社区矫正风险研判会议档案手册

社区矫正风险研判会议档案手册一、总则1.1编制目的与适用范围风险研判会议是社区矫正机构动态掌握矫正对象人身危险性、再犯罪风险和社会危险性变化的核心工作机制，而会议档案是研判结论可追溯、责任可倒查、风险可接续管控的唯一凭证。本手册解决三个实际问题：•研判会议开完后材料散落在各司法所工作人员手中，人员调岗后风险接续管理断档；•会议记录要素不全，上级检查和责任倒查时无法证明“研判了什么、定了什么、谁落实的”；•档案归档标准不统一，出现“一事一档”与“一人一档”混用、纸质电子两套账对不上的情况。本手册适用于县级社区矫正机构（社区矫正管理局/大队）及受委托的司法所组织召开的各类风险研判会议的全过程档案管理，覆盖会前准备、会中记录、会后落实、归档保存全链条。1.2编制依据•《中华人民共和国社区矫正法》及其实施办法中关于监督管理、教育帮扶、风险处置的有关规定；•《中华人民共和国档案法》及《机关档案管理规定》；•本省（市）社区矫正委员会及省级社区矫正机构关于安全稳定形势研判、重大风险报告的工作制度文件（执行时以本地区现行有效版本为准）。1.3档案管理基本原则1.一人一档、一事一卷：涉及单个矫正对象的风险研判材料归入该对象个人矫正档案的风险研判分卷；涉及全体对象的整体形势研判材料单独成卷。2.纸质与电子同步：纸质档案为原始凭证，电子档案为利用副本，二者内容必须一致，电子件在会议结束后3个工作日内完成扫描上传。3.保密管理：风险研判档案定密等级不低于“内部”，涉及矫正对象健康、家庭隐私、被害人信息的页面单独标注密级，查阅须履行审批手续。二、风险研判会议的类型与档案对应关系不同类型会议的开会频率、参加人员和档案要求不同，档案必须与会议类型一一对应，不能混装。对应关系如下：会议类型召开频次召集人必须参加人员档案归卷方式日常个案研判每月不少于1次（重点对象每人每月至少1次）司法所所长司法所全体矫正工作人员、矫正小组成员（必要时）归入个人风险研判分卷月度安全形势研判会每月25日前召开1次县社区矫正机构分管负责人各司法所所长、社区矫正机构全体人员单独成卷，按年度连续编号重大风险专题研判会发现重大风险情形后24小时内召开县社区矫正机构主要负责人分管负责人、涉事对象司法所人员、必要时邀请公安民警、精神科医师、监护人单独成卷+同步归入个人分卷年度综合评估会每年1月上旬召开县社区矫正机构主要负责人全体社区矫正工作人员单独成卷判定标准的量化口径：日常研判中，矫正对象出现以下任一情形必须列入当期个案研判清单——①两次未经批准离开居住地或脱管超过24小时；②连续2次不按规定报告个人行踪；③被警告或治安管理处罚后1个月内；④精神状态异常（经工作人员观察或家属报告有伤人、自伤言语行为）；⑤家庭发生重大变故（离婚、失业、近亲属死亡等）且对象情绪应激明显；⑥重新违法被公安机关传唤、询问。三、会前档案准备会前材料是研判质量的输入端，缺项开会等于“无据研判”，会后档案将失去证明力。会前3个工作日内，会议秘书（由司法所内勤或指定专人担任）应完成以下材料并装订为“会前材料包”：1.风险基础信息表（每人一份）：列明对象姓名（用“张某某”式脱敏或实名按保密要求）、矫正类型、期限、剩余刑期、管控等级、近3个月打卡率、走访次数、警告处罚记录、就业就学状况。2.近期异常情况清单：逐条记录触发本次研判的具体事件，每条须有时间、地点、来源（走访发现/系统预警/家属报告/公安通报）和原始凭证编号。3.上次研判决议落实情况反馈表：逐项对照上次会议决议，标注“已完成/部分完成/未完成”，未完成项必须附原因说明，此项缺失不得进入议程。4.系统数据打印件：从社区矫正一体化平台导出近1个月的定位轨迹异常记录、越界报警记录、学习劳动完成率，打印件由导出人签字并注明导出时间。会前材料不齐全的处理：缺第3项的，由所长负责在会议开始前补齐；缺第1、2、4项任一项的，该对象议题必须延期至下期，不得凭印象研判。四、会中记录规范会议记录是整个档案的核心证据，记录质量直接决定研判结论能否经得起倒查。记录人由会议秘书担任，会议主持人不得兼任记录人（保证主持人对结论的把关与记录的客观性相互分离）。4.1记录必须包含的要素•会议名称、届次编号（编号规则见第六章）、时间（精确到时分）、地点；•主持人、记录人、出席人员名单（签名）、缺席人员及原因；•议题清单及顺序；•每个议题的发言要点（关键发言须记明发言人及核心判断，不得只写“与会人员进行了讨论”）；•研判结论：对每名对象给出明确的风险等级认定（低/中/高三级，判定标准见第五章）和管控措施调整意见；•决议事项：谁、做什么、完成时限、验收标准；•不同意见的记录：有人对结论提出异议的，必须记明异议内容和最终采纳情况，不得事后抹除。4.2风险等级认定与对应措施（会议结论的固定格式）风险等级判定标准（满足任一即定级）会议必须形成的措施落实时限高风险有明显再犯罪征兆；脱管失控；精神障碍伴危害言行倾向；涉重大矛盾纠纷激化调整为最严管控：加密报告频次至每周不少于2次、每周实地走访不少于2次、加装电子定位核查每日1次；必要时依法提请收监或移送公安决议作出后24小时内启动，3日内书面报告县级机构中风险触发1.3节任一异常情形但经研判未达高危；打卡率低于80%；再社会化支持需求突出（失业、无固定居所）报告频次加密至每周1次、实地走访每半月不少于1次、针对性心理疏导或就业帮扶措施不少于1项决议作出后3个工作日内落实低风险无异常情形、遵守监管规定、社会支持系统稳定维持现有管控措施，常规走访每月1次按日常计划执行4.3记录的形成与确认•会议结束后1个工作日内，记录人整理出正式记录初稿；•主持人审核确认后，送全体出席人员传阅，出席人员必须在记录末页“确认签名栏”签名；拒签的记明“某某某拒签”并由主持人、记录人双签注明情况；•确认后的记录为档案正本，任何情况下不得涂改；确需更正的，采用杠改方式并由更正人签名注明日期，保留原字迹可辨认。五、会后落实与闭环管理研判的价值在落实，档案的价值在证明落实。会后形成“决议—执行—检查—改进”闭环，每个环节产生一份档案材料，缺一环即闭环失败。1.执行：责任人在决议时限内完成措施，形成《决议落实情况回执》，写明实际采取的措施、时间、对象反应，由责任人签字后交会议秘书。2.检查：会议秘书在决议到期后2个工作日内核查回执，逐项标注销号或挂账；高风险对象措施未按期落实的，必须当日报告县级社区矫正机构负责人。3.改进：下期会前材料包中的反馈表（见第三章第3项）即为本机制的检查载体；连续两期未销号的挂账事项，自动升级为下期会议的第一议题，由县级机构分管负责人到场督办。4.异常处置：执行中发现措施无效或风险升级的，责任人不等待下期会议，必须在24小时内报告所长，由所长决定是否提请召开重大风险专题研判会；期间对高风险对象先行采取临时加密管控措施（报告频次加密至每日1次），防止风险管控出现空窗期。六、档案归档与编号规则6.1编号规则采用“行政区划代码-机构代码-年度-卷别-流水号”五段式，示例：G4401-SQ03-2025-GA-0018（GA表示个案研判卷，QS表示形势研判卷，ZT表示专题研判卷）。流水号全年连续，不因会议类型切换而重编，杜绝同一编号对应两份记录的情况。6.2归档时限与案卷构成•个案研判材料在议题办结（措施全部销号或对象矫正期满）后10个工作日内归入个人档案分卷；•形势研判、专题研判卷在每年6月30日、12月31日两个节点集中归档；•每卷按“封面—目录—会前材料包—会议记录—签到表—决议落实回执—相关证据材料”顺序装订，卷内页码连续编写；•保存期限：矫正对象在矫期间及解除矫正后不少于5年；涉及重新犯罪被追诉对象的，保存至案件办结后10年（以本地区档案行政管理部门要求为准，从长者）。6.3查阅与利用•内部查阅须填写《档案查阅审批单》，经机构负责人签字，查阅地点限于档案室；•检察机关、公安机关依职权调阅的，凭正式函件办理，留存调阅函复印件和交接清单；•电子档案通过一体化平台调取，平台日志自动留痕，保存期与纸质档案一致。七、责任与倒查档案不全、记录失真不是文书问题，而是责任问题。责任划分如下：•会议秘书：对会前材料完整性、记录及时性、归档规范性负直接责任；归档逾期的，每逾期1次在工作考核中扣分（扣分值按本机构考核细则执行）。•主持人：对研判结论的真实性、决议的可执行性负领导责任；会议记录未经出席人员确认即归档的，视为主持人失职。•决议责任人：对措施的按期落实负直接责任；虚假填报回执（措施未做而填报已做）的，按违纪处理。•倒查触发情形：矫正对象在管期间重新犯罪或发生重大案事件的，必须倒查其全部风险研判档案，重点核查“风险是否被识别、等级是否被低估、措施是否被落实”三个环节，倒查结论书面存入该卷并报上级机构。八、附录一：风险研判会议记录样表会议名称：××司法所××月个案风险研判会

会议编号：G××××-SQ××-20××-GA-××××

时间：20××年××月××日××时××分地点：×××

主持人：×××记录人：×××

出席人员（签名）：×××××××××

缺席人员及原因：×××（请假，事由×××）

议题一：矫正对象张某某

风险触发情形：×月×日两次越界报警（来源：一体化平台预警，预警单号×××）

发言要点：×××认为……；×××认为……

研判结论：风险等级认定——高/中/低

决议事项：

1.责任人×××，措施×××，完成时限×月×日，验收标准×××

2.……

异议记录：×××提出×××，经讨论（采纳/不采纳），理由×××

出席人员确认签名：×××××××××九、附录二：决议落实情况回执样表对应会议编号：××××

决议事项：×××

责任人：×××

实际采取的措施：×××

落实时间：20××年××月××日

矫正对象反应及评估：×××

是否销号：是/否（未销号原因：×××）

责任人签名：×××秘书核查签名：×××十、附录三：风险研判档案自查清单序号检查项合格标准检查结果1会前材料包齐全基础信息表、异常清单、上期反馈表、系统数据打印件四项齐备□合格□不合格2会议记录要素完整八项要素（见第四章4.1）无缺项□合格□不合格3风险等级有明确判定依据结论与判定标准逐条对应，无“凭经验”表述□合格□不合格4决议含四要素责任人、措施、时限、验收标准齐备□合格□不合格5出席人员确认签名全员签名或拒签情况注明□合格□不合格6回执按期核查销号到期后2个工作日内完成核查□合格□不合格7归档时限合规按第六章6.2时限归档□合格□不合格8编号唯一连续全年流水号无重号、跳号□合格□不合格9保密措施到位隐私材料单独标注，查阅有审批记录□合格□不合格10电子件同步上传会后3个工作日内完成，与纸质一致□合格□不合格十一、附录四：风险研判