2026-08-13测试卷及答案

2026-08-13测试卷及答案一、单项选择题以下备选项只有一项符合题目要求，不选，错选均不得分。1．根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列关于深交所主板上市公司的情形中，不属于应当及时披露的是（）。[单选题]*A．变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等B．依据中国证监会关于行业分类的有关规定，上市公司行业分类发生变更C．订立一般合同，未对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响(正确答案)D．法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份2．根据《公司法》，（）对股份有限公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议。[单选题]*A．股东会B．董事会C．监事会(正确答案)D．经理会3．根据《证券法》，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。[单选题]*A．5B．10C．20D．50(正确答案)4．根据《中国共产党廉洁自律准则》，下列关于党员应当廉洁自律的相关说法，错误的是（）。[单选题]*A．坚持公私分明，先公后私，克己奉公B．坚持崇廉拒腐，清白做人，干净做事C．坚持尚俭戒奢，艰苦朴素，勤俭节约D．坚持享受在前，吃苦在后，甘于奉献(正确答案)5．根据《公司法》，股份有限公司的清算组由（）组成，但是公司章程另有规定或者股东会决议另选他人的除外。[单选题]*A．董事(正确答案)B．债权人C．股东D．全体监事会成员6．根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的（）。[单选题]*A．四分之一B．三分之一C．二分之一(正确答案)D．三分之二7．根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，（）对财务报告编制、会计政策处理、财务信息披露等财务相关事项负有直接责任。[单选题]*A．上市公司董事会秘书B．上市公司财务负责人(正确答案)C．上市公司证券事务代表D．上市公司审计部部长8．根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上市公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占上市公司最近一期经审计总资产或市值（）的交易，且超过3000万元，应提供评估报告或审计报告，并提交股东会审议。[单选题]*A．1%以上(正确答案)B．0.1%以上C．0.3%以上D．0.5%以上9．根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，下列关于上市公司与投资者之间纠纷处理方式的说法，错误的是（）。[单选题]*A．自行协商解决B．向调解组织申请调解C．向仲裁机构申请仲裁D．任由投资者投诉，并对处理结果不予执行(正确答案)10．根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产（）以后提供的任何担保，须经股东会审批。[单选题]*A．30%B．40%C．50%(正确答案)D．60%11．根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，对上市公告书内容负责的是（）。[单选题]*A．发行人(正确答案)B．交易所C．保荐人D．会计师事务所12．根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司（）应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、交易所相关规定的要求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。[单选题]*A．董事、高级管理人员(正确答案)B．控股股东、董事、高级管理人员C．实际控制人、董事、高级管理人员D．控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员13．根据《公司法》，上市公司设（），负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。[单选题]*A．证券事务代表B．董事会秘书(正确答案)C．总经理秘书D．法律部14．《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司及其从业人员在从事投资银行业务过程中，应当遵循证监会及交易所有关沟通交往规定，不得以不正当方式（）、指使、协助他人干预影响审核，不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”监管审核人员，不得利用证监会系统在职人员或离职人员及其近亲属等关系或身份谋取不正当利益。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。[单选题]*A．教唆(正确答案)B．劝止C．宣扬D．隐瞒15．根据《公司法》，下列关于股份有限公司董事会的说法，错误的是（）。[单选题]*A．董事会成员为3人以上B．董事会成员为2至9人(正确答案)C．股份有限公司可以按照公司章程的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会D．董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生16．根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》，北交所上市公司12个月内累计从专户中支取的金额超过（）或者募集资金净额的（B）的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问。[单选题]*A．1,000万元，20%B．3,000万元，20%(正确答案)C．1,000万元，10%D．500万元，10%17．根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于在科创板首次公开发行股票的发行条件的说法，错误的是（）。[单选题]*A．发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚的情形B．最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C．最近1年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷(正确答案)D．最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化18．根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作，下列关于审核工作主要开展方式的说法，正确的是（）。[单选题]*A．向发行人提出审核问询、发行人回答问题(正确答案)B．向保荐机构提出审核问询、保荐机构回答问题C．向会计师事务所等证券服务机构提出审核问询、会计师事务所等证券服务机构回答问题D．对发行人、保荐人实施现场检查19．根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司发行股份购买资产的，发行股份的价格不得低于市场参考价的（），市场参考价按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定计算。[单选题]*A．10%B．30%C．50%D．80%(正确答案)20．根据《首次公开发行股票注册管