2026年业务承接规范试题及答案

2026年业务承接规范试题及答案1.根据2025年底更新的全国性现代服务业业务承接统一规范，业务承接环节首要完成的核心工作是哪一项？A评估服务收费能否覆盖成本B评估委托方需求与自身资质能力的匹配度C签订正式业务承办公合D向委托方索要项目预付款2.针对涉及国家秘密的业务项目，承接方应当符合的核心资质要求是？A具备国家保密行政管理部门核发的对应等级保密资质B项目负责人具备10年以上涉密业务经验C在本地有固定办公场所D所有项目成员均为本单位正式员工3.数字化服务业务中，委托方要求承接方获取第三方个人信息用于业务分析的，承接方承接业务时应当首先核实哪项内容？A委托方是否已经获得个人信息主体的有效授权B委托方能否承担信息合规成本C分析结果是否会侵犯第三方名誉权D信息存储服务器是否在境内4.业务承接过程中，不属于利益冲突情形的是哪一项？A承接方同时承接同一项目交易双方的委托业务B承接方项目核心成员持有委托方1%的流通股股权C承接方前核心人员现为委托方财务总监，该人员不参与本次项目对接D承接方三个月前刚承接委托方竞争对手的同类型战略咨询业务，未建立隔离机制5.根据最新规范，联合体承接大型业务项目时，应当对哪项内容承担连带责任？A仅联合体牵头方的工作成果B仅联合体成员各自负责的工作模块C整体业务成果对委托方的责任D只有出现重大过错时才承担连带责任6.委托方提出的“阴阳合同”业务承接要求，即对内约定实际服务内容和收费，对外签订用于备案的虚假合同，承接方正确的做法是？A只要不涉及偷税漏税就可以承接B直接拒绝承接该业务C要求委托方出具承诺函后可以承接D向上级主管部门报备后可以承接7.业务承接前的尽职调查范围，不包括下列哪项内容？A委托方的主体资格合法性B委托方提出的服务需求是否违反法律法规和公序良俗C委托方成立以来的所有民事诉讼记录D委托方项目资金来源的合法性8.针对政府采购类业务项目，承接业务时的禁止性行为不包括哪项？A与采购方项目评审专家串通投标报价B以低于成本的价格恶意抢单承接业务C按照采购公告要求提交真实的资质证明文件D出让资质给其他单位挂靠承接项目9.跨区域承接业务项目时，下列做法符合现行规范要求的是？A只要总公司具备资质，直接用总公司资质承接，无需在业务落地地备案B必须在业务落地地设立独立子公司才能承接业务C按照业务落地地监管要求完成跨区域经营备案后承接，从业人员符合岗位要求即可D借用本地符合要求单位的资质承接，向本地单位支付一定比例的管理费10.委托方提出的超出承接方经营范围的业务需求，下列做法正确的是？A只要需求合法，直接承接，经营范围不影响实际业务承接B需求合法且属于国家放开的无需前置审批的经营类别，承接方办理经营范围变更登记后承接C直接拒绝，任何超出经营范围的业务都不能承接D与委托方协商，以个人名义承接该业务，不走对公账户11.涉及未成年人保护的业务承接，比如面向未成年人的培训、营销咨询项目，承接方应当首先核实的内容是？A项目收费是否符合当地定价标准B项目内容是否符合未成年人保护法相关要求，是否存在侵害未成年人权益的风险C委托方是否具备办学资质D项目成员是否具备无犯罪记录证明12.根据2026年最新的执业责任保险要求，承接单笔金额超过多少的高风险业务项目，应当提前投保对应保额的专项执业责任保险？A100万元B500万元C1000万元D由承接方根据自身风险承受能力自行确定，规范仅做提示要求13.业务承接时，关于收费标准的下列约定符合规范要求的是？A约定按照业务结果提成收费，比如上市公司审计业务按照实际融资金额比例收费B所有业务都必须按照政府指导价收费，不得浮动C市场调节价类业务，收费标准可以由双方协商确定，明确定价依据和收费节点，不得约定违反法律法规的分成条款D为了抢单，约定先服务后收费，不收预付款，不约定违约条款14.下列哪一种情况，不属于承接方可以单方解除业务承接协议的法定情形？A委托方隐瞒项目重要信息，导致承接方无法按规范完成服务B委托方要求承接方出具虚假的服务成果，经劝阻不停止C委托方逾期30天不支付服务费用，经催告仍不支付D委托方股权结构发生变更，新股东对承接方不满15.人工智能生成内容类业务，承接方承接业务时，下列做法不符合规范要求的是？A明确标注服务内容中由人工智能生成的部分，说明人工智能训练数据的来源合规性B对人工智能生成内容进行人工审核，承担内容审核的主体责任C将人工智能生成内容直接作为原创成果交付给委托方，不标注来源D明确约定人工智能生成内容的知识产权归属，避免权属纠纷16.业务承接过程中，关于反腐败和反商业贿赂要求，下列做法正确的是？A为了拿下项目，向委托方项目负责人赠送不超过5000元的礼品不算违规B按照市场惯例，向委托方中间介绍人支付合理的中介服务费，如实入账，签订合法的中介服务协议C为了中标，承诺给采购方负责人子女安排工作不属于商业贿赂D承接方的销售部门可以自行约定给中间人的回扣比例，只要不进入公司账目不影响公司利益即可17.针对破产管理人、司法鉴定等法定强制指定类业务，承接方正确的做法是？A接受指定后发现存在利益冲突的，主动向指定机关说明情况申请回避B只要指定了就必须承接，不得拒绝C接受指定后可以转包给其他符合资质的机构承接，无需向指定机关报备D可以向申请人额外收取指定费用以外的好处费才开展工作18.业务承接前，承接方对自身胜任能力评估不包括下列哪项内容？A时间资源是否足够按委托方要求交付成果B项目团队成员的专业能力是否匹配需求C是否具备应对项目突发风险的应急预案D承接方办公场所面积是否满足项目团队办公需求19.转包业务承接是规范明确禁止的行为，下列哪一种情况属于合法的分包，不属于违法转包？A将承接的全部业务转给第三方，收取管理费B将承接的全部业务拆分后转给不同第三方，实质转给第三方完成C将项目中非核心、辅助性的业务模块分包给具备对应资质的第三方，承接方对整体成果负责并全程管控D出让资质给第三方，以承接方名义承接业务后全部由第三方操作20.根据2026年最新的业务承接档案管理规范，所有业务承接环节的资料应当至少保存多少年？A5年B10年C业务交付后不少于10年，涉及法定责任的项目永久保存D永久保存多项选择题1.业务承接环节，禁止承接的业务类型包括下列哪些选项？A违反我国法律法规和公序良俗的业务B委托方需求不明确，存在重大合规风险的业务C委托方资金来源不合法，涉及洗钱、腐败等违法活动的业务D委托方提出的超出承接方当前团队工作量的业务2.利益冲突排查应当覆盖业务承接环节的哪些主体？A承接方单位本身B承接方项目核心团队成员C承接方的控股股东、实际控制人D承接方的近三年合作过的所有客户3.数字化业务承接环节，数据合规要求包括下列哪些内容？A不得违规收集、存储、传输敏感个人信息B涉及重要数据出境的，应当按照国家规定完成安全评估后方可承接C明确约定委托方和承接方各自的数据安全责任D所有业务数据必须存储在承接方本地服务器，不得存储在云端4.联合体承接业务的规范要求包括下列哪些？A联合体各方都应当具备对应业务模块所需的资质条件B联合体应当明确牵头方和各方的责任分工，书面告知委托方C联合体各方不得再单独或者加入其他联合体承接同一项目D联合体必须由行业头部机构担任牵头方5.挂靠承接业务是明确禁止的行为，下列哪些情形属于挂靠？A单位或者个人借用其他承接方的资质证书承接业务B没有资质的个人借用有资质单位的名义承接业务C资质等级低的单位借用资质等级高的单位名义承接业务D承接方将项目部分辅助模块分包给有资质的个人6.业务承接前，与委托方沟通应当明确的核心内容包括哪些？A服务范围、服务内容、质量要求B收费标准、付费节点、开票要求C双方的权利义务、违约责任、争议解决方式D委托方核心员工的个人隐私信息7.涉及生态环境领域的业务项目，承接环节应当核查的内容包括哪些？A项目是否符合生态环境保护法律法规要求B是否存在高污染、高环境风险的违法内容C委托方是否具备对应的环保审批手续D项目收益是否满足收费要求8.下列哪些情形属于合理的业务承接推广行为，不属于商业贿赂？A在公开平台发布符合广告法要求的业务推广广告，明码标价B参加行业展会，向所有参会客户发放价值不超过规定标准的定制宣传礼品C按照合法的营销激励制度，给本单位销售人员发放业绩提成D给委托方相关人员提供现金返现，争取项目承接机会9.承接方在业务承接过程中，不得有下列哪些欺诈行为？A隐瞒自身真实资质等级，夸大自身能力骗取委托方信任B伪造过往项目业绩和获奖证书误导委托方C如实告知委托方自身项目经验和能力范围D承诺可以通过不正当手段帮委托方获得审批、项目中标等利益10.业务承接完成后，需要归档的承接环节资料包括哪些？A委托方主体资质证明文件、沟通记录B利益冲突排查记录、风险评估记录C正式业务承接合同、补充协议D收费凭证、项目启动审批记录判断题1.只要委托方愿意支付更高的服务费，承接方就可以承接超出自身资质范围的业务项目。（）2.业务承接环节的利益冲突排查，只要发现存在利益冲突就一律不得承接该业务。（）3.承接方承接业务后，未经委托方书面同意，不得将业务核心模块分包给第三方。（）4.涉及委托方商业秘密的业务，承接方应当在承接环节就签订保密协议，明确保密责任和保密期限。（）5.个人可以以自身名义承接不需要资质要求的一般性业务，符合规范要求。（）6.为了提高承接效率，业务承接可以先开展服务后补签合同，无需提前完成风险评估和资质核查。（）7.承接跨行业业务时，只要核心需求符合自身资质范围，非专业内容可以聘请外部专家提供支持，不属于超资质承接。（）8.委托方要求承接方配合完成上市造假、财务舞弊等违法需求，承接方可以在收取服务费后配合，责任由委托方承担。（）9.2026版规范要求，所有业务承接都必须进行线上登记备案，留存全程沟通记录，以备监管核查。（）10.承接方承接业务后，因自身原因无法继续提供服务的，应当及时通知委托方，退还未完成服务部分的费用，承担相应的违约责任。（）案例分析题1.A公司是一家具备甲级资质的工程咨询公司，2026年3月接到某房地产开发公司B的委托，承接一个总投资额50亿元的住宅项目可行性研究报告编制业务，B公司提出要求A公司在报告中调整项目容积率和环保评估数据，确保项目能够顺利通过审批，同时承诺给A公司的项目负责人个人50万元的好处费，整体项目收费比市场价格高20%。A公司核查发现，B公司该项目的土地出让手续已经完成，只是实际容积率超出了规划指标要求，需要修改报告数据蒙混审批。另外A公司当前正在承接同一区域B公司竞争对手C公司的同类型住宅项目咨询业务，A公司没有建立对应隔离机制，也没有将该情况告知B公司。问题：（1）A公司能否承接该业务？请说明理由。（2）本次业务承接过程中存在哪些违反规范要求的行为？2.甲是一名独立合规咨询顾问，具备合规咨询执业资格，2026年5月，某互联网创业公司乙委托甲承接一份用户个人信息保护合规评估业务，要求甲帮助乙修改合规评估报告，隐瞒乙违规收集100万用户敏感个人信息的事实，帮助乙顺利完成平台备案。甲因为自身没有独立机构资质，所以找到丙咨询公司，丙公司具备对应资质，甲和丙约定，甲借用丙公司的资质承接该业务，给丙公司10%的管理费，项目所有工作都由甲完成，丙公司只提供资质盖章。问题：（1）本次业务承接过程中甲和丙的做法符合规范要求吗？请分别说明。（2）针对本次委托的需求，正确的做法是什么？参考答案单项选择题1.B2.A3.A4.C5.C6.B7.C8.C9.C10.B11.B12.D13.C14.D15.C16.B17.A18.D19.C20.C多项选择题1.ABC2.ABC3.ABC4.ABC5.ABC6.ABC7.ABC8.ABC9.ABD10.ABCD判断题1.错误（任何单位不得承接超出自身资质范围的业务，资质管理要求是强制性监管要求，服务费高低不能突破强制性规则的约束）2.错误（存在利益冲突的情况下，承接方建立了有效的人员、信息、物理隔离机制，并且征得委托方书面同意后，可以承接该业务，并非一律禁止）3.正确（规范明确要求，核心业务模块不得分包，分包非核心辅助模块也需要获得委托方的书面同意）4.正确（保密责任是业务承接环节必须明确的核心责任，涉及商业秘密的项目应当提前签订保密协议，避免后续出现泄密纠纷）5.正确（不需要资质要求的一般性劳务、咨询类业务，个人可以合法承接，符合当前放管结合的监管要求）6.错误（任何业务承接都必须提前完成风险评估、资质核查和利益冲突排查，先开展服务后补签合同存在重大合规隐患，不符合规范要求）7.正确（只要承接方自身具备核心业务对应的资质，聘请外部专家提供非核心领域的专业支持属于正常的业务协作，不属于超资质承接）8.错误（委托方的违法需求承接方必须坚决拒绝，配合违法活动需要承担连带法律责任，不能将责任全部推给委托方）9.正确（2026版规范明确要求所有市场主体承接业务都要完成线上登记备案，留存全程沟通记录，满足监管溯源和责任倒查要求）10.正确（承接方因自身原因无法履约的，应当及时告知委托方，退还未完成服务部分的费用并承担违约责任，符合委托方利益优先的原则）案例分析题1.（1）A公司不能承接该业务，理由如下：首先，B公司提出的业务需求本身违反法律法规，B公司要求A公司修改项目核心审批数据，隐瞒实际超容积率的事实骗取规划审批，属于要求承接方出具虚假成果的违法需求，违反了工程咨询行业规范和我国城乡规划、工程建设管理相关法律法规，工程咨询业务作为工程建设项目审批的核心前置环节，编制成果的真实性、合法性是行业准入的核心要求，接受委托出具虚假可行性研究报告，不仅会导致项目审批流程违法，还给后续项目开发带来重大安全隐患，属于业务承接规范明确列示的禁止承接情形，因此A公司无论收费多高，都不得承接该项目。其次，本次业务存在明确的利益冲突未化解，A公司同时承接了B公司竞争对手C公司的同类型区域项目，未建立有效的信息隔离和利益冲突防范机制，也未将该情况如实告知B公司，A公司同时为竞争对手提供同类型咨询服务，极有可能泄露双方的商业秘密，损害委托方B公司的核心利益，不符合公平竞争和客户利益优先的业务承接原则，因此即使不存在需求违法的问题，A公司也不能在化解利益冲突前承接该业务。（2）本次业务承接过程中存在多处违反规范要求的行为：第一，委托方提出的需求本身违法，要求承接方出具虚假审批成果，并且向项目负责人个人输送好处费，本身就违反了反商业贿赂和业务承接合规的禁止性规定。第二，A公司未按要求开展全面的利益冲突排查和披露，同时承接存在直接竞争关系的同区域同类型项目，未建立隔离机制也未如实向委托方披露，违反了利益冲突管理规范。第三，A公司项目负责人个人收取委托方好处费，未如实纳入公司财务账目，属于典型的商业贿赂行为，违反了业务承接环节反腐败和反商业贿赂的核心要求。第四，该项目属于投资额超过50亿元的大型高风险工程咨询项目，A公司在承接前未按要求开展项目合规风险评估，也未履行对应的内部分级审批程序，违反了业务承接内部管控规范。2.（1）甲和丙的做法都不符合业务承接规范要求。首先，甲的行为属于典型的挂靠承接业务，甲自身虽然具备个人执业资格，但不具备对应机构资质，借用丙公司的资质承接业务，仅向丙支付管理费，项目全部工作由甲独立完成，丙不参与实际管控，完全符合挂靠承接业务的认定标准，而挂靠承接业务是2026版规范明确禁止的违法行为，挂靠行为的核心危害是扰乱行业秩序，挂靠方往往不具备完整的质量管控能力，出了问题后挂靠方往往无力承担赔偿和法律责任，因此甲的做法严重违规。其次，丙公司允许甲借用自身资质承接项目，收取管理费