新编国际贸易理论与实务

第一章国际贸易概述第一节什么叫国际贸易第二节国际贸易的发展趋势与特点第三节国际贸易的基本概念与统计指标第一节什么叫国际贸易国际贸易(InternationalTrade)是指各个国家(或地区)之间的商品和劳务的交换活动。传统的商品交换活动主要是指具体的有形商品(TangibleorVisibleGoods)的进出口贸易。随着生产力的提高、社会分工的加深和商品经济的发展，商品的含义也在不断扩大。返回下一页第一节什么叫国际贸易广义的商品不仅包括有形商品，同时还包括无形商品(IntangibleorInvisibleGoods)。无形商品除了那些与进出口有直接联系的运输、保险、邮电和银行等业务外，还包括旅游、信息、知识和咨询服务等。这些劳务(Service)的提供与接受，被称为无形商品贸易(IntangibleorInvisibleTrade)。它们随着有形贸易的发展而发展。今天无形贸易的规模越来越大，其作用也越来越重要。因此现代的国际贸易应包括商品和劳务两方面的进出口贸易活动在内。返回下一页上一页第一节什么叫国际贸易如果以一个国家或地区为主体，它对另一些国家或地区所进行的商品和劳务的买卖活动就是这个国家或地区的对外贸易。这主要是叙述的角度不同。对外贸易与国际贸易在很多场合可以相互替代，但它们并不完全是一回事。返回下一页上一页第一节什么叫国际贸易国际贸易是国际经济活动最主要和最基本的形式，是世界经济发展的重要因素。第二次世界大战后，由于科学技术飞速发展，作为国际经济联系的纽带—国际贸易，无论是在规模和范围方面，还是在内容和形式方面，都有了空前迅速的发展和变化。当今世界各国进出口贸易的商品内容极为广泛，从实物商品到劳务商品，从技术商品到知识商品，从生产要素的买卖到工业产权的转移。贸易方式也极其灵活多样，除了传统的货物买卖外，还出现了加工贸易、易货贸易、租赁贸易以及合作经营、合资经营、国际承包等经济合作形式。返回下一页上一页第一节什么叫国际贸易从而使生产要素与流通要素、经济要素与科学技术要素相互渗透，紧密地交织在一起，进一步丰富和扩大了国际贸易的内容和范围。正因为国际贸易已经突破了单纯的商品买卖活动范围，所以人们常用“国际经济活动”一词来概括。国际贸易这门学科也正朝着“国际经济学”方向发展。又由于对外贸易是一切对外经济活动的基础和主要内容。所以，人们又把对外经济活动称为对外贸易活动。返回下一页上一页第一节什么叫国际贸易国际贸易有其本身的特征，这些特征是:生产要素在国际间不能自由流动，各国有不同的货币制度，各国实行不同的经济政策;各国实行不同的对外贸易政策和措施;各国有其不同的语言文字和风俗习惯。因此他们认为国际贸易和国内贸易在性质上是不同的，应该建立一个单独的国际贸易理论体系。但大多数专家认为国际贸易与国内贸易同属流通领域，国际贸易只不过是国内贸易的延伸和扩大，要在它们之间划分一个严格的界限，既不可能也无必要。返回下一页上一页第一节什么叫国际贸易在深入研究国际贸易与国内贸易问题时，就会发现这是在研究两个不同程度和范围的问题，而不是研究两个不同性质的问题。此外，在国内经济活动中，各种生产要素的充分流动性时常是不存在的，而在国际的资本和劳动力的大规模流动也时常发生。因此，在一国国内各种生产要素的不流动性存在时，国际贸易的理论也能适用于国内贸易。在国际间资本和劳动者存在流动时，一般经济理论可以适用于国际贸易。

返回下一页上一页第一节什么叫国际贸易由于国际贸易存在自身的许多特点，它同国内贸易比较起来，问题要复杂得多，困难要大得多，风险也要大得多。这就要求从事对外经济贸易工作的人员，不仅要牢固地掌握对外经济贸易的专门业务技能，通晓外国语言文字，同时还需要具备世界经济的理论知识。不仅要熟悉商品、生产、技术等方面的基础知识，同时还要了解各国的地理环境、宗教信仰和生活习惯，具有较为广博的知识面。返回上一页下一页第二节国际贸易的发展趋势与特点国际贸易的产生必须具备两个基本条件:一是要有可供交换的剩余产品，一是国家或政治实体的形成。它是一个历史范畴，是在一定的历史条件下产生的。从根本上说，生产力的发展和社会分工的扩大是国际贸易产生和发展的基础。在奴隶社会和封建社会生产方式下，由于自然经济占主导地位、生产力水平低下，再加上交通条件的限制，国际间的商品交换只是在局部地区偶然发生，国际贸易的规模和范围以及商品种类，都有很大的局限性。返回下一页上一页第二节国际贸易的发展趋势与特点15世纪末对新大陆的发现和新航线的开辟，把世界陆地连成一片，为国际贸易的发展提供了重要条件。18世纪中叶，欧洲国家先后完成了产业革命，建立了资本主义的大机器工业，资本主义生产方式最终确立了。在资本主义生产方式下，机器大生产导致生产力空前提高，社会产品大大增加，商品经济迅速发展。生产规模的不断扩大，要求提供日益广阔的销售市场和原料来源，而越来越大的市场需求和原料供应又反过来促进生产力的进一步发展和社会分工加深。商品生产的无限扩大和互为市场的各个部门相互超越和不平衡发展，彻底瓦解了自给自足的自然经济。返回下一页上一页第二节国际贸易的发展趋势与特点资本主义企业跨越了国家界限，资本主义商品经济冲破了闭关锁国的孤立割据局面，从而使社会分工和商品市场也突破了国家界限，形成国际分工和世界市场。至此，一切国家的生产和消费都成为世界性的了。国际贸易的迅速发展具有世界性，相互结成一个整体，形成资本主义世界经济体系。在经济不发达的国家中，尽管旧的生产方式依然存在，但资本主义生产方式已占据了统治地位，资本主义生产方式已完全国际化了。统一的、无所不包的世界市场的范围在继续扩大，各国对世界市场的依赖不断加深，世界上已经没有一个国家和地区可以完全独立于资本主义世界市场之外了。返回下一页上一页第二节国际贸易的发展趋势与特点由于帝国主义国家经济发展不平衡加剧，使世界强国之间的力量对比发生了巨大的变化。它们为了争夺市场重新划分势力范围，各国之间不断发生冲突，1914年终于爆发了第一次世界大战。1929年发生了世界性的经济大危机，各国为了保护本国市场，它们采用关税战、贸易战、倾销战、货币战，并组织经济集团。各个经济集团相互对立，世界分割成若干集团势力范围，经济对抗发展成为政治对抗，进而成为军事对抗，战争的条件形成了，于是，又爆发了第二次世界大战。返回下一页上一页第二节国际贸易的发展趋势与特点第二次世界大战以后，发生了人类历史上规模最大、影响最深的以原子能、电子计算机、人工合成新材料、空间技术和遗传工程为代表的新的科学技术革命。这次科技革命推动了社会生产力的巨大发展，引起了主要国家产业结构和经济结构的显著变化。随着社会大生产的发展和生产国际化的加深，各国之间相互依赖和相互竞争的程度也日益加深。国际间的协调与合作比以往任何时期更显得重要。国际经济贸易组织的勃兴和跨国公司的涌现，使国际分工、世界市场和国际贸易的规模、结构、范围和内容都发生了巨大的变化。返回下一页上一页第二节国际贸易的发展趋势与特点战后国际贸易的发展的特征(一）国际贸易高速发展(二)商品结构发生巨大变化

战后国际贸易商品结构的基本变化是，工业制成品在国际贸易中所占的比重超过初级产品的比重。

在初级产品贸易中，燃料的重要性日益加强，食品增长缓慢，其他的一般初级产品所占的比重正在不断下降。在工业制成品贸易中，轻纺产品和非耐用品的贸易在下降，而机器设备和零部件等资本货物所占的比重则明显地提高。这些现象表明经济部门的专业化分工逐步取代了部门之间的分工，而成为国际贸易的重要基础。返回下一页上一页第二节国际贸易的发展趋势与特点(三)发达国家处于主导地位第二次世界大战后，参加国际贸易的主权国家较战前增加了1倍多，主要资本主义国家一统天下的国际贸易局面虽然已有所改变，但处于主导地位的仍然是发达的资本主义国家。工业发达国家在国际贸易中所占的地位不断上升，它们的出口额约占世界各国出口总额的2/3以上，进口占3/4，而且这些贸易大多是在工业发达国家之间进行的。返回下一页上一页第二节国际贸易的发展趋势与特点20世纪50年代中期以来，东西方的贸易有较快的发展，前苏联和东欧国家的贸易呈上升趋势。经互会对外贸易的增长速度快于内部贸易的增长速度，表明前苏联、东欧进人国际贸易体系之中，但它们在国际贸易中的地位却没有明显的变化。发展中国家的贸易地位在不断下降，而且它们的贸易对象主要是工业发达国家，这表明它们对工业发达国家还有很大的依赖性。返回上一页下一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标一、出口与进口各国在编制对外贸易统计时，不是把所有运出国境或关境的货物，都列为出口;也不是把所有运入国境或关境的货物，都列为进口。列入出口和进口的货物，只包括因外销和外购而运进和运出国境或关境的货物。换句话说，凡是不以买卖为目的而运出和运人的货物都不包括在进出口统计之列。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标关于进出口货物的统计计算标准，世界各国不尽相同，但绝大多数国家是按国境或关境交货价格计算的。出口货物按出口国离岸价格(FOB)计算;进口货物按进口国成本加保险加运费价格(CIP)计算。因此，同一批货物，出口国在出口时计算价要低于进口国在进口时的计价，二者的差额是保险费与运输费。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标二、直接贸易与转口贸易在国际贸易中，商品一般都是由生产国直接卖给消费国，或由消费国直接向生产国购买。这种出口国(就是生产国)、进口国(就是消费国)之间的贸易，就是直接贸易。

返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标假如生产国不是把货物直接卖给消费国，而是先卖给第三国，然后再转卖给消费国;或者消费国不直接向生产国购买，而是通过第三国将其从生产国所购买的商品再转卖给消费国。这时，第二国虽是出口国，却不是生产国，虽是进口国，却不是消费国。生产国与消费国之间通过第二国所进行的贸易就是转口贸易(EntrepotTrade)。而生产国与消费国之间的贸易就成了间接贸易(IndirectTrade)。转口贸易可以直接运输，直接贸易也可以转口运输(Transshipment)。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标三、过境贸易凡甲国通过乙国国境向丙国转运商品，从乙国来说就是过境贸易(Tran-sit)。过境贸易并没有商品买卖行为，只不过有货物运输上的过境或转口，所以又被称为转口运输。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标四、复出口与复进口外国商品进口以后未经加工制造又出口，谓之复出口或再出口(Re-Export)。在欧洲大陆和拉美一些国家，复出口是指外国商品输人本国未经加工也未进人市场，又输往国外。但在英、美等国，复出口还包括进口商品虽已进人本国市场，但只要未经过加工又运往国外的商品。复出口在很大程度上同经营转口贸易有关。至于从外国进口的商品在加工后又输往国外或从外国进口原料制成另一种商品再出口到外国，各国都不列为复出口。在我国对外贸易业务中，进口外国原料加工成成品后再出口，习惯上叫做加工复出口。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标复进口是指本国商品输往国外，未经加工又输入国内而言，也叫再进口(Re-Import)。复进口多因偶然原因，如出口退货等所造成。近年来我国内地出口到我国香港的产品重新进口的现象经常发生，美、日等国也有类似情况。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标五、净出口与净进口在一定时期内(如半年或一年)，将该商品的出口数量与进口数量相比较，如出口数量大于进口数量，其差额即叫净出口(NetExport)，反之，如进口数量大于出口数量，其差额即叫净进口(NetImport)。净出口反映出一国生产的某种商品，除本国消费外，尚有剩余用来出口，即处于出口国的地位。净进口反映出某些商品仅靠本国生产尚不能满足国内消费，还须从国外进口，即处于进口国地位。净出口和净进口可反映一国某些商品在国内的生产能力和在国际市场的竞争能力。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标六、贸易值与贸易量贸易值是以货币表示的贸易金额。各国都用自己国家的货币来表示本国的贸易值。第二次世界大战后，美元成为资本主义世界的国际货币，所以，不少国家除了用本国货币来统计其贸易值外，还公布以美元计算的贸易值。一国出口值与进口值之和，就是该国的对外贸易值(ValueofForeignTrade)。就国际范围来看，一国的出口就是另一国的进口，如果把各国的进出口值相加作为国际贸易值必将构成重复计算。因此，把世界各国的出口值相加，即可得出国际贸易值(ValueofInternationalTrade)。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标贸易值是用现行货币表示的，由于货币价值经常波动，用现行货币表示的贸易值，往往不能正确地反映出贸易的实际规模，因而在国际贸易的统计中，有用贸易量来表示的必要。贸易量就是用数量、重量、长度、面积、体积等计量单位所表示的进出口商品的多寡。就某一商品来说，用计量单位来计算是容易而精确的，但一个国家的进出口商品千千万万，使用不同的计量单位则无法进行总和统计，因此，贸易量仍然是用一种货币单位表示。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标为使贸易统计能剔除物价变动因素，反映物量的实际规模，理论上的计算方法，是以一定时期的不变价格(固定价格)为标准来计算各个相比较时期的贸易值。但实际上资本主义国家和联合国都是用进出口价格指数除进出口贸易值，得出按不变价格计算的贸易值，即贸易量的近似值(公式:贸易量=贸易额/价格指数X100)。然后，以一定时期为基础贸易量和各个时期的贸易量相比较，可以得出表示贸易量变动的贸易量指数。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标七、贸易差额一国在一定时期(如半年、一年)出口贸易值与进口贸易值之差，叫做贸易差额(BalanceofTrade)。如出口值大于进口值，称为出超，或贸易顺差(FavorableBalanceofTrade)。如进口值大于出口值，称为入超，或贸易逆差(UnfavorableBalanceofTrade)。贸易顺差表明一个国家从贸易上的收入大于支出，贸易逆差表明一国从贸易上的收入少于支出。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标贸易差额是衡量一个国家对外贸易状况的重要标志之一。在一般情况下，贸易顺差反映一个国家在对外贸易收支上处于有利地位，表明它在世界市场的商品竞争上处于优势。贸易逆差反映一个国家在对外贸易收支上处于不利地位，表明它在世界市场的商品竞争上处于劣势。从长期趋势来看，一国的进出口贸易值应该保持基本平衡。但实际上，参加世界贸易的大多数国家，往往出现长期贸易逆差或长期贸易顺差的情况。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标八、总贸易与专门贸易许多国家在对外贸易统计上，区别不同情况，计算两种进出口贸易值:一种叫总贸易值，一种叫专门贸易值。原则上是以是否办理海关进出口手续作为划分的标志。按总贸易(GeneralTrade)计算的进口值包括供国内消费使用的进口，和进口后存放海关仓库由海关监督管理的商品。按专门贸易(SpecialTrade)计算的进口值则包括供国内消费使用的进口，和由海关监管仓库提出再进人入消费的进口。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标按总贸易计算的出口值包括二大类:第一类是本国出产的商品;第二类是非本国生产，但办理了供国内消费的进口手续，而未经任何加工改制，又输出国外的进口商品;第二类是进口时由海关监管，既未办理供国内消费的进口手续，又未进行任何加工改制，而再行出口的外国商品。大多数国家把已办理海关出口手续的第一和第二类出口列为专门出口，也有的只把第一类列为专门出口。在资本主义国家统计中，有的同时公布两种贸易额，有的只公布其中之一。联合国公布的各国进出口值，一般均注明是按总贸易值还是按专门贸易值计算的。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标九、对外贸易与国际贸易结构广义的对外贸易与国际贸易结构，是指货物、服务在一国进出口或世界贸易中所占的比重。狭义的对外贸易或国际贸易结构，又称对外贸易或国际贸易货物结构。对外贸易货物结构(CompositionofForeignTrade)是指一定时期内一国进出口贸易中某一大类或某种货物进出口贸易与整个进出口贸易额之比，以份额表示。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标十、对外贸易依存度对外贸易依存度又称对外贸易系数，以一国对外贸易额同该国GNP或GDP比率来表示，用以反映一国经济发展对对外贸易的依赖程度。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标十一、外汇、外汇率外汇(ForeignExchange)就是外国货币。在国家与国家之间债权债务的清算中，作为支付手段使用的以外国货币表示的汇票、支票等都是外汇。外汇和其他商品一样，也大量地、经常地进行买卖。用一个国家的货币，折算成另一个国家的货币的比价或比率，或者说以本国货币表示的外国货币的“价格”，就叫做外汇率或汇价(ExchangeRate)。在国际贸易中常用来计价、结算和支付的货币，主要有美元、欧元、英镑、瑞士法郎、日元等。而它们的汇价各不相同。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标折算两个国家的货币，由于确定的标准不同，出现了外汇汇率的两种标价方法(Quotation)。用1个单位或100个单位的本国货币作为标准，折算为一定数量的外国货币，叫做间接标价法(IndirectQuotation)。在间接标价法下，本国货币的数额不变，外国货币的数额随着本国货币或外国货币的币值的变化而变化。用1个单位或100个单位的外国货币作为标准，折算为一定数额的本国货币，叫做直接标价法(DirectQuotation)。在直接标价法中，外国货币的数额固定不变，本国货币的数额则随着外国货币或本国货币的币值变化而变化。返回下一页上一页第三节国际贸易的基本概念与统计指标有些国家采用直接标价法。在直接标价法下，外汇汇率高或上涨，说明外国货币贵或上涨，本国货币贱或下跌，表现为外汇汇率中本国货币的数额大或增多，外汇汇率低或下跌，即本国货币贵或上涨，表现为外汇汇率中本国货币的数额小或减少。在间接标价法下，情况完全相反。返回上一页第二章国际贸易纯理论第一节传统国际贸易理论第二节现代国际贸易理论第一节传统国际贸易理论国际贸易纯理论或国际贸易纯粹理论(ThePureTheoryofInternationalTrade)这个概念最早出现在马歇尔的著作中。按照一般的解释，国际贸易纯理论是指那些用高度抽象的研究方法分析国际贸易的最一般问题的国际贸易理论。国际贸易纯理论假定:参加国际贸易的只有两个国家;这两个国家国内全部生产要素包括土地、劳动和资本等经常处于“充分就业”状态;进行贸易的这两个国家的出口价值总是等于进口价值，国际收支完全平衡。返回下一页第一节传统国际贸易理论在上述假定条件下，国际贸易纯理论采用高度抽象的研究方法，集中考察在纯粹形态下的国际贸易。也就是说，主要考察国际贸易中的物物交换关系，不考察像汇率、国际收支和国际资本流动等国际间的货币、价格和支付问题。在国际贸易纯理论看来，存在汇率、国际收支和国际资本流动等因素影响的国际贸易是一种被扭曲了的国际贸易，国际贸易中的最一般问题不仅被深深地掩盖，而且还难以揭示。因此，必须去除上述诸因素对国际贸易的影响，从纯粹形态研究国际贸易。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论运用上述研究方法，国际贸易纯理论主要研究下列问题:第一，国际贸易发生的原因是什么?第二，国际贸易的流向是怎样的?第三，国际贸易的规模如何把握?第四，国际贸易条件怎样确定?第五，国际贸易利益是如何分配的?返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论从其产生来看，它代表了当时处于上升阶段的新兴工业资本的利益，具有历史进步意义;从其研究方法来看，排除次要因素，抓住主要问题的抽象方法是合理的和科学的，事实上，这种方法一直是研究国际贸易问题的基本方法;从其研究内容来看，它们的确是国际贸易中的最一般的也是最重要的问题，几乎所有的问题即使在今天也仍然有继续研究的必要;返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论从其理论贡献来看，国际贸易纯理论所揭不的一系列基本结论都成为现代国际贸易理论研究的基石。当然，国际贸易纯理论也存在着这样或那样的缺陷，而且有些缺陷还是根本性的。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论国际贸易纯理论的产生以亚当·斯密提出的绝对成本论为标志，大卫·李嘉图创立的比较成本论则构成了国际贸易纯理论的核心，而约翰·穆勒及马歇尔提出的相互需求论和赫克歇尔及俄林提出的资源赋予论则标志着国际贸易纯理论的重大发展。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论比较成本论既是国际贸易纯理论的开端，也是国际贸易纯理论的核心。100多年来，比较成本论一直被西方国际经济学界奉为经典。即使在今天，比较成本论也是研究国际贸易理论的逻辑起点。比较成本论从其理论形成过程来看可划分为两个阶段，先是由亚当·斯密创立绝对成本理论，后由大卫·李嘉图在绝对成本理论的基础上提出比较成本理论。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论一、绝对成本理论18世纪末至19世纪初，英国的产业革命逐渐展开。但是，产业革命的充分展开和经济实力的进一步增强却受到两个方面力量的抑制:一是封建主义。二是重商主义。重商主义的影响集中地反映在对外贸易领域。极端的保护主义从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获取生产所需的廉价原料，并在海外寻找其产品市场的努力。顺应时代的需要，当时英国产生了代表新兴产业资产阶级利益的意识形态。在哲学和政治思想方面出现了天赋人权和自然秩序的学说;在经济思想方面产生了亚当·斯密的经济自由主义。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论亚当·斯密(AdamSmith,1723-1790年)是英国古典经济学的创始人。他在1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》这一主要代表作中创立了系统的古典政治经济学理论体系，其中心思想是反对封建主义特别是重商主义的民族国家权益高于一切的观念，倡导个人自决和政府对经济的最低程度的控制。主张建立彻底的个人自由经济体制。强调对内实行自由放任政策，对外实行自由贸易政策。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论斯密在论证其绝对成本理论的过程中，包含以下主要步骤:第一，交换是人类天然的倾向。交换是斯密理论的逻辑起点。在斯密看来，交换是出于利己心并为达到利己的目的而进行的活动。人类与其他动物不同，不能孤立生活，需要他人协助，但要想得到别人的帮助，就要刺激对方的利己本性—利己心(Self-interest)，使对方知道这种帮助对他自己是有利的。交换是由人类本性决定的一种自然现象。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第二，交换产生分工。他写道:由于我们所需要的相互帮忙，大部分是通过契约、交换和买卖取得的，所以当初产生分工的也正是人类要求互相交换这个倾向。由于人们能够从交换中获得利益，人们便乐于进行这种交换，但是，要进行交换，就要生产能交换的物品，每个人都各自生产一种物品，这就产生了分工，其结果是“鼓励大家各自委身于一种特定业务，使他们在各自的业务上，磨炼和发挥各自的天赋资质或才能”。斯密还强调，分工能够提高劳动生产率，增进社会财富。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第三，分工的原则是各自集中生产具有优势的产品。他以家庭之间的分工为例指出:“如果一件东西在购买时所费的代价比在家内生产时所费的小，就永远不会想要在家内生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。”每个人都应该发挥各自的优势，集中生产自己的优势产品，然后相互交换。其结果是，他们都会从这种分工和交换中获得比自己生产一切物品多得多的利益。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第四，国际分工的基础是有利的自然票赋或后天的有利的生产条件。斯密指出，分工的原则“于个别家庭为得策者，于全国亦不致为失策”。因此，国际分工的原则也应该是充分发挥各国的优势。这种优势包括自然优势和获得性优势。因为自然优势和获得性优势可以使一个国家生产某种产品的成本绝对低，在对外贸易中相对于其他国家来说就会处于绝对优势的地位。而各国生产各自具有绝对优势的产品然后进行交换，将会使各国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，从而会大大提高劳动生产率，巨大的增进社会财富。这就是绝对成本理论的基本精神。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论斯密主张，只要外国产品比自己国内生产更便宜，“与其自造，不如向外国购买更为有利”。因此，应根据“地域分工”原则，生产自己具有绝对优势的产品去交换本国必须的但自己生产又是绝对不利的产品。因此，斯密的绝对成本理论有时也被称为“地域分工论”。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论假定国际贸易关系中只有甲、乙两个国家，两国都只生产A,B两种商品，设每吨产品两国分别投人的劳动量如表2-1所示。由表2-1可见，甲国生产A商品每吨需要100个劳动日，比乙国少100个劳动日，而生产B商品每吨比乙国多100个劳动日。可见，甲国生产A商品具有绝对优势，应该分工生产A商品。相反，乙国生产A商品的成本绝对高于甲国，而生产B商品的成本绝对低于甲国，所以乙国生产B商品具有绝对优势，应该分工生产B商品(见表2-2)。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论由表2-2可见，甲国分工生产A商品，即把生产B商品的劳动也用来生产A商品，共生产出A商品3吨;同理，乙国分工生产B商品，共产出3吨B商品。可见，尽管两国投人的总劳动量没有变，但由于实行国际分工，世界总产出增加了，这是国际分工带来的利益。现在我们来看交换。甲、乙商国之间1吨A商品可交换1吨B商品，这是因为它们花费的劳动量相等。显然，1，1的交换比例对双方都有利，因为在分工生产前，甲国国内1单位A商品只能交换到0.5单位B商品，而乙国国内1单位B商品只能交换到0.5单位A商品(见表2-3)。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论由表2-3可见，进行国际贸易后，甲国最终获得2吨A商品，1吨B商品;乙国最终获得2吨B商品，1吨A商品。两国进行国际分工的利益通过国际贸易而最终实现，甲国多得1吨A商品，乙国多得1吨B商品。至此，斯密绝对成本理论的基本结论得到验证。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论综上所述，斯密绝对成本理论的基本含义是:一国生产上的绝对优势来源于该国的自然优势和获得性优势。如果一国在某种产品的生产成本方面相对于对方国家的同样产品来说处于绝对优势，就应该分工生产并出口这种产品:如果一国在另种产品的生产成本方面相对于对方国家的同样产品来说处于绝对劣势，就不应该进行该种产品的生产，本国所需应从对方国家进口。其结果是参加贸易的双方都能从中获得利益。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论绝对成本理论的贡献在于:指出了分工对于提高劳动生产率的巨大意义;阐明了国际贸易不像重商主义者所说的那样只能是进行的某一方得到贸易利益，而是贸易双方都能得到利益，只要各国的分工建立在各自的绝对优势基础上;反映和代表了当时英国工业资产阶级的利益，并成为反对封建残余，推动“资本的自由”，发展资本主义的重要理论武器，促进了人类社会的进步。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论绝对成本理论的缺陷在于:交换产生于人类固有的天性，是出于利己心，主观为私利，客观为社会的活动;交换产生分工，分工是人类的自发行为等。这些都是资产阶级人性论和利己主义在经济学上的集中表现，是完全错误的。至于完全撇开国际生产关系而只用自然条件或其他客观条件来说明国际分工和国际贸易的形成也是错误的。国际分工、国际交换是生产力发展的必然结果，其性质是由生产关系决定的。斯密受时代的局限，未能正确地认识到这一点。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论绝对成本理论的局限性在于:只说明了在生产上各具绝对优势地位的国家参加国际分工和国际贸易，双方都能获得利益，所以它只说明了国际贸易实践中的一种特殊情形，并不具有普通意义。返回上一页下一页第一节传统国际贸易理论二、比较成本理论李嘉图(DavidRicardo,1772-1823年)是古典政治经济学的集大成者。他在1817年出版的主要代表作《政治经济学及赋税原理》继承和发展了斯密的学说，成为英国古典政治经济学完成的标志。李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速展开，资本主义不断上升的时代。当时英国社会的主要矛盾是工业资产阶级同地主贵族阶级的矛盾，这一矛盾由于工业革命的进展而达到异常尖锐的程度。在经济方面，他们的斗争表现在《谷物法》存废的问题上。作为工业资产阶级代言人的李嘉图提出了比较成本理论，为工业资产阶级的斗争提供了锐利的理论武器。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论李嘉图在研究中敏锐地发现，斯密的绝对成本理论在解决下列问题时将面临两难困境:如果一个国家在两种商品，或者说在所有商品的生产成本方面，相对于对方国家的同种商品来说都处于绝对劣势地位，那么，国际贸易还能不能发生呢?返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论如果能，那么这种条件下的国际贸易是否对双方都有利呢?因为，如果回答是肯定的，那就说明贸易双方所提供的产品必定是各自绝对有利的产品，这和我们的假定相矛盾，或者，出口处于绝对劣势地位的产品仍然能够获得利益，这又和绝对成本理论的基本结论相矛盾;如果回答是否定的，这又不符合现实的国际贸易状态，因为从现实国际贸易的参加国来看，有些国家在所有出口产品的生产成本方面绝对都高于其贸易伙伴，而这些国家却并没有被排斥在国际贸易之外。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论事实上，斯密的绝对成本理论暗含着这样一个假定:贸易双方各有一种产品成本绝对低于对方。但是，如果一个国家没有一个具有绝对成本优势的产品，那么，国际贸易还能不能产生呢?如果能，那么贸易双方还能不能都获得利益呢?在上述情况下，自由贸易仍然是各国应该执行的政策吗?这些问题显然已经超出了斯密理论的范畴。为了回答斯密理论没有也不能回答的问题，李嘉图在绝对成本理论的基础上提出了比较成本理论。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论比较成本学说最早是由托伦斯(TorrensR.)在他1815年出版的《论对外谷物贸易》著作中提出的。但是，李嘉图充分地强调了这个学说，并为当时的经济学家所普遍接受。与斯密的理论一样，李嘉图也以个人为例，从形成个人分工的原因推广到国家对外贸易的分析。为了说明比较成本理论的基本思想，他在著作中作了这样一个脚注:“如果两人都能制鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一个人强一些，不过制帽时只强1/5或20%，而制鞋时则强1/3或33%，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么?”返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论接着，李嘉图从个人推及到国家，举了一个现在已经成为经典的例子，假定英国和葡萄牙两国同时生产酒和呢绒，各自生产一单位酒和呢绒所需的劳动力(人/年)如表2-4所示。在上例中有两个重要的前提条件:第一，两国呢绒和葡萄酒的产量相等;第二，两国间一单位呢绒和一单位葡萄酒能够相交换，而在各国国内则不能交换，因为价值不相等。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论按照斯密的绝对成本理论，在上述情况下，英葡两国之间不会发生贸易。这是因为葡萄牙生产两种产品的成本耗费都比英国少，即它在这两种商品的生产方面都具有绝对优势;英国则相反，它不能提供任何一种可以比葡萄牙更便宜的产品。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论但是，李嘉图认为，即使在上述情况下，两国之间仍然能够进行对双方都有利的贸易活动。李嘉图首先计算了两个国家生产两种产品的劳动成本比例，结果表明，对于葡萄牙来说，呢绒的劳动成本比例为90/100=0.9;葡萄酒的劳动成本比例为80/120=0.67。也就是说，葡萄牙两种产品成本都比英国低，呢绒成本为英国的0.9，葡萄酒的成本为英国的0.67，但两相比较，葡萄酒的成本相对于英国更低因而优势更大。这就是比较成本或比较利益的意义之所在。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论接着，李嘉图根据“两优取其重，两劣取其轻”的分工原则指出，葡萄牙应分工生产葡萄酒，英国应分工生产呢绒，这样，两国都能从国际分工中获得好处(见表2-5)。由表2-5可见，尽管两国总的劳动量投人没有增加，但由于实行国际分工，世界总产出增加了，其中葡萄酒增加了0.125个单位，呢绒增加了0.2个单位。这里再一次证明了分工对于提高劳动生产率的作用。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论最后，李嘉图还指出，国际贸易可以使分工导致的产量的增加转变为各国消费水平的提高。当然这还取决于交易条件。按照李嘉图的假定，两种商品的国际交换比例为1:1。据此，如果葡萄牙以1.1单位的酒与英国1.1单位的呢绒相交换，那么两国国内消费量的变化情况如表2-6所示。由表2-6可见，在进行国际贸易后，两个国家在两种产品的消费量上都比分工前增加了。但在下面情况下(见表2-7)，双方不会发生贸易关系。表2-7中数字代表单位产品每人每小时劳动成本。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论由于产品A,B的成本比率在两国都是一样的，因此没有1个国家具有比较优势，从而两国之间不会发生贸易关系。具体来说，因为甲乙两国在只有两种产品的生产成本上的比率都是1:2，交换比率都是2:1。在甲国国内，2单位A产品可交换1单位B产品。如果将2单位A产品运到乙国销售，在不考虑运输成本和其他因素的情况下，也只能换回1单位的B产品。同样，在乙国国内，1单位B产品可交换2单位A产品，如果将B产品运到甲国交换，也只能换回2单位A产品。由此可见，当两个国家生产两种产品的成本比例相同时，两国之间是不会发生贸易关系的。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论综上所述，李嘉图比较成本理论的基本含义是:最有效和最有利的国际分工是各国集中生产比较成本最有利的产品。如果一个国家在两种产品的生产成本上都具有绝对优势，或者在两种产品的生产成本上都处于绝对劣势，那么通过劳动成本的相对比较，按“两优取其重，两劣取其轻”的原则进行国际分工，其结果，劳动生产率不同的两个国家，通过对外贸易都能取得比自己以等量劳动所能生产的更多的产品。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论西方国际经济学家认为，李嘉图的比较成本理论简化了现实中的错综复杂的国际贸易关系，而只突出了比较成本的差别。因此，要使比较成本的分析得以成立，必须补充至少两个重要的假定作为其理论分析的前提条件。这两个重要的假定条件是:(1)世界上只有两个国家，也只生产两种产品。这种分析方法称为2(两个国家)+2(两种产品)模型。(2)所有的劳动都是同质的，没有熟练劳动和非熟练劳动的区别。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论比较成本理论具有合理的和科学的成分，具体表现在:第一，比较成本理论比绝对成本理论更全面、更深刻地揭示了国际贸易的产生。它论证了国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且还在于比较成本的差异，因而较之斯密的理论来说是大大前进了一步。它阐明了发展程度不同的国家都可以从参与国际贸易和国际分工中获得利益。从整体来看，这些观点对世界市场的扩大、社会生产力的进步和国际贸易在更广泛的领域展开都无疑具有积极的促进作用。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第二，比较成本理论进一步说明了对外贸易利益的来源。李嘉图把财富区分为价值和使用价值，他认为对外贸易只能增加一国的使用价值量，而不增加一国的价值量，价值只能在生产领域创造，他指出:“外贸导致国民收人增加，增加在哪一方面?增加可消费商品的数量较大或质量较优，而不是在于它们的价值较大”。这样，他就彻底否定了重商主义关于对外贸易利益来源于流通领域的错误观点，从而奠定了资本主义自由竞争时期国际贸易理论的基础。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第三，比较成本理论深刻地阐明了自由贸易的好处。李嘉图从劳动价值论出发，论证了自由贸易有利于降低工资、提高利润率、扩大资本积累、促进资本主义发展。在英国废除《谷物法》后的数十年间，一直是英国工业资产阶级的黄金时代，英国成为一个巨大的“世界工厂”，并在世界工业和贸易中占据首位。恩格斯在《保护贸易与自由贸易》一文中指出，“在1848-1866年这个时期内，英国工商业空前未有的发展，无疑地，主要是由于废除了食品与原料的保护关税的原故”。可见，比较成本理论对于推动自由贸易政策的实施和世界贸易的自由化发展起到过积极作用。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第四，比较成本理论还暗含了这样一个结论:双方互利的贸易关系存在于一个有一定幅度的范围内。这为贸易理论的发展提供了一个新的重要的出发点。从李嘉图的经典模式中可以看出，对于葡萄牙和英国都有利的贸易条件范围是80/90~120/100。也就是说，互利贸易是存在于一定区域内的，它并不等于等价交换，因为等价交换只是某一个特定的交易条件。因此，互利并不能保证等价交换;不等价交换也未必不是互利。这为以后有关贸易条件及不等价交换等重大理论问题的研究提供了出发点、思路。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论当然，比较成本理论也存在许多缺陷，主要有:第一，比较成本理论虽然以劳动价值论为基础，但就整体而言，其劳动价值论是不彻底的。集中地表现在它不能正确解释为什么在国际间不等量的劳动可以相交换?为什么这种交换还会互利?李嘉图在其理论分析中需要说明为什么葡萄牙80个人劳动一年生产的酒能与英国100个人劳动一年生产的呢绒相交换这一问题。显然是出于无赖，李嘉图只得承认，根据劳动价值论，“这种交换在同一国家中的不同个人间是不可能发生的”，但是，“支配一个国家中商品相对价值的规律不能支配两个或更多国家间互相交换的商品的相对价值”。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论对于上述问题，马克思从劳动价值论的立场出发，通过创立“国际社会必要劳动”和“国际价值”的科学概念，解决了国际交换中的价值尺度的问题，从而作出了科学的回答。按照马克思的解释，只要葡萄牙80个人的劳动和英国100个人的劳动等于同量的国际社会必要劳动，亦即等于同量的国际价值，那么它们之间就可以交换，而且是等价交换。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第二，比较成本理论把国际分工看做是不受社会生产方式制约的自然的永恒范畴，因而未能揭不出国际分工形成和发展的真实原因。国际分工是社会生产力发展到一定阶段的产物，但是生产力又总是在一定生产关系下发展的，国际分工的实质和内容不能不受社会生产方式的制约。自然条件、成本差异对国际分工的形成和发展是有影响的，但并不是唯一的，而且这种影响也往往是通过一定的社会生产方式来实现的。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论因此，不能把国际分工简单地说成是在比较成本的支配下产生的。另一方面，随着生产方式的变迁，自然条件、社会经济因素对劳动生产率的作用从而对国际分工的影响是不相同的;而且，劳动生产率也不是固定不变的，一个国家通过提高劳动生产率来改变比较成本的比率从而改变国际分工的格局是经常的和普遍的现象。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第三，比较成本理论没有对国际分工利益和经济发展利益、贸易的静态利益和贸易的动态利益进行专门的系统考察。总体上看，李嘉图所揭示的比较利益是静态的和短期的利益，这种利益是否符合一个国家经济发展的长远利益则不得而知。因此，一个国家经济贸易发展的长期战略既要以比较成本为基础，又不能被其静态的和短期的利益观念所束缚，要把逐步提高本国在国际分工中的地位，最大限度地获取国际分工和国际贸易利益放在重要的位置上考虑。返回上一页下一页第一节传统国际贸易理论三、相互需求理论相互需求论是西方庸俗经济学派在20世纪30年代前的国际贸易理论。约翰·穆勒承上启下，对李嘉图的比较成本理论进行了必要的补充，提出了相互需求原理;马歇尔第一次把几何数学方法引入国际贸易的理论分析中去，并对相互需求原理作了进一步的均衡分析。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论约翰·穆勒(JohnStuartMill,1806-1873年)是19世纪中叶英国最著名的经济学家。穆勒从事经济研究和著述的时代，正是工业资产阶级政治经济地位在英、法两国完全确立，无产阶级开始登上政治舞台，早期社会主义思想广泛传播的时期。穆勒的思想深深地打上了这一时代的烙印。他一方面慑于无产阶级的革命力量，不得不承认他们在资本主义制度下的悲惨遭遇，较客观地描述了下层人民的困苦生活，另一方面又极力为资本主义制度辩护，认为社会不平等现象可以在现存制度下通过制定相应的法律而加以消除。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论在国际经济关系方面，经过工业革命，英国的生产力得到巨大发展，几乎在一切工业生产领域都有强大的竞争力，对外贸易政策开始由贸易保护主义向贸易自由主义演进，并极力向世界各国兜售自由贸易政策主张。但是，这些政策主张却受到了许多有识之十的激烈反对，如德国的李斯特等。李斯特对自由贸易学说的若干主要论点逐一进行了猛烈的批驳，并提出了以生产力理论为基础的一整套保护贸易学说。此外，由于古典学派关于国际贸易利益分配问题尚无定论，更加重了人们对自由贸易的疑惧，1847年在布鲁塞尔举行的关于自由贸易问题的讨论会上的激烈争论就是明证。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论为了消除人们的疑惧，让自由贸易政策在全世界畅通无阻，以巩固和扩大英国的政治、经济和军事霸权，穆勒对国际价值、贸易利益及其分配等重要问题提出了不少自己的独到看法，其主要观点集中在他于1848年出版的主要代表作《政治经济学原理及其在社会哲学上的应用》(一般简称《政治经济学原理》)之中。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论在国际贸易理论史上，穆勒最先指出:李嘉图的比较成本说为决定一个国家的何种商品在国际上进行交易有利可图提供了理论基础，甚至这一理论还暗示了互利的交换幅度，但它并没有也不能解决这些交易商品各按什么样的实际比例进行交换，以及何种机制决定了这一比例等国际贸易中的核心问题。为了解决这一核心问题。穆勒提出了“国际价值”和“国际需求方程式”概念，以补充古典贸易理论的不足。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论穆勒认为:“价值是一个相对的术语，一个商品的价值不是物品本身一个内在实物的本质，而只意味着交换中所能获得的别种东西的数量。”也就是说，一个国家应该用多少出口商品换回一定数量的进口商品，取决于两国相互进口的需求量正好等于它们各自出口供给量时的交换比例，也即供求一致时的交换比例。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论穆勒认为，贸易条件及其变动是由相互需求对方产品的强度决定的。所谓贸易条件，是指国际间商品交换的比例，或一单位出口产品能换回多少单位进口产品。在国际间商品交换比例上下限内，对对方产品需求相对强烈的国家，其产品交换对方产品的能力就要降低。因为它为了多取得对方产品，就必须而且愿意拿更多的本国产品去交换，从而使本国产品的交换能力下降，贸易条件就对它不利。相反，对对方国家产品需求强度相对较弱的国家，就可以用较少的本国产品去交换对方国家较多的产品，所以它的产品交换对方产品的能力就会提高，贸易条件就对它有利。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论在互利的贸易条件范围内，贸易利益的分配还有个谁多谁少的问题。穆勒认为，双方在贸易利益分配中所占的份额的多少，决定于在上下限内的具体的贸易条件。为了说明贸易条件的确定和变动，穆勒提出了国际需求方程式，也称为相互需求方程式。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论他认为，一方的供给构成了对对方产品的需求，所以供给和需求也就是相互需求。商品的价格是商品和货币的比例，是卖方需求货币、买方需求商品的相互需求决定的，因此价格中商品和货币的比例也就等于整个商品供给和商品货币需求的比例。由于供给和需求的变化也使商品的价格经常会自行调整，以使供求达到均衡。穆勒用物物交换说明相互需求的变动决定贸易条件的变动，把商品对货币的关系变成商品对商品的关系，得出相互需求方程式。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论他假设两个国家生产和交换两种产品，这两种产品的交换比率，根据相互需求原理，必须等于相互需求对方产品总量的比，这样才能使两国贸易达到均衡，这就是国际需求方程式。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论相互需求原理对比较成本理论作了两点重要的补充，为比较成本理论的发展作出了重要贡献。其一，补充了国际贸易为双方带来利益的范围问题。穆勒认为双方得利的范围在于超出双方国内交换比率这个上下限之间，也就是说对双方有利的交换比率的变动有一个客观界限，超出这个界限，国际贸易便不会发生。在李嘉图的模式中，两国间的交换比例不过是这一范围内的一个个别的贸易条件，他没有说明所有的贸易条件。贸易条件的上下限还意味着，所谓贸易利益是指超过本国国内交换比例的部分，这个超出的部分是由国际分工和国际贸易带来的比国内生产和交换多出的产品。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论其二，补充了贸易利益如何进行分配的问题。穆勒认为，贸易条件越接近于本国国内交换比例，其所获得的贸易利益就越少，反之，越接近于对方国家国内交换比例，其所获得的贸易利益就越多。穆勒的相互需求理论抛弃了劳动价值论，庸俗了李嘉图的理论。集中表现在他用交换价值代替价值，而且在逻辑上还犯了十分明显的循环论证的错误。他认为，本国商品的价值决定于它的生产成本，而外国商品的价值则决定于国际交换比率，而国际交换比率决定国际价值。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论穆勒的国际需求方程式缺乏充分的说服力。因为它的假定前提是物物交换下供给等于需求，这是萨伊定律的搬用。实际上出口和进口不是以物易物同时进行的，而是彼此分离的，因此，用相互需求强度决定贸易条件有很大的缺陷。而且，即使这一论点有一定的合理性，那它也只能适用于经济规模相当、双方的需求对市场价格有显著影响的两个国家。如果两个国家经济规模相差悬殊，小国的相对需求强度远远小于大国的相对需求强度，在这种情况下，大国的交换比例也就是国际间的贸易条件。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论还需要指出的是，穆勒的分析使用的是比较优势的概念，而不是李嘉图的比较成本的概念。李嘉图用等量产品不同的劳动投人量来比较两国生产成本的差异，而穆勒则以相等的劳动投人量不同的产出来比较生产的相对优势。这种把成本固定比较某国生产某种产品利益的大小，称之为比较优势论或比较利益论。这一理论已为西方经济学家普遍接受。返回上一页下一页第一节传统国际贸易理论四、要素真赋论1929年，资本主义世界爆发了历史上最严重的一次经济危机。这次危机最终导致了各资本主义国家之间空前激烈的关税战和贸易战，保护主义重新成为各主要国家对外贸易政策的主要理论基础。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论瑞典一向对国外市场依赖很强，因而对新的保护主义抬头深感不安。在这样的背景下，当代著名的瑞典经济学家，现代瑞典学派的重要代表，当代国际贸易学说的开拓者俄林(l3ertilHhlin,1899-1979年)师承赫克歇尔(Hecksher,1879-1952年)，以生产要素赋予学说为立论基础，深人探讨了国际贸易产生的更深层次的原因，进一步论证了国际分工的好处和自由贸易的必要性。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论1919年，赫克歇尔在纪念经济学戴维的文集中发表了一篇后来为人们称道的文章—《对外贸易对收人分配的影响》。在这篇论文中，赫克歇尔大致以李嘉图比较成本说的各项假定为依据，提出了这样的问题:用什么来解释李嘉图学说中两国之间比较成本的差异?当时一般的解释是，各国在生产中具有不同的自然优势或获得性优势，例如气候、土壤和其他自然资源条件的优势，国民具有先天的智慧和后天获得的技能，以及历史上积累起来的先进资本设备等有利因素，从而造成各国之间比较成本的差异。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论赫克歇尔指出，如果两个国家生产要素赋予相同，各生产部门技术水平一样，同时不考虑运输成本，那么国际贸易既不会给任何一国带来利益，也不会给任何一国造成损失。因此，比较成本存在差异的前提条件是:第一，两个国家存在不同的生产要素拥有量和分布量;第二，两个国家生产的不同商品所使用的生产要素比例不一样。在这两个前提下，国际贸易才会发生。由此初步提出了资源赋予论的基本思想。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论俄林接受了这一思想，并在此基础上通过建立2(两个国家)+2(使用两种生产要素)+2(生产两种产品)模型，并借用李嘉图理论的若干假定，系统地创立和表述了要素票赋(资源赋予)论。正因为如此，资源赋予论也称为赫克歇尔一俄林理论或模式。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论要素享赋(资源赋予)论有狭义和广义之分。所谓狭义的资源赋予论是指生产要素供给比例理论，它通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点。所谓广义的资源赋予论，除生产要素供给比例理论之外还包括要素价格均等化定理。该定理研究国际贸易对要素价格的反作用，说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于相等，而且还会使世界各国生产要素价格趋于相等。各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论所谓生产要素，是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使用的主要手段。通常所指的生产要素包括土地、劳动和资本，有些经济学家还把企业家的管理、技术知识、经济信息等包括在生产要素中。所谓要素价格比例，是指这些生产要素用本国货币表示的单位价格比例。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论为什么各国的要素价格比例不同会导致各国商品价格比例不同呢?为了论证这个问题，俄林假定各国的生产函数即生产所投人的各种要素的物质比例关系是相同的，而各国要素价格比例不同。由于商品价格等于要素价格乘以相同的生产函数，各国商品价格比例自然不同。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。所谓要素供给比例不同，是指要素的相对供给不同，即同要素需求相比，各国拥有的各种生产要素的相对数量是不同的。俄林认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国要素需求一定的情况下，各国的要素赋予不同对要素价格的影响是不同的。一般地说，供给丰富的生产要素价格便宜，而供给稀缺的生产要素价格则昂贵。因此，要素供给比例不同决定了要素价格比例的不同。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论通过以上分析，俄林得出这样的结论:“贸易的首要条件是有些商品在某一地区比在其他地区能够更便宜地生产出来，一个地区的出口商品含有相对大量的、比其他地区便宜的生产要素，而进口的是其他地区能够更便宜地生产的商品”总之，进口的是使用高昂生产要素比例大的商品;出口的是使用低廉生产要素比例大的商品。按照现在的说法就是:一个国家出口的应该是密集使用了本国丰富的生产要素所生产的商品，进口的应该是密集使用了本国稀缺的生产要素所生产的商品。这是俄林用要素供给比例理论分析一国进出口商品结构得出的著名结论。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论现在我们用2+2+2模式对俄林的上述理论作一简单说明。假定澳大利亚和日本都使用土地和劳动两种生产要素生产小麦和纺织两种商品。根据俄林理论，由于这两个国家土地和劳动这两种生产要素的赋予状况不同，其价格也不相同。同时假定，两个国家生产两种产品的生产函数相同，则两国两种产品的生产成本就不相同。具体情况如表2-8所示。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论对表2-8略作考察即可看出，澳大利亚生产小麦和纺织品的成本比例是1/3，而日本是3:2。可见，澳大利亚生产小麦有比较优势，因为它可密集使用本国相对便宜的土地这一生产要素;日本则在生产纺织品上有比较优势，因为它可密集使用本国相对便宜的劳动这一生产要素。因此，澳大利亚出口小麦，进口纺织品，日本进口小麦，出口纺织品。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论接下来分析要素价格均等化定理。要素价格均等化定理是俄林研究国际贸易对要素价格的影响而得出的著名结论。俄林认为，在开放的经济中，国际间因生产要素自然票赋不同而引起的生产要素价格差异将通过两条途径而逐步缩小，即要素价格将趋于均等。第一条途径是生产要素的国际移动，它导致要素价格的直接均等化;第二条途径是商品的国际移动，它导致要素价格的间接均等化。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论需要指出的是，这里的要素价格不是指要素的资产价格，如一亩地的卖价若干，而是指对要素提供的劳务或服务所支付的租金额(Rental)，如对土地支付的租金，对工人支付的工资，对资本支付的利率等。由于各国之间存在工资和利率等方面的差别，各国生产要素必然会相互流动，其结果将导致工资和利率水平的国际均等化。土地虽不能流动，但土地的丰缺会影响劳动和资本的国际流动，最终，地租水平也会因此而均等化。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论但是，上述理想状态因要素缺乏流动性而无法实现。因此，俄林主要是从商品的国际移动来分析要素价格均等化过程的。可以说，“生产要素价格和商品价格均等化趋势是贸易使产业活动适应于生产要素的地区供应情况的自然结果。”可见，奥林的要素价格均等化定理的基本含义是:自由贸易不仅会使商品价格趋于均等，而且会使生产要素价格趋于均等，以致两国的工资和地租水平趋于等同，而不管两国的生产要素供应量或需求模式如何。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论从上面的分析中，我们可以看到，俄林的要素价格均等化实际上包含以下两个过程，或同一过程的两个方面:一是国内不同要素的价格均等化，这是由于贸易对国内产业发生影响，从而导致了国内不同生产要素的丰缺状况发生转化继而导致各生产要素价格相应变动的结果。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论二是国际同种要素的价格均等化，这是由于贸易替代了要素的国际流动，从而导致了各国同种生产要素的丰缺状况发生转化继而导致各国生产要素价格相应变动的结果。如果对上述全过程作一简单考察，必然会得出这样的结论:国际贸易最终会导致所有生产要素在所有地区都趋于相等。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论要素价格均等化的后果可以从以下两方面来分析。从国内方面看:第一，生产要素的充分有效的使用将提高要素的生产率。封闭经济条件下，生产要素的配备和使用不可能达到最优，要素的生产率特别是本国丰富要素的生产率很低。在开放经济条件下，生产要素的配备和组合要适应贸易对产业的要求，从而本国丰富要素将得到充分运用，而要素的生产率又会随着贸易的进行而不断提高。同时，本国的经济利益还会由于减少稀缺要素的使用、增加丰富要素的使用而增加。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第二，要素所有者的收人将受到不同的影响。要素价格均等化过程将改变不同的要素所有者集团在整个国民收人中的分配比例。原先丰富的要素所有者的收人将减少，原先稀缺的要素所有者的收人将增加。第三，生产成本将逐步提高。一国密集使用本国丰富的生产要素生产的商品的成本会因为这种生产要素价格的逐步提高而不断增加，因而将逐步削弱比较成本的优势和由此带来的利益。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论从国际方面看，要素价格均等化的结果表现在:第一，使世界范围内的各种生产要素得到更有效的配置和使用，并因此而增加世界的总产出，而各国都将从这种总产出的增加中获得利益。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第二，使世界各国同种生产要素所有者乃至不同种生产要素所有者的收人趋于均等，而在这种条件下，收人的差别将不再来源于要素性质上的差别而只在于要素拥有量的差别。进而论之，一国的贫穷和富裕将取决于该国的生产要素的规模，而不再是比较成本的状况。这里，我们再次看到俄林理论和李嘉图理论的巨大差别。第三，和前一点相联系，要素价格均等化将改变各国比较成本的状态，最终将使各国比较成本趋于消失。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论也许正是基于上述顾虑，俄林认为，生产要素价格完全相同几乎是不可能的，因此，要素价格均等只是一种趋势。这是由以下几个原因决定的:第一，影响市场价格的因素复杂多变，而不同地区的市场又存在差别，价格水平难以一致起来;第二，生产要素不能充分流动，即使在国内，要将生产要素从一个部门转移到另一个部门，也不是充分便利的;返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论第三，产业的需求往往是对几种要素的“联合需求”，而且它们的结合不能任意改变，这种整体性和固定性影响了要素价格的均等;第四，集中的大规模生产必然使有些地区要素价格相对高点，有些地区要素价格相对低点，从而阻碍了生产要素价格的完全均等。俄林强调说，大规模的集中生产是国际贸易形成的重要促成因素。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论从实践意义看，要素票赋(资源赋予)论具有十分重要的借鉴作用。这不仅是因为资源赋予论曾经对战后国际贸易格局产生过不小的影响作用，而且还在于资源赋予论在一定程度上客观地描绘和分析了国际贸易的实践。资源赋予论和以往的国际贸易纯理论相比，它更贴近国际贸易现实，这使它有可能较客观地揭示国际贸易中的一些内在的和带规律性的东西。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论要素享赋论基本上是短期的静态分析，因而具有明显的局限性。因为它是以贸易发生时各国拥有的各种资源数量既定为出发点进行研究的，从长期来看，各国的资源量是可变的。而且，它还忽视了需求对国际贸易的影响，因为需求的不同会在一定程度上抵消供给方面的差异，按照俄林自己的说法，就是供给的不平衡为需求的不平衡所抵消，从而使产品价格乃至贸易商品结构发生变动。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论另外，要素票赋论还至少存在两个不能解决的矛盾:一是“要素票赋丰裕”概念的矛盾。这一概念的确切含义极难掌握，既可以从实物量来衡量，也可从价格量来判断。但这两者可以一致又可能矛盾，比如某一生产要素实物量丰富而价格量又很高(经济丰裕)，这就出现矛盾。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论二是贸易产生的原因和贸易结果之间的矛盾。要素供给比例理论指出，商品价格、要素价格的差异是国际贸易产生的原因，而要素价格均等化定理又告诉人们，国际贸易的后果是使商品价格和要素价格趋于均等。一个显而易见的问题是，国际贸易将因它本身的发展而趋于消失?或者说是，国际贸易的结果将消除国际贸易产生的条件，那么国际贸易又怎么再发生呢?看来这一理论矛盾是俄林理论自身永远不能解决的。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论国际贸易纯理论的三大核心理论比较成本论、相互需求论和要素票赋论对国际贸易问题的分析各有其独到见解和相应的理论贡献。但必须强调指出的是，所有这些理论都必须以一系列的假定条件为前提。而这些假定条件要么就是与国际贸易现实有一定出人，要么就是纯粹的虚构。这就产生了两个问题:一是建立在这些假定条件基础上的理论结论是不是正确，二是如果逐一放弃这些假定条件，上述各理论会有什么变化。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论对于第一个问题，国际经济学家们主要从两个方面进行了尝试，一是对上述各理论进行统计验证，如里昂惕夫利用投人产出法对资源赋予论进行了验证，产生了“里昂惕夫之谜”;麦克道格尔对比较成本说进行了验证。二是从上述各理论的前提出发，用几何数学方法重新进行推论，如哈伯勒、勒纳、米德、里昂惕夫等用几何学的分析方法，丁伯根用代数的分析方法，重新表述上述各理论，得出了与上述各理论相同的结论返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论对于第二个问题，国际经济学家们主要通过逐一放弃上述各理论的假定条件，以国际贸易的现实状况为背景，来研究上述各理论在基本原则正确的前提下的各具体论点的变化，以增强其适用性。对上述两个问题的解决，标志着国际贸易纯理论进人了一个新的发展阶段。返回上一页下一页第一节传统国际贸易理论五、里昂惕夫之谜与战后初期国际贸易纯理论的发展里昂惕夫对要素票赋(资源赋予)论进行统计验证的结果产生了“里昂惕夫之谜”;而围绕“里昂惕夫之谜”所进行的研究和解释又导致了战后初期国际贸易理论的蓬勃发展。要素票赋(资源赋予)论认为:一个国家出口的应该是密集使用本国丰裕的生产要素生产的商品，进口的应该是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。这个观点被称为H-O原理。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论按照这一原理，人们都认为美国是资本要素丰裕而劳动要素相对稀缺的国家，因此美国的贸易结构自然应该是出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。可是，里昂惕夫对美国贸易结构的验证却得出了完全相反的结果。怎样解释这一现象就成了令人困惑不解的难题，因此被称为里昂惕夫之谜。里昂惕夫的验证结果被称为“里昂惕夫稀少要素反论”或里昂惕夫反论。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论里昂惕夫(VassilyLeontiel,1906-)是美国著名经济学家，投人一产出经济学的创始人。他和其他西方经济学家一样，确信H-O原理是正确的，并于20世纪50年代初利用他的投入一产出分析法对美国的进出口商品结构进行了具体计算，以进一步证明H-O原理的正确性。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论里昂惕夫利用1947年美国的统计数据，选择了美国200种产业中的具有代表性的一揽子在美国生产的出口产品和一揽子在美国生产的进口产品，以生产要素分为资本和劳动两种类型为前提，计算出这两类产品每百万美元的生产函数，即分别生产每百万美元的出口品和进口品所使用的资本量和劳动量的比例，以检查美国进出口商品各自的资本和劳动的密集程度。具体情况如表2-9所示。返回下一页上一页第一节传统国际贸易理论上述结果表明，美国出口商品中含有较少的资本和较多的劳动，竞争性进口代替品中则含有较多的资本和较少的劳动，因为美国出口商品的资本密集度只相当于竞争性进口替代品资本密集度的77%。也就是说，美国这样一个国家出口的是劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。这个验证结果完全出乎里昂惕夫本人的预料。换句话说，这个国家进行对外贸易是为了节