困难职工认定复核入户笔录规范

困难职工认定复核入户笔录规范一、第一章总则1.1第一条目的与依据入户笔录是困难职工认定复核工作中最核心的一手证据材料，直接决定档案档案调整、脱困退出、梯度帮扶金额等后续动作的合规性。为统一笔录的记录标准、取证深度与归档要求，依据《中华人民共和国工会法》《中华全国总工会困难职工档案管理办法》及本地区总工会关于困难职工帮扶资金管理的相关规定，制定本规范。1.2第二条适用范围本规范适用于各级工会（市总工会职工服务中心、县区总工会帮扶中心、基层工会）对在档困难职工开展年度复核、临时申请核查、脱困退出核实时所进行的入户走访笔录工作。线上数据比对无法确认的事项（收入构成、住房状况、家庭劳动力变化、大病实际支出），必须通过入户核实并形成笔录。1.3第三条笔录的法律属性入户笔录属于核查证据材料，与工资流水、病历、低保证明等书证共同构成认定依据。笔录经被访人核对签字后生效，作为以下决策的支撑材料：1.保留、调高或调低帮扶档次；2.作出脱困退出决定；3.发现虚报冒领时启动追回程序的初步证据。笔录内容与书面材料不一致的，复核人员应当在笔录中如实记录矛盾点，不得凭主观取舍。二、第二章复核前的准备2.1第四条资料预审（入户前3个工作日内完成）入户不是为了“跑一趟”，而是带着疑点去验证。复核人员在入户前必须完成以下预审并填写《入户前疑点清单》（见附表1）：1.调取在档困难职工档案，核对上次复核时间距今是否满12个月；2.比对民政低保、残联、医保报销、不动产登记等共享数据（已接入共享平台的地区），列出与申报信息不一致的项目；3.核对最近6个月工资发放记录、社保缴费基数；4.列出待验证的核心疑点（一般2~4项），入户时逐项问清并记录。未做预审即入户、笔录中只有“情况与档案一致”而无任何具体数据的，视为此项复核不合格，应重新入户。2.2第五条人员与装备要求1.入户人员不得少于2人，其中至少1人为工会正式工作人员，基层工会干部可协助引路但不得单独承担记录；2.与被访职工存在直系亲属、债务、利害关系的，必须回避并书面报帮扶中心负责人调整人选；3.携带物品：工作证件、笔录纸（或经审批的移动终端记录工具）、录音设备、《复核告知书》、留置送达回执、鞋套。2.3第六条告知与录音进门后第一句话必须是告知：“我们是××工会工作人员，今天对您的困难职工档案进行年度复核，过程会做记录，请您核实后签字确认。”告知内容应写入笔录首段。录音应当征得被访人同意；被访人拒绝录音的，笔录必须由被访人在每页签名确认，且复核人员不得少于2人互相见证。严禁在被访人不知情的情况下录音——此类录音一旦发生争议将被认定为非法证据，反而削弱笔录效力。三、第三章入户询问与记录要点3.1第七条记录基本原则笔录采用问答式记录，问一句、答一句、记一句。禁止把被访人的口语化陈述“翻译”成结论性表述（例如把“我去年住了三次院自己掏了两万八”写成“医疗自付支出2.8万元”——必须同时记录数据来源：“医院结算单显示……，票据我已看过”）。凡涉及金额、日期、人数、病名的表述，均须记录到具体数值和具体名称。3.2第八条必问必录的六类核心事项序号核查事项必须问清的要素常见疑点与追问方向1家庭人口与结构同住成员姓名、与职工关系、是否在校学生、是否劳动能力丧失户口在册但实际外嫁/外出的，追问是否共同生活、是否互负扶养义务2收入状况职工本人月工资、配偶及其他16周岁以上成员的收入来源与大致数额、是否有房租等财产性收入“打零工”的要问工种、日均工资、月均工作天数，估算月收入并注明"按本人陈述估算"3大病与残疾情况病名（以诊断书为准）、最近12个月住院次数、总费用、医保报销额、自付额、后续治疗计划自付额必须与票据或医保结算单交叉核对，口头数额只作参考4住房与重大资产现住房性质（自有/租住/借住）、面积、是否名下有机动车或经营主体名下有车但称"未使用"的，记录车牌归属及实际用途，不当场下结论5子女教育支出就读学段、学费、是否有助学金或免学费政策覆盖核对是否已享受国家资助，避免重复计入困难因素6最近变动事项上次复核后家庭成员变化、就业变化、重大变故离婚、死亡、新就业、房产变动等，追问发生时间及是否已向工会报备3.3第九条现场观察记录笔录中必须包含一段客观环境描述（观察所得与询问所得分开记录），包括：住房类型与面积目测、居住人口迹象（床位数、生活用品数量）、水电使用迹象、有无明显异常资产迹象。观察描述只写看到的事实，不写推测（可写“室内见3张床铺”，不得写“该户实际很富裕/很困难”）。3.4第十条三类特殊情形的处置1.被访人拒不配合：首次上门拒绝开门或拒绝签字的，当场留置《复核告知书》并在送达回执上注明时间、在场人，约定7日内二次上门；二次仍拒绝的，由帮扶中心书面通知其所在基层工会，暂停当期复核并报领导小组决定是否中止帮扶待遇。2.申请人已死亡或失联：联系其近亲属核实，记录联系方式与陈述内容；连续2次入户（间隔不少于7日）均无人应答的，笔录中记录两次走访时间与情况，移交帮扶中心按档案管理程序作脱困或注销处理，不得仅凭电话询问结案。3.发现明显虚报迹象：不在现场质问、不承诺任何处理意见，只如实记录矛盾点（如“自述无业，但现场看到××经营招牌”），返岗后3个工作日内书面报帮扶中心负责人，由中心决定是否移交上级工会或民政部门。四、第四章笔录的格式与签字确认4.1第十一条笔录标准结构一份合格的笔录必须依次包含以下七个部分，缺一不可：1.头部信息：被访人姓名、身份证号（脱敏归档）、家庭住址、复核类型、入户时间（精确到时分）、入户人员姓名与单位；2.告知记录（第六条要求内容）；3.问答正文（按第八条六类事项顺序，逐项编号）；4.现场观察记录；5.被访人陈述补充（“你还有什么要补充的？”——必须问，答“没有”也要记录）；6.结束语：“以上记录共×页，请你核对，如与你的陈述一致请逐页签名并按手印”；7.尾部：两名入户人员逐页签名、记录日期。4.2第十二条修改与签字规则1.修改处必须由被访人在修改处按手印确认，不得使用涂改液或事后补改；2.被访人逐页签名并按手印（右手食指），最后一页加写“以上记录我已看过，与我说的一致”；3.被访人要求自行书写补充说明的，允许其附页书写并签名，作为笔录附件同等归档；4.被访人拒绝签字的，两名入户人员在笔录末页注明“经告知核对义务，被访人拒绝签字”，互相签名见证，并当场说明其法律后果（记录在案）。4.3第十三条归档与时限入户结束后2个工作日内完成笔录整理与扫描；纸质原件与《入户前疑点清单》、录音光盘（如有）一并归入困难职工档案，电子件上传帮扶工作管理平台。笔录保存期限与困难职工档案一致，脱困退出后继续保存不少于5年。五、第五章质量控制与责任追究5.1第十四条三级审核1.入户人员自审：交件前对照第十一条逐项自查，缺项的当天补齐（可电话补问但须注明补问时间与方式）；2.帮扶中心复审：3个工作日内审核笔录与疑点清单是否闭环，发现关键疑点未问清的退回补核，退回记录留痕；3.领导小组抽审：每季度按不低于20%的比例抽取笔录电话回访被访人，核对笔录内容与被访人记忆是否一致。5.2第十五条禁止行为与后果1.严禁单人入户、严禁由基层工会干部或被访人代笔代签——单人入户形成的笔录无效，须重新入户，因此导致错发帮扶资金的，向责任人员追偿；2.严禁收受被访人财物、在被访人家中用餐——确因走访时间跨午餐时段的，自行解决并回单位报销，接受被访人财物一律按违纪处理并退还；3.严禁诱导性提问（如“你家是不是很困难？”）与替被访人组织答案——抽审发现诱导记录的，该笔录作废，纳入个人年度考核扣分项；4.对笔录中如实记录的虚报线索压案不报的，按《帮扶资金管理办法》相关责任条款追究。六、附表1：入户前疑点清单（样表）序号疑点描述数据来源拟验证方式是否闭环1申报配偶无业，医保共享数据显示其2024年有单位缴费记录医保共享平台入户追问就业情况并核对单位名称2自述医疗自付3万元，仅提供1.2万元票据上次档案材料入户要求出示其余结算单七、附表2：入户笔录正文模板困难职工认定复核入户笔录

被访人：张某某身份证号：3301**********1234

家庭住址：××市××区××街道××号

复核类型：□年度复核□临时申请□脱困核实

入户时间：____年____月____日____时____分至____时____分

入户人员：______（××工会）、______（××工会）

告知记录：我们是××工会工作人员，今天对您的困难职工档案进行

年度复核，过程会做记录并请签名确认。

问：请您介绍同住的家庭成员情况。

答：（记录至具体姓名、年龄、就学/就业/健康状况）

……

现场观察记录：……

补充陈述问：您还有什么要补充的吗？

答：

结束语：以上记录共×页，请核对后逐页签名按手印。

被访人签