建设工程监理概论课件

第2章

工程监理企业与监理工程师2.1工程监理企业2.2监理工程师2.1工程监理企业工程监理企业是指取得监理资质证书，具有法人资格，主要从事建设工程监理工作的监理公司、监理事务所，以及承接监理业务的工程设计、科研院所和工程咨询单位，它是监理工程师的执业机构。2.1.1工程监理企业的分类工程监理企业是实行独立核算、从事盈利性服务活动的经济组织。1．按所有制性质划分（1）全民所有制工程监理企业。全民所有制工程监理企业是依法自主经营、自负盈亏、独立核算的社会主义商品生产和经营单位。（2）集体所有制工程监理企业。集体所有制工程监理企业是以生产资料的劳动群众集体所有制为基础的独立的商品经济组织，可分为城镇集体所有制企业和乡村集体所有制企业两种。（3）私营工程监理企业。私营工程监理企业是指企业资产归私人所有、雇佣8人以上的营利性经济组织（雇佣8人以下的称为个体工商户，不能称为企业）。（4）混合所有制工程监理企业。混合所有制工程监理企业是指资产由不同所有制成分构成的企业。2．按工程监理企业资质等级划分工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别；综合资质、事务所资质不分级别。3．按专业类别划分根据《工程监理企业资质管理规定》的最新规定，我国的工程类别分为房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程、化工石油工程、水利水电工程、电力工程、农林工程、铁路工程、公路工程、港口与航道工程、航空航天工程、通信工程、市政公用工程、机电安装工程共十四类。2.1.2工程监理企业的设立1．工程监理企业设立的基本条件（1）有自己的名称和固定的办公场所。（2）有自己的组织机构，如领导机构、技术机构等，有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套，技术人员数量和职称符合要求。（3）有符合国家规定的注册资金。（4）拟定有工程监理企业的章程。（5）有主管部门同意设立工程监理企业的批准文件。（6）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的“监理工程师资格证书”，并有一定数量的人取得了“监理培训结业合格证书”。2．申请设立工程监理企业的程序设立工程监理企业的申报和审批程序如图2-1所示。图2-1设立工程监理企业的申报和审批程序2.1.3工程监理企业的组织形式工程监理企业按照组织形式分为公司制工程监理企业、合伙工程监理企业、个人独资工程监理企业、中外合资经营工程监理企业和中外合作经营工程监理企业等。其中，公司制工程监理企业和合伙工程监理企业是我国工程监理企业的主要组织形式。1．公司制工程监理企业（1）监理有限责任公司。监理有限责任公司是指由2人以上50人以下的股东共同出资，股东以其出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。监理有限责任公司有以下特征：①

公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定；②

股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，股东不得退股，只能转让股权；③

公司股东所负责任仅以其出资额为限；④

公司具有法人地位；⑤

在公司名称中必须注明“有限责任公司”字样；⑥

公司可以设立分公司；⑦

公司财务可以不对外公开。（2）监理股份有限公司。监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。监理股份有限公司主要有以下特征：①

公司资本划分为金额相等的股份，股东以其所认购的股份对公司承担有限责任。②

公司可以公开向社会发行股票，但发起人认缴和社会公开募集的股本需达到法定资本最低限额，即1000万元人民币。③

公司以其全部资产对公司债务承担责任。④

公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人。⑤

股东以其所持有的股份享受权利和承担义务。⑥

在公司名称中必须注明“股份有限公司”字样。⑦

公司账目必须公开，以便于股东全面掌握公司的经营状况。⑧

公司管理实行两权分离。董事会接受股东大会委托，监督公司财务的保值增值，行使公司财务所有者职权，经理由董事会聘任，掌握公司的经营权。2．合伙工程监理企业合伙工程监理企业是依照《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内设立的，由各合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。2.1.4工程监理企业的资质等级我国现行《工程监理企业资质管理规定》中规定，工程监理企业资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中综合资质、事务所资质不分级别，专业资质按照不同的工程类别分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。（1）综合资质标准。综合资质标准如下：①

具有独立法人资格且注册资本不少于600万元人民币；②

企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称；③

具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质；④

注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次；⑤

企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度；⑥

企业具有必要的工程试验检测设备；⑦

申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为；⑧

申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；⑨

申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。（2）专业资质标准。专业甲级资质标准如下：

①

具有独立法人资格且注册资本不少于300万元人民币。②

企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。③

注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于25人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（如表2-1所示）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。④

企业近两年内独立监理过三个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。⑤

企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。⑥

企业具有必要的工程试验检测设备。⑦

申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。⑧

申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。⑨

申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。专业乙级资质标准如下：①

具有独立法人资格且注册资本不少于100万元人民币。②

企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有十年以上从事工程建设工作的经历。③

注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（如表2-1所示）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。④

有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。⑤

有必要的工程试验检测设备。⑥

申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。⑦

申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。⑧

申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。专业丙级资质标准如下：①

具有独立法人资格且注册资本不少于50万元人民币；②

企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有八年以上从事工程建设工作的经历；③

相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（如表2-1所示）中要求配备的人数。④

有必要的质量管理体系和规章制度；⑤

有必要的工程试验检测设备。（3）事务所资质。标准事务所资质标准如下：①取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书；②合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有八年以上从事建设工程监理的工作经历；③有固定的工作场所；④有必要的质量管理体系和规章制度；⑤有必要的工程试验检测设备。2.1.5工程监理企业的经营管理1．工程监理企业经营活动基本准则工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。2．工程监理企业的业务范围业务范围综合资质专业资质事务所资质所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工程项目管理、技术咨询等相关业务。甲级乙级丙级相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，还可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务，可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务，可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。三级建设工程项目的工程监理业务，可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。3．工程监理企业的资质申请与审批申请综合资质、专业甲级资质向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请二十天内初审完毕初审意见和申请材料报国务院建设主管部门国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起六十天内完成审查公示审查意见，公示时间为十天涉及铁路、交通、水利、通信和民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在二十天内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门申请专业乙级、丙级资质和事务所资质企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批自作出决定之日起十天内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案工程监理企业资质证书的有效期为五年。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满六十天前，向原资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续五年。工程监理企业有下列行为的，取消资质证书或不得延续资质有效期：①

与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标。②

与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量。③

将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。④

超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务。⑤

允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程。⑥

将承揽的监理业务转包。⑦

在监理过程中实施商业贿赂。4．加强工程监理企业管理与市场开发加强工程监理企业管理与市场开发强化监理企业管理的措施建立健全各项内部管理规章制度市场开发管理方法现代化市场定位要准确完善市场信息系统加强监理人员的培训和再教育建设工程监理规范积极开展贯标活动组织管理制度人事管理制度劳动合同管理制度财务管理制度经营管理制度项目监理机构管理制度设备管理制度科技管理制度档案文书管理制度工程监理企业投标书的核心投标取得监理业务或直接委托5．工程监理企业与参建单位的关系（1）工程监理企业与承包单位的关系。工程监理企业与承包单位都受聘于建设单位，两者之间没有任何合同或协议关系，不得签署任何形式的合同或协议，监理企业也不得参与承包单位与工程建设有关的任何活动。监理人员必须独立公正地行使监理权，认真维护建设单位与承包单位的合法权益，承包单位对监理人员的决定不能接受时，可以通过仲裁、申诉等方式解决。

①

工程监理企业与承包商之间是平等关系。1）是为了完成工程建设任务而分别承担各自相应的责任；2）相对于建设单位来说，无论是监理企业还是承包单位，其角色地位是一样的，都是“出卖产品”的一方；3）两者都是在工程建设的法规、规章、规范等条款的制约下开展工作，两者之间不存在领导与被领导的关系。

②

工程监理企业与承包商之间是监理与被监理的关系。监理企业依据建设单位的委托，有监督管理承包单位履行工程建设承发包合同的权利和义务。承包单位不再与建设单位直接交往，而转向与监理企业直接联系，并接受监理企业对自己进行的工程建设活动的监督管理。（2）工程监理企业与工程质量监督站的关系。建设工程监理范围有时不仅限于施工阶段中的工程质量，还要对工程进度、计量、支付、变更和索赔等各方面进行监理。工程质量监督与建设工程监理都要遵守国家的建设方针、政策、法律和技术标准。但工程质量监督的依据是法规和技术标准，而建设工程监理的主要依据除了法规和技术标准外，还要依据建设单位与承建单位签订的合同（含监理委托合同）。

工程质量监督站是执法机构，因此，它主要是采用行政手段来工作的，它可以向承建单位发出警告或给予行政或经济的处罚。工程监理企业则是以经济手段进行工作，未被监理工程师确认的工作，监理工程师有对拨款支付的否决权，没有监理工程师的签证，不仅使工程得不到认可，支付也不能成立。6．工程监理费（1）工程监理费的构成。工程监理费是建设单位依据委托监理合同支付给工程监理企业的监理酬金，其构成是工程监理企业在监理活动中所需要的全部直接成本和间接成本，再加上应缴纳的税金和合理的利润。（2）工程监理费的计算方法。工程监理费的计算方法，一般由建设单位与工程监理企业协商确定。主要方法有以下几种：①

按时计算法。②

按工资加一定比例其他费用计算法。③

按建设成本百分比计算法。④

按监理实际成本加固定费用计算法。⑤

按固定价格计算法。2.2监理工程师监理工程师按其岗位职责不同分为四类总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师监理员由工程监理企业法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。经工程监理企业法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。2.2.1监理工程师概述1．监理工程师的概念监理工程师是指在全国监理工程师执业资格考试中成绩合格，取得“监理工程师执业资格证书”，并经注册取得“监理工程师注册证书”，从事建设工程监理的专业人员。监理工程师是岗位职务而不是技术职称。2．监理工程师的素质（1）较高的学历和复合型的知识结构。（2）丰富的工程建设实践经验。（3）具有良好的品德。

（4）具有健康的身体和充沛的精力。3．监理工程师的职业道德（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；（3）努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平；（4）不以个人名义承揽监理业务；（5）不同时在两个或两个以上工程监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；（7）不收受被监理单位的任何礼金；（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；（9）坚持独立自主地开展工作。2.2.2监理工程师执业资格考试1．实行监理工程师执业资格考试制度的重要意义（1）保障监理工程师队伍素质能力的需要。（2）政府建设行政主管部门加强对监理企业监督管理的需要。（3）有助于建立建设工程监理人才库。（4）通过考试确认相关资格，是国际通行做法。2．报考监理工程师的条件根据建设工程监理工作对监理人员素质的要求，我国对报考监理工程师资格的人员有一定的条件限制。考试报名条件为：凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专业大专以上（含大专）学历，并符合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试：（1）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年的人员。（2）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务的人员。报考时，要填写“监理工程师执业资格考试报名表”，并交验身份证明、学历证明和专业技术职务证书。3．考试时间、科目及考场设置（1）考试时间。监理工程师执业资格考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的办法，每年举行一次，一般在五月进行。（2）考试科目。监理工程师资格考试是对考生监理理论和监理实务技能水平的考察，是一种水平考试，因而采取统一命题、闭卷考试、分科记分、统一标准、择优录取的方式进行。考试科目共分四科，即《建设工程监理基本理论和相关法规》《建设工程合同管理》《建设工程质量、投资、进度控制》《建设工程监理案例分析》。（3）考场设置。考场原则上设在省会城市、直辖市、自治区首府城市，如果确需在其他城市设置，须经国务院人事、建设行政主管部门批准。2.2.3监理工程师的注册取得资格证书的人员申请注册，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审，国务院建设行政主管部门审批。取得资格证书并受聘于建设工程企业的人员，通过聘用单位向单位所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出注册申请。聘用单位向单位所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出注册申请。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门受理后提出初审意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设行政主管部门审批。符合条件的，由国务院建设行政主管部门核发注册证书和执业印章。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在收到申请人的申请材料后，应当及时作出是否受理的决定，并向申请人出具书面凭证；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当在五天内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即视为受理。对不予批准的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监理工程师本人保管、使用。注册证书和执业印章的有效期为三年。1．监理工程师的注册形式（1）初始注册。初始注册者，可自资格证书签发之日起三年内提出申请；逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。申请初始注册，应当具备的条件是：经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书。对申请初始注册的，省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门应当自受理申请之日起二十天内审查完毕，并将申请材料和初审意见报国务院建设行政主管部门。国务院建设行政主管部门自收到省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门上报材料之日起，应当在二十天内审批完毕并作出书面决定，并自作出决定之日起十天内，在公众媒体上公告审批结果。（2）延续注册。注册监理工程师每一注册有效期为三年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满三十天前，按照注册监理工程师管理规定的程序申请延续注册。延续注册有效期为三年。对申请延续注册的，省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门应当自受理申请之日起五天内审查完毕，并将申请材料和初审意见报国务院建设行政主管部门。国务院建设行政主管部门自收到省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门上报材料之日起，应当在十天内审批完毕并作出书面决定。（3）变更注册。在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按注册监理工程师管理规定的程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。2．不予注册情形申请人有下列情形之一的，不予初始注册、延续注册或者变更注册：（1）不具有完全民事行为能力的；（2）刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满两年的；（3）未达到监理工程师继续教育要求的；（4）在两个或者两个以上单位申请注册的；（5）以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；（6）年龄超过六十五周岁的；（7）法律、法规规定不予注册的其他情形。3．注册证书和执业印章失效情形注册监理工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：（1）聘用单位破产的；（2）聘用单位被吊销营业执照的；（3）聘用单位被吊销相应资质证书的；（4）已与聘用单位解除劳动关系的；（5）注册有效期满且未延续注册的；（6）年龄超过六十五周岁的；（7）死亡或者丧失行为能力的；（8）其他导致注册失效的情形。4．注销手续注册监理工程师有下列情形之一的，负责审批的部门应当办理注销手续，收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书及执业印章作废：（1）不具有完全民事行为能力的；（2）申请注销注册的；（3）注册证书和执业印章失效的；（4）依法被撤销注册的；（5）依法被吊销注册证书的；（6）受到刑事处罚的；（7）法律、法规规定应当注销注册的其他情形。2.2.4监理工程师的执业及继续教育1．监理工程师的执业取得资格证书的人员，应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的执业活动。从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。因工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任；聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。2．监理工程师的继续教育注册监理工程师在每次注册有效期内应当达到国务院建设行政主管部门规定的继续教育要求。继续教育是注册监理工程师逾期初始注册、延续注册和重新申请注册的条件之一。继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。2.2.5