报当日初步核实对举报线索进行初步评估，判断是否启动调查审计/纪检部门收到举报后7个工作日内立项审批符合条件的，立项调查；不符合的，说明理由审计/纪检负责人初评完成后3个工作日内调查取证开展调查，收集证据，询问相关人员调查组立项后30个工作日内处理决定根据调查结果作出处理决定审计委员会/管理层调查完成后10个工作日内结果反馈向举报人反馈处理结果（匿名举报除外）举报受理专员处理决定后5个工作日内归档举报处理全套资料归档档案管理员反馈完成后5个工作日内7.3举报人保护保密义务。对举报人的个人信息和举报内容严格保密。举报材料不得向被举报人或其他无关人员泄露。禁止打击报复。严禁以任何形式对举报人进行打击报复。对打击报复举报人的，从严从重处理。匿名举报。接受实名和匿名举报。匿名举报同样纳入处理程序，但因无法联系举报人，处理结果不另行反馈。奖励机制。举报经查证属实的，可给予举报人适当奖励。奖励信息保密。八、违规处理与责任追究8.1处理措施违规程度处理措施适用情形轻微违规责令限期改正、书面检讨、通报批评首次违反且未造成损失的一般违规扣减绩效薪酬、调离采购岗位违反行为准则但尚未构成违纪的严重违规降级、撤职、解除劳动合同造成一定损失或多次违规的违纪违法移交纪委立案审查，涉嫌犯罪的移送司法机关收受贿赂、串通投标等累进处理机制。对违规行为实行累进处理。首次违反的按最低档处理，再次违反的加重处理，多次违反的从重处理。铜化集团建立了按违规次数累进扣薪机制，首次违反对单位主要负责人、分管负责人分别扣减绩效薪酬，第二次加倍，第三次及以上每次递增，上不封顶。8.2管理责任各级管理人员对所辖部门的廉洁风控承担管理责任。对各类商业欺诈、职务舞弊、违规违纪、利益冲突瞒报、廉洁失范等行为，坚持有错必查、有责必追、追责到底。九、廉洁教育与文化建设9.1入职廉洁教育采购岗位人员入职前应接受廉洁教育培训，签署《廉洁从业承诺书》和《保密协议》。关键岗位入职前开展背景尽调，核查历史贿赂、舞弊记录。9.2日常廉洁提醒定期发布廉洁自律通知，在重要传统节日前强化廉洁纪律提示与风险防范。通过制度宣贯、专题培训与节日提醒相结合的方式，提升采购人员对商业道德与廉洁纪律的理解与遵循。9.3警示教育对查处的违规违纪案例进行通报，以案示警、以案明纪。组织采购人员参加廉洁培训，通过对典型案件的剖析，精准锁定招投标、物资采购等廉洁风险高发环节，清晰划定履职行为的“红线”与“底线”。9.4廉洁协议签署采购部门全体成员应签署《员工廉洁从业承诺书》，将廉洁自律要求内化为日常工作行为。在采购项目启动前，项目负责人和经办人应签署廉洁承诺书，郑重承诺严格遵守廉洁自律各项规定，依法依规开展采购工作，自觉接受监督。十、规模适配方案10.1标准版（适合有专职采购团队的中大型组织）适用条件：设有专职采购部门，采购人员3人以上，年度采购金额≥500万元。管理要素标准版配置行为准则完整行为准则和负面清单利益冲突定期申报（每年1次）+即时申报（3个工作日内）供应商管理签订廉洁协议，供应商违规分级处理监督机制多部门协同监管，采购岗位定期轮换举报渠道多渠道（电话+邮箱+信函+线上），专人管理处理程序完整调查处理程序，立案审批，处理决定廉洁教育入职教育+年度培训+节日提醒+警示教育10.2简化版（适合行政兼任的中小组织）适用条件：无专职采购部门，行政人员兼任采购，采购人员1-2人，年度采购金额50万-500万元。管理要素简化版配置行为准则核心行为准则（六条），简化负面清单利益冲突年度申报，重要采购前即时申报供应商管理与主要供应商签订廉洁承诺书监督机制采购经办人与验收分离，负责人审核举报渠道电话+邮箱两个渠道，专人管理处理程序简易调查程序，负责人审批处理决定廉洁教育入职教育+年度廉洁提醒10.3微型版（适合10人以下、无专职采购人员的组织）适用条件：无专职采购人员，采购频次低，采购人员由负责人或指定人员兼任。管理要素微型版配置行为准则三项底线（不收回扣、不泄露信息、不串通）利益冲突采购前口头申报，负责人确认供应商管理口头廉洁要求，重要供应商签署廉洁承诺监督机制采购与验收由不同人员负责举报渠道向负责人直接反映处理程序负责人直接处理廉洁教育采购前廉洁提醒十一、配套表单模板11.1采购人员廉洁从业承诺书采购人员廉洁从业承诺书本人作为参与采购活动的工作人员，郑重承诺：一、严格遵守国家法律法规和组织采购管理制度，依法依规开展采购工作。二、不索取、不收受供应商及其相关方的回扣、礼品、礼金、有价证券、购物卡等任何形式的不正当利益。三、不参加供应商安排、组织或支付费用的宴请、旅游、健身、娱乐等活动。四、不向供应商报销应由个人承担的费用。五、不泄露采购底价、评审标准等涉密信息。六、不与供应商串通牟利，不参与围标串标。七、主动申报利益冲突，依法执行回避。八、不在采购活动中为亲属或特定关系人谋取不正当利益。九、自觉接受监督，如实配合调查。十、如有违反，愿承担相应责任。承诺人签字：______

日期：年月___日11.2利益冲突申报表字段填写内容申报人姓名所属部门岗位申报日期年/月/日利益冲突类型□亲属在供应商任职□本人在供应商持股□与供应商存在借贷关系□与供应商关键人员存在密切关系□其他涉及供应商名称冲突具体情形本人声明以上申报内容真实、完整，如有不实，愿承担相应责任。申报人签字评估意见□需回避□限制参与□可以参与审批人签字日期：11.3供应商廉洁承诺书供应商廉洁承诺书致：______本单位在与贵方开展业务合作过程中，郑重承诺：一、严格遵守国家法律法规和贵方采购管理制度，坚持诚信经营、廉洁经营。二、不以任何形式向贵方采购人员及其相关方提供回扣、好处费、礼品、礼金、有价证券、购物卡、宴请、旅游、娱乐等不正当利益。三、不与其他供应商串通投标，不以不正当手段影响采购决策。四、不以次充好、不虚假宣传、不伪造资质材料。五、发现贵方采购人员存在索要不正当利益行为的，及时向贵方举报。六、自觉接受贵方的廉洁监督和审计，配合调查违规行为。七、如有违反，愿意接受贵方终止合作、列入供应商黑名单等处理，并承担相应法律责任。供应商（盖章）：______

法定代表人（签字）：______

日期：年月___日11.4举报登记与处理表字段填写内容举报编号年月日+序号举报日期年/月/日举报方式□电话□邮箱□信函□现场□线上平台举报人（实名/匿名，实名则填写姓名）联系方式【电话】被举报人举报事项涉及采购项目证据材料□有（清单：___）□无初步核实意见□建议立项调查□不予立项（原因：___）审批人签字日期：调查结果处理决定反馈日期年/月/日归档日期年/月/日11.5采购廉洁自律检查表（年度）序号检查项目检查结果问题说明1采购人员是否签署廉洁承诺书□是□否2是否建立利益冲突申报制度□是□否3主要供应商是否签订廉洁协议□是□否4是否建立举报渠道并公开□是□否5采购岗位是否实行轮换□是□否6是否定期开展廉洁培训□是□否7年度内是否发生采购廉洁违规事件□有□无8举报处理是否全部闭环□是□否检查人签字：日期：十二、完整案例演示案例一：标准版——采购人员收受礼品处理背景。示例公司（120人，有专职采购部门）。2026年9月，采购员张先生在办公设备采购项目评审结束后，收到供应商A通过快递寄送的购物卡（面值2000元）。张先生未报告，也未退回，将购物卡收下。发现与举报。同一部门同事李先生发现张先生收到快递后行为异常，通过举报邮箱向审计部门反映。调查核实。审计部门收到举报后，在7个工作日内完成初步核实，启动调查。调查发现：张先生确实收到了供应商A寄送的购物卡，且未按规定退回或上报。在评审过程中，张先生发表了倾向性言论，为供应商A争取了较高评分。处理决定。处理决定：①张先生收受供应商购物卡，违反廉洁自律规定，给予降级处理，调离采购岗位；②扣减当年度绩效薪酬；③供应商A违反廉洁承诺，终止合作，列入供应商黑名单3年；④本次评审结果作废，重新组织评审。整改措施。①在全公司范围内通报张先生的违规案例，开展警示教育；②在所有采购项目启动前，增加“廉洁提醒”环节；③修订评审监督制度，加强评审现场的独立性监督。案例二：简化版——利益冲突申报背景。示例社区服务中心（工作人员2人，行政人员小刘兼任采购）于2026年9月准备采购一批活动物资。小刘在询价时发现，其中一家供应商的法定代表人是自己的表哥。申报与回避。小刘立即填写《利益冲突申报表》，向负责人报告该冲突情形。负责人评估后决定：小刘不参与该供应商的询价和评审，由另一位同事负责该供应商的对接。小刘可以参与其他供应商的询价工作。记录。小刘在采购台账中记录：日期事项处理方式9/28供应商法定代表人为本人表哥已申报，负责人决定回避该供应商的询价和评审案例三：微型版——负责人廉洁提醒背景。示例设计工作室（8人）负责人陈先生准备采购一批设计软件授权。采购前，陈先生向负责询价的小周做了口头廉洁提醒。提醒内容。①不得接受软件供应商的回扣或好处费；②询价结果如实报告，不得隐瞒或篡改；③如果供应商提出不正当利益，直接拒绝并报告。记录。陈先生在简易台账中记录：9月28日，向小周进行采购前廉洁提醒，小周确认知悉。十三、常见问题与处理建议问题一：供应商赠送节日礼品，价值不大，是否可以接受。不可以。无论价值大小，采购人员均不得接受供应商的任何礼品。正确处理方式：当面谢绝；如无法当面谢绝（如快递寄送），在收到后3个工作日内退回或上交组织。退回时保留退回凭证，上交时填写登记表。接受小额礼品虽然不构成违法，但属于违反廉洁自律行为，一旦形成“小礼品可以收”的习惯，廉洁防线会逐渐松动。问题二：亲戚朋友在供应商单位工作，是否需要申报。需要申报。只要采购人员本人或近亲属与供应商存在任职、持股、借贷等关系，都可能影响采购公正性，均属于申报范围。申报不等于必须回避。由组织评估冲突程度后决定是否需要回避、限制参与还是可以继续参与。问题三：供应商邀请参加行业交流活动，是否可以参加。需要区分活动的性质。如果是正规的行业会议、技术研讨会，且由主办方统一安排食宿，可以参加，但需提前向组织报告。如果活动实质是供应商安排的旅游、娱乐或