2024年科研伦理与学术规范期末考试参考答案

2024年科研伦理与学术规范期末考试参考答案一、单项选择题（共10题，每题2分，总计20分）1.根据2023年科技部等二十二部门修订的《科研失信行为调查处理规则》，科研失信行为一般调查的法定办结时限是自立案之日起（）A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月参考答案：B解析：《科研失信行为调查处理规则》第二十七条明确规定，一般调查应当在立案之日起6个月内办结；案情复杂需要延期的，经调查单位主要负责人批准可适当延长，延长期限不得超过6个月。2.依据2023年施行的《涉及人的生命科学和医学研究伦理审查办法》，伦理审查的核心原则不包括（）A.知情同意原则B.风险最小化原则C.利益最大化原则D.公正公平原则参考答案：C解析：伦理审查以保护受试者合法权益为核心，遵循知情同意、控制风险、公正公平、依法合规等原则，不得将研究利益置于受试者权益之上，因此不包含利益最大化原则。3.使用生成式人工智能（AIGC）工具辅助学术论文写作时，下列做法符合2024年国内学术规范要求的是（）A.将AIGC工具列为论文共同作者B.仅在致谢部分提及AIGC工具名称，无需说明具体用途C.在论文方法或致谢部分明确标注AIGC工具的型号、使用场景及生成内容范围D.直接使用AIGC生成的实验数据补充真实实验的缺失值参考答案：C解析：根据中国科协、教育部及国内主流学术出版机构2023-2024年发布的AIGC学术使用规范，AIGC仅为辅助工具不具备作者资格，使用时需明确标注具体使用情况，禁止生成虚假实验数据。4.下列关于科研成果署名的说法，符合学术规范的是（）A.项目资助者可以凭借经费投入要求成为论文第一作者B.仅提供实验仪器使用权限的人员应当列为通讯作者C.署名作者应当对论文的核心观点、数据可靠性承担相应学术责任D.学生独立撰写的课程论文，导师必须列为第一作者参考答案：C解析：学术署名的核心判定标准是对研究作出实质性贡献，署名作者需对论文内容承担对应学术责任；仅提供经费、仪器或行政支持的人员不具备署名资格。5.实验动物科研伦理的“3R原则”不包括（）A.替代（Replacement）B.减少（Reduction）C.优化（Refinement）D.重复（Repetition）参考答案：D解析：3R原则是实验动物伦理的核心准则，具体为用非生物替代实验动物的“替代”原则、尽可能减少实验动物使用数量的“减少”原则、优化实验流程降低动物痛苦的“优化”原则，不包含重复原则。6.下列行为中，属于学术不端中“数据造假”范畴的是（）A.对原始实验数据进行合理的统计学标准化处理B.因操作失误剔除明显偏离正常范围的异常值并标注说明C.篡改实验仪器输出的原始图谱以符合研究假设D.在论文中引用他人公开的实验数据并注明来源参考答案：C解析：数据造假指故意捏造、篡改研究数据、实验结果的行为；合理统计处理、规范剔除异常值、合法引用他人数据均属于合规科研行为。7.根据《人类遗传资源管理条例》，利用我国人类遗传资源开展国际合作科学研究的，应当（）A.先将样本出境再向有关部门报备B.经国务院科学技术行政部门批准C.由合作双方自行签署合作协议即可D.仅需所在单位伦理委员会审查通过参考答案：B解析：《人类遗传资源管理条例》第二十七条规定，利用我国人类遗传资源开展国际合作科学研究的，应当由中外双方共同提出申请，经国务院科学技术行政部门批准后方可开展。8.下列关于引文规范的说法，错误的是（）A.引用他人成果应当注明出处，尊重原作者知识产权B.为提升期刊引用量，期刊编辑部可以要求作者引用本刊无关文献C.间接引用应当忠实于原文原意，不得歪曲篡改原作者观点D.转引第三方文献应当核对原始文献来源，避免错误引用参考答案：B解析：强制引用、无关引用属于学术不端范畴，违反《学术出版规范期刊学术不端行为界定》中的引文规范要求。9.科研活动中的利益冲突披露要求不包括（）A.披露与研究内容相关的企业持股情况B.披露与研究资助方的近亲属关系C.披露个人的家庭存款总额D.披露参与的同领域竞争性研发项目情况参考答案：C解析：利益冲突披露范围为可能影响研究客观性的相关利益关系，个人私有财产中与研究无直接关联的部分不属于强制披露范畴。10.研究生学位论文存在严重学术不端行为的，下列处理方式不符合现行规定的是（）A.撤销学位并注销学位证书B.对指导教师给予暂停招生的处理C.仅作口头警告，不记入个人科研诚信档案D.纳入全国科研诚信严重失信行为数据库参考答案：C解析：根据《高等学校预防与处理学术不端行为办法》《学位论文作假行为处理办法》，学位论文存在严重学术不端的，应当撤销学位、记入诚信档案，并对指导教师依规追责。二、多项选择题（共5题，每题4分，总计20分，多选、少选、错选均不得分）1.根据2023年修订的《科研失信行为调查处理规则》，下列属于科研失信行为的有（）A.剽窃、抄袭、侵占他人学术成果B.买卖、代写代投科研论文C.编造、篡改研究数据、结论D.未经许可采集、使用我国人类遗传资源参考答案：ABCD解析：2023年修订的规则明确将剽窃抄袭、买卖代写、数据造假、违规使用人类遗传资源等8大类20余种情形列为科研失信行为。2.涉及人的生命科学和医学研究中，知情同意书应当包含的核心内容有（）A.研究的目的、方法、预期收益B.研究可能存在的风险与不适C.受试者的自愿参与权与随时退出权D.研究数据的保密措施参考答案：ABCD解析：《涉及人的生命科学和医学研究伦理审查办法》第二十四条明确规定，知情同意书需包含研究基本信息、风险收益、受试者权利、保密措施、联系方式等12项核心内容。3.下列关于生成式AI在科研活动中使用的规范要求，说法正确的有（）A.禁止使用AI生成虚假研究数据或实验结果B.不得以AI工具作为论文作者署名C.使用AI辅助论文写作的需在投稿时主动向出版方说明D.AI生成的内容无需进行学术原创性核查参考答案：ABC解析：根据2024年国内多所高校及学术出版机构发布的规范，AI仅可作为辅助工具，需标注使用情况，禁止生成虚假数据；研究者需对AI生成内容的真实性、原创性承担全部责任，必须进行严格核查。4.科研原始数据管理的基本要求包括（）A.真实、准确、完整记录，不得随意篡改B.保存期限符合相关规定，一般项目不少于研究结束后5年C.涉及涉密数据的需按国家保密规定管理D.研究结束后原始数据可以由研究者自行销毁参考答案：ABC解析：科研原始数据需依规留存，一般科研项目数据保存期限不少于5年，重大科研项目不少于10年；涉密数据按保密要求管理，研究者不得私自销毁原始数据。5.下列属于科研伦理审查范畴的研究活动有（）A.涉及人类受试者的临床医学研究B.涉及实验动物的生命科学研究C.涉及人类遗传资源的采集与利用研究D.纯理论数学公式推导研究参考答案：ABC解析：科研伦理审查主要覆盖涉及人类受试者、实验动物、人类遗传资源、生态环境等可能产生伦理风险的研究活动；纯理论研究不涉及伦理风险，无需开展伦理审查。三、判断题（共10题，每题1分，总计10分，正确打√，错误打×）1.科研伦理的核心是保护研究对象的合法权益，维护科研活动的公共诚信与科学真实性。（√）解析：科研伦理以“以人为本”为核心价值，既要保障研究对象权益，也要维护科研诚信的公共基础。2.为了提高论文发表数量，可以将同一研究内容拆分为多篇不同角度的论文投向不同期刊，不属于学术不端。（×）解析：将同一研究成果拆分发表（俗称“香肠论文”）属于重复发表范畴，违反学术规范。3.使用生成式AI工具翻译论文摘要、整理文献综述的，无需向期刊或学校说明使用情况。（×）解析：根据2024年最新学术规范，使用AI辅助学术活动的需明确标注使用场景与内容范围，不得隐瞒。4.通讯作者通常是研究项目的负责人，对论文的真实性、科学性承担首要学术责任。（√）解析：通讯作者负责研究的整体设计、质量把控与成果对接，需对论文的核心质量承担首要责任。5.实验动物伦理审查中，只要研究具有重要科学价值，就可以不受限制地使用实验动物。（×）解析：实验动物研究需遵循3R原则，严格控制动物使用数量与痛苦程度，通过伦理审查后方可开展。6.引用他人已发表的研究成果时，若已在参考文献中列出全部来源，正文部分无需标注具体引用位置。（×）解析：正文引用处需明确标注对应参考文献序号，清晰区分原创内容与引用内容，否则可能构成剽窃。7.科研失信行为责任人在调查期间，可以正常申报新的国家级科研项目。（×）解析：根据《科研失信行为调查处理规则》，调查期间，责任人不得申报或参与申报新的科研项目，不得晋升职称、职务。8.为了获得更符合预期的实验结果，可以对实验样本进行选择性筛选，无需在论文中披露筛选过程。（×）解析：选择性筛选样本且不披露的，属于数据造假范畴，违反学术真实性要求。9.跨机构合作的研究成果，署名顺序应当由第一完成单位的负责人决定，无需征求其他参与人员意见。（×）解析：署名顺序应当根据研究者的实质性贡献大小，由所有参与研究者共同协商确定，保障每位贡献者的署名权益。10.研究生发现指导教师存在学术不端行为的，有权向学校学术委员会或科研诚信管理部门举报。（√）解析：任何单位和个人都有举报科研失信行为的权利，相关部门需对举报人信息严格保密，保护举报人的合法权益。四、简答题（共3题，每题10分，总计30分）1.简述2023版《涉及人的生命科学和医学研究伦理审查办法》中知情同意的核心要求。参考答案：（1）自愿性要求：受试者参与研究应当完全出于自愿，任何机构和个人不得使用胁迫、利诱等不正当手段干预受试者意愿；受试者有权随时退出研究，且无需说明理由，退出后不得影响其正常医疗待遇或其他合法权益（3分）。（2）充分告知要求：研究者应当以受试者能够理解的语言、文字及表达方式，全面告知研究的目的、方法、流程、预期收益、潜在风险、替代方案、受试者权利义务等核心信息，不得隐瞒关键信息或作出误导性陈述（3分）。（3）形式合规要求：知情同意原则上采用书面形式，由受试者本人或其法定监护人签署；针对急诊研究、无民事行为能力受试者研究等特殊情形，可按规定申请豁免或简化知情同意流程，但需经伦理委员会专项审查批准（2分）。（4）动态更新要求：研究过程中研究方案、风险收益比、知情同意内容等发生重大变化的，应当重新获取受试者的知情同意（2分）。2.简述2024年国内现行要求下，生成式人工智能工具在学术研究中使用的基本学术规范。参考答案：（1）工具定位规范：生成式AI仅可作为科研辅助工具，不具备学术主体资格，不得将AI列为论文、研究报告、专利等科研成果的署名作者（2分）。（2）使用边界规范：禁止使用AI生成虚假实验数据、研究结论、参考文献、伦理审查材料等核心研究内容；允许使用AI开展文献检索整理、文字润色、数据分析辅助、图表绘制、语言翻译等辅助性工作（3分）。（3）披露标注规范：使用AI辅助科研成果产出的，应当在成果的适当位置（如方法部分、致谢部分、投稿说明函）明确标注AI工具的型号、使用场景、生成内容范围等信息，投稿或成果考核时需主动向出版方或管理部门说明（3分）。（4）责任归属规范：科研成果的署名作者对AI生成内容承担全部学术责任，包括内容的真实性、原创性、合规性，需对AI生成内容进行严格核查，避免出现事实错误、内容侵权或学术不端问题（2分）。3.简述2023年修订的《科研失信行为调查处理规则》中科研失信行为调查处理的基本流程。参考答案：（1）举报受理与立案：科研诚信管理部门收到举报后，应当在15个工作日内开展初步核查，对符合立案条件的予以立案并成立调查组；对不符合立案条件的，应当书面告知举报人理由（2分）。（2）调查取证：调查组应当遵循客观、公正、合法原则，通过查阅资料、询问当事人及证人、核实原始数据、组织专家鉴定等方式开展调查；一般调查应当在立案之日起6个月内办结，案情复杂的可申请延期，延长期限不得超过6个月（3分）。（3）认定与告知：调查结束后，调查组应当形成调查报告，对是否构成科研失信行为、情节轻重作出认定；认定前应当书面告知当事人拟作出的处理决定及事实、依据，听取当事人的陈述和申辩（2分）。（4）处理与执行：科研诚信管理部门根据调查结果作出处理决定，处理方式包括警告、通报批评、暂停项目执行、撤销项目、追回经费、取消职称资格、纳入科研诚信记录等；处理决定应当送达当事人，并按规定公开相关信息（2分）。（5）申诉与复查：当事人对处理决定不服的，可以在收到决定之日起15个工作日内申请复查；复查期间不停止处理决定的执行（1分）。五、案例分析题（共1题，总计20分）案例：2024年3月，某高校生命科学学院副教授李某作为通讯作者的一篇Top期刊SCI论文被学术打假平台举报存在多项学术不端。经学校学术委员会核查：①论文中的3张WesternBlot实验图谱存在PS篡改痕迹，部分条带来自李某团队其他实验的重复使用，用以支撑论文的核心结论；②论文写作过程中使用GPT-4生成了引言和讨论部分约40%的内容，投稿时未向期刊标注AI使用情况；③论文署名中包含李某的导师王某（已退休），但王某仅为该研究提供了2万元的小型横向经费支持，未参与研究设计、数据分析与论文撰写；④论文标注了李某主持的国家自然科学基金面上项目资助，但该研究内容与基金项目批复的研究方向无直接关联。问题：（1）请指出李某及相关人员的行为违反了哪些科研伦理与学术规范？（10分）（2）根据2023年修订的《科研失信行为调查处理规则》，相关部门可对李某作出哪些处理？（6分）（3）科研工作者应当如何规避上述类型的学术不端风险？（4分）参考答案：（1）违反的科研伦理与学术规范（10分）：①数据造假：李某篡改实验图谱、重复使用其他实验条带支撑核心结论，属于故意篡改研究数据的学术不端行为，违反了科研数据真实性的核心要求（3分）。②违反AIGC学术使用规范：李某使用生成式AI生成论文核心部分内容且未按规定标注披露，隐瞒AI使用情况，违反了学术透明性要求与2024年AIGC学术使用的最新规范（2分）。③不当署名：将未作出实质性贡献的王某列为论文作者，违反了学术署名的“实质性贡献”原则，侵犯了学术署名的公正性，同时王某也违反了科研诚信的相关要求（2分）。④违规标注基金资助信息：将与国家自然科学基金项目无关的研究成果挂靠基金标注，属于虚假套取