网吧现场复查案卷制作规范

网吧现场复查案卷制作规范一、总则1.1目的与适用范围现场复查是文化市场综合执法中对被责令整改网吧进行整改验证的关键环节，案卷则是复查结论唯一合法载体——复查发现的问题若未在案卷中以规范证据形式固定，在后续行政处罚、强制执行或行政复议中即视为未发生。本规范适用于文化市场综合行政执法机构对互联网上网服务营业场所实施现场复查时案卷的制作、审核与归档工作，覆盖从复查出发前准备到案卷归档的全流程。1.2编制依据•《互联网上网服务营业场所管理条例》（国务院令第366号，根据国务院令第588号、第666号修订）•《文化市场综合行政执法管理办法》（文化和旅游部令第7号）•《文化市场综合行政执法文书制作规范》•《中华人民共和国行政处罚法》•本省（市）文化市场综合执法相关地方性法规及自由裁量基准1.3案卷基本要求复查案卷必须做到事实清楚、证据确凿、程序合法、文书规范、一案一卷。凡案卷中出现的每一个事实，必须对应至少一份可直接指认该事实的证据；凡案卷中出现的每一个程序动作，必须对应一份可证明该动作已完成的文书或记录。二、复查前的案卷准备2.1调取前案材料出发前1个工作日内，承办人员应当从前次检查案卷中调取以下材料并复印备用：材料用途缺失时的处理前次《现场检查笔录》对照整改事项逐项核销不得出发复查，先补调《责令改正通知书》核对整改期限是否届满期限未届满即复查属程序违法，禁止复查前次现场照片/录像比对整改前后状态向机房或办案平台调取电子档当事人营业执照、网络文化经营许可证复印件核实主体是否变更复查时现场重新收取2.2制作复查核对清单承办人员根据《责令改正通知书》所列整改事项，逐条转化为可现场核验的核对项，每条必须写明核验方式与合格标准，禁止写「整改情况良好」这类无法核验的表述。示例：整改事项核验方式合格标准未成年上网管控抽查近7日上机登记记录不少于30条，比对实名信息100%实名登记，无未成年人记录吸烟现象现场巡查全部区域，查看烟灰缸、烟头、烟味痕迹无吸烟迹象，禁烟标识完好安全出口堵塞现场开启测试每一个安全出口出口能单人徒手3秒内推开，无堆物核对清单经中队负责人签字后随执法记录仪携带至现场，复查完毕后作为案卷附件归档。2.3设备与文书准备出发前清点：执法记录仪（电量100%、存储剩余空间不少于32GB）、执法终端、空白《现场检查笔录》《复查意见书》、相机、卷尺、封条（如需现场查封）。执法记录仪必须自到达场所门前开始连续摄录，中途不得人为关停。三、现场取证规范3.1取证总要求现场取证的目标是让一个未到过现场的审核人员，仅凭案卷就能还原复查当时的完整场景。取证遵循「先全景、后局部、再特写」的顺序：先拍摄场所门头（含招牌、门牌号），再拍内部整体环境，最后对具体问题点拍特写。3.2照片取证•每张照片必须能独立说明一个事实，照片文件在拍摄后24小时内导入案卷管理系统并记录原始文件名与拍摄时间（取EXIF信息）•问题点照片必须包含可定位参照物（如收银台、某号机位标识牌），并当场用执法记录仪口述说明「该照片拍摄于XX网吧X区X号机位，反映XX问题」•涉及计数类问题（如机位数量与许可不符），现场清点必须由两名执法人员分别清点并互相核对，数字不一致时重新清点，最终数字当场由当事人签字确认3.3笔录制作《现场检查笔录》必须在现场即时制作，禁止回单位补写。笔录中每一条记录采用「位置+现象+数量/程度」三要素写法：•合格示例：「X区3号机位屏幕显示某游戏非实名账号在线，登记记录显示该账号登记身份证号为138开头的手机号段绑定的无效证件号」•不合格示例：「该场所存在未实名登记现象」笔录完成后当场交当事人阅看，当事人逐页签名并注明「以上记录属实」及日期；当事人拒绝签名的，由两名执法人员注明拒签情况并请见证人（社区工作人员、邻近商户等）签名，全程执法记录仪摄录不得中断。3.4对谈话、陈述的固定对当事人的整改陈述（如「已更换网络文化经营许可证」），必须当场索取书面凭证原件核对；当事人口头声称但无法出示凭证的，笔录中记载为「当事人陈述已XX，但未能当场出示相关凭证」，不得记载为事实。四、复查结论的判定4.1判定分级复查结论分三级，判定标准必须客观、可复核：等级判定标准后续处置整改合格核对清单全部项目达到合格标准，且未发现新的违法行为制作《复查意见书》，案卷结案归档部分整改存在1~2项未整改到位，且未构成新的应予立案处罚的违法情形重新下达《责令改正通知书》，明确再次复查期限（自送达之日起不超过15日）整改不合格或发现新违法行为有3项及以上未整改，或发现未成年人上网、超时经营等应予立案情形立即立案，转入行政处罚程序，原复查案卷并入处罚案卷4.2判定的依据说明「部分整改」与「整改不合格」以2项为界，依据是从重情节认定逻辑：多项整改事项同时未落实，反映当事人对监管要求的整体性漠视，仅靠再次责令改正已不能实现监管目的，必须转入处罚程序。单凭经验判断「态度不好就立案」属于自由裁量滥用，禁止采用。4.3出现争议时怎么办当事人对复查结论有异议的，执法人员当场告知其可在收到《复查意见书》之日起5个工作日内向执法机构书面申辩，申辩材料归入本案卷；申辩成立的，由办案机构负责人批准后撤销原结论并重新复查，重新复查须另行指派执法人员。五、案卷组装与审核5.1组卷顺序案卷按「结论类→程序类→证据类→附件类」顺序排列：1.卷内目录2.复查意见书（或立案审批表）3.现场检查笔录4.复查核对清单（原件）5.照片打印页（每页不超过4张，附照片说明清单）6.送达回证7.执法记录仪摄录情况说明（记录起止时间、存储编号）8.当事人申辩材料（如有）5.2文书填写规范•日期一律用阿拉伯数字填写完整年月日，如2024-05-12，禁止用「5.12」「今日」•涂改处必须由修改人划改并在旁签名，禁止使用涂改液•执法人员签名必须本人手签，代签视为文书无效•页码用「第X页共X页」格式，逐页标注5.3三级审核案卷实行「承办人自查→中队负责人审核→法制员终审」三级审核，每级审核人在卷末审核表签署意见与日期。法制员终审重点核查三点：整改期限是否届满后才实施复查、证据与笔录记载是否一一对应、拒签程序是否完整。终审不通过的案卷退回承办人，退回原因书面记录，修改后重新送审。5.4归档与保存案卷自复查结论作出之日起15个工作日内归档，保存期限按《文化市场综合行政执法管理办法》有关规定执行；涉及行政处罚并案的，随处罚案卷保存。电子证据（照片、录像原始文件）在案卷管理系统中以本案卷编号关联存储，保存期限与纸质案卷一致。六、常见质量缺陷与纠正以下缺陷在既往案卷评查中出现频率最高，组卷前逐条自查：缺陷危害纠正要求笔录出现「已」「基本」等程度模糊词复核时无法确认事实逐条替换为数量、位置、状态描述照片无参照物、无说明无法证明拍摄地点按3.2条重拍或补拍说明整改期限未届满即复查复查行为程序违法，结论无效退回，待期限届满后重新复查当事人拒签但无见证人笔录证明力受质疑记录仪录像完整可佐证的，由法制员审核认定；录像中断的须重新复查复查发现新违法但未立案构成应罚未罚补办立案审批，说明延迟原因并记录附件附件1：网吧现场复查核对清单（样表）复查对象：______网吧（许可证号：______）

前次检查日期：______责令改正期限届满日：______

复查日期：______执法人员：____、____（执法证号：____、______）序号整改事项核验方式合格标准现场核验结果是否合格123综合结论：□整改合格□部分整改□整改不合格/发现新违法行为

当事人签字：______日期：______附件2：案卷自查表（组卷前逐项勾选）检查项勾选整改期限届满后实施复查，通知书及送达回证在卷□笔录现场制作、当事人逐页签名或拒签程序完整□每项结论均有对应证据（照片/记录/凭证）□照片含参照物且附说明清单□文书无涂改液、涂改处签名、页码完整□执法人员本人签名、执法证号填写□三