2025年保荐代表人胜任能力复习题及答案

2025年保荐代表人胜任能力复习题及答案一、单项选择题（共20题，每题0.5分，共10分。每题只有一个正确答案，不选、错选均不得分）1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，沪深证券交易所受理首次公开发行股票并上市申请文件后，应当在规定期限内出具审核意见或者作出终止审核决定，该规定期限为（），其中发行人及中介机构回复审核问询的时间总计不超过（）。A.3个月；3个月B.3个月；6个月C.6个月；3个月D.6个月；6个月【答案】A【解析】根据《首次公开发行股票注册管理办法》第二十五条，交易所应当自受理注册申请文件之日起三个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在前款规定的期限内。发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间总计不超过三个月。2.全面实行股票发行注册制后，我国沪深主板市场的板块定位是（）。A.主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合B.突出大盘蓝筹特色，重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业C.面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术的科技创新企业D.服务创新型中小企业，专注于培育专精特新企业【答案】B【解析】全面注册制下，沪深主板突出大盘蓝筹特色，重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业；科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业；创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合；北交所服务创新型中小企业，培育专精特新企业。3.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订），首次公开发行股票并上市的持续督导期间为（）。A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度【答案】C【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订）第三十六条规定，首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。4.上市公司发行股份购买资产的，发行价格不得低于市场参考价的（），市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前若干交易日的公司股票交易均价之一，下列不属于可选交易均价区间的是（）。A.90%；10个交易日B.80%；20个交易日C.80%；60个交易日D.80%；120个交易日【答案】A【解析】根据《上市公司重大资产重组管理办法》（2023年修订）第四十五条，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的80%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的董事会决议应当说明市场参考价的选择依据。5.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，证监会收到交易所报送的审核意见及注册申请文件后，作出同意注册或者不予注册决定的法定时限为（）。A.10个工作日B.20个工作日C.30个工作日D.3个月【答案】B【解析】《首次公开发行股票注册管理办法》第三十条规定，中国证监会应当在二十个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。发行人根据要求补充、修改注册申请文件，以及中国证监会要求交易所进一步问询的，所需时间不计算在前款规定的期限内。6.下列关于首次公开发行股票募集资金使用的说法，错误的是（）。A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务B.除金融类企业外，募集资金不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金可以用于弥补公司以前年度的亏损D.募集资金不得用于非生产性支出【答案】C【解析】根据《首次公开发行股票注册管理办法》第四十条，发行人募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集资金不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得直接或者间接投资于衍生品、私募基金等，或者借给他人使用，不得用于弥补亏损和非生产性支出。7.保荐代表人胜任能力考试成绩合格的人员，要注册为保荐代表人，需要具备一定的保荐相关业务经历，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订），该经历要求为（）。A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.5年以上【答案】C【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023年修订）第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（一）取得证券从业资格；（二）具备3年以上保荐相关业务经历；（三）最近3年内在本办法第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人；（四）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（五）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（六）未负有数额较大到期未清偿的债务；（七）中国证监会规定的其他条件。8.根据《上市公司证券发行注册管理办法》，上市公司向特定对象发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】B【解析】《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条规定，上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。定价基准日为本次发行的发行期首日。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且属于上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者、董事会拟引入的境内外战略投资者的，定价基准日可以为董事会决议公告日、股东大会决议公告日，发行价格同样适用80%的底价要求，且前述主体认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让。9.下列关于科创板上市公司退市制度的说法，错误的是（）。A.科创板退市制度包括交易类、财务类、规范类、重大违法类四类退市情形B.交易类退市情形包括连续20个交易日股票收盘价均低于1元C.财务类退市的首个会计年度被出具否定意见的审计报告，应当终止上市D.重大违法类退市包括欺诈发行、重大信息披露违法等情形【答案】C【解析】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，财务类退市的，上市公司首次出现财务类退市风险警示情形的，对其股票实施退市风险警示；次年出现相关情形的，终止上市。因此首个会计年度被出具否定意见审计报告的，实施退市风险警示，而非直接终止上市，C选项错误。10.根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行公司债券的，发行人最近三年平均可分配利润应当足以支付公司债券（）的利息。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】B【解析】《公司债券发行与交易管理办法》（2021年修订）第十八条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量；（四）国务院规定的其他条件。11.上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）内不得转让，同一实际控制人控制下不同主体之间转让的除外。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】B【解析】根据《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第七十四条，在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守信息披露及要约豁免等相关规定。12.首次公开发行股票采用询价方式定价的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》（2023年修订）第七条，首次公开发行股票采用询价方式定价的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。13.下列关于独立董事的说法，错误的是（）。A.上市公司独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响B.上市公司董事会成员中应当至少有三分之一为独立董事，其中至少包括一名会计专业人士C.独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换D.独立董事可以在控股股东单位担任除董事以外的其他行政职务【答案】D【解析】根据《上市公司独立董事管理办法》（2023年施行），独立董事不得在上市公司及其附属企业、控股股东或者对上市公司有重大影响的其他单位担任除独立董事以外的其他职务，也不得在上述单位领取薪酬以外的其他利益，因此D选项错误。14.上市公司应当在每个会计年度结束之日起（）内披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起（）内披露半年度报告。A.4个月；2个月B.3个月；1个月C.4个月；1个月D.3个月；2个月【答案】A【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》（2021年修订）第十三条，年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。15.下列关于科创板新股发行承销的说法，错误的是（）。A.科创板首次公开发行股票可以向战略投资者配售B.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算C.科创板网下发行部分应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金配售D.科创板首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨【答案】D【解析】根据《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与承销实施办法》，网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行，因此D选项错误。16.发行人申请首次公开发行股票并上市，应当由（）保荐，保荐人应当按照规定出具保荐意见书。A.具有保荐业务资格的证券公司B.具有证券承销业务资格的证券公司C.具有证券经纪业务资格的证券公司D.任何经证监会批准设立的证券公司【答案】A【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司担任保荐人：（一）首次公开发行股票；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）公开发行存托凭证；（四）中国证监会认定的其他情形。17.下列关于募集资金用途变更的说法，正确的是（）。A.上市公司变更募集资金用途的，应当经董事会审议通过即可B.上市公司变更募集资金用途的，应当经股东大会审议通过C.上市公司变更募集资金用途的，只需履行信息披露义务即可D.募集资金用途一旦确定，不得变更【答案】B【解析】根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，上市公司改变募集资金用途的，应当经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见，并及时披露。18.上市公司发行股份购买资产并募集配套资金的，配套募集资金的金额不得超过拟购买资产交易价格的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】D【解析】根据《上市公司重大资产重组管理办法》（2023年修订）及配套监管规则，上市公司发行股份购买资产的，可以同时募集部分配套资金，配套募集资金金额不得超过拟购买资产交易价格的100%，配套资金的发行定价按照上市公司再融资相关规则执行。19.下列关于保荐代表人注册管理的说法，错误的是（）。A.保荐代表人应当通过保荐人向中国证监会申请注册B.保荐代表人注册后，应当定期参加中国证监会组织的业务培训C.保荐代表人变更保荐人，应当办理变更注册手续D.保荐代表人被吊销执业证书的，其保荐代表人资格仍然有效【答案】D【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐代表人被吊销执业证书的，其保荐代表人资格自动失效，证监会注销其保荐代表人注册，因此D选项错误。20.上市公司因财务类退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司已消除相关情形的，可以向交易所申请（）。A.终止上市B.撤销退市风险警示C.暂停上市D.恢复上市【答案】B【解析】根据沪深交易所股票上市规则，上市公司因财务类情形被实施退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司已消除相关情形的，可以向交易所申请撤销退市风险警示；若未消除相关情形，交易所将决定终止其股票上市。二、不定项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题有1-4个正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，发行人申请首次公开发行股票并上市，应当符合的条件包括（）。A.是依法设立且合法存续的股份有限公司B.持续经营时间在3年以上，但是经国务院批准的除外C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】ABCD【解析】《首次公开发行股票注册管理办法》第十二条规定，发行人申请首次公开发行股票并上市，应当符合下列条件：（一）是依法设立且合法存续的股份有限公司；（二）持续经营时间在三年以上，但是经国务院批准的除外；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）国务院规定的其他条件。2.下列关于保荐人尽职调查工作的说法，正确的有（）。A.保荐人应当遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，保持职业怀疑，对发行人进行全面调查B.保荐人应当对发行人的财务状况、经营成果、现金流量及财务报告的真实性、准确性、完整性进行尽职调查C.保荐人应当对发行人的公司治理、内部控制、合法合规等事项进行尽职调查D.保荐人尽职调查工作完成后，应当出具尽职调查报告，作为保荐文件的组成部分【答案】ABCD【解析】根据《保荐人尽职调查工作准则》，保荐人应当遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，保持职业怀疑，运用专业知识和技能，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。尽职调查范围包括但不限于发行人的财务状况、经营成果、现金流量及财务报告的真实性、准确性、完整性，公司治理、内部控制、合法合规、行业地位、核心技术、募集资金使用等事项。尽职调查完成后，保荐人应当出具尽职调查报告，作为保荐文件的组成部分，保荐人应当对尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。3.上市公司发行可转换公司债券，应当符合的条件有（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.募集资金的使用符合国家产业政策【答案】ABCD【解析】《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定，上市公司发行证券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量；（四）募集资金的使用符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规的规定；（五）国务院规定的其他条件。可转换公司债券属于上市公司证券发行范畴，适用上述一般条件。4.下列属于科创板优先支持的行业领域有（）。A.新一代信息技术B.高端装备C.新能源D.传统房地产【答案】ABC【解析】根据《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，科创板优先支持和鼓励的行业领域包括：新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，以及互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。传统房地产不属于科创板重点支持的行业领域。5.关于上市公司重大资产重组的认定标准，下列说法正确的有（）。A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币D.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过3000万元人民币【答案】ABC【解析】《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（一）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；（二）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；（三）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。6.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐人应当对发行人的信息披露文件进行核查，下列说法正确的有（）。A.保荐人应当对发行人的招股说明书、上市公告书等信息披露文件进行核查B.保荐人应当确认发行人的信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.保荐人应当对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D.保荐人应当督促发行人按照规定披露信息【答案】ABCD【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐人应当对发行人的招股说明书、上市公告书等信息披露文件进行核查，确认其不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。保荐人应当对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。保荐人应当督促发行人按照规定披露信息，及时回复证券交易所的问询。7.下列关于创业板上市公司向不特定对象发行股票的条件，说法正确的有（）。A.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告B.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或者前一个交易日的均价D.募集资金应当用于主营业务【答案】ABCD【解析】根据《上市公司证券发行注册管理办法》，创业板上市公司向不特定对象发行股票，应当符合上市公司发行证券的一般条件，包括最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，除金融类企业外最近一期末不存在金额较大的财务性投资，募集资金用于主营业务等。发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或者前一个交易日的均价。8.下列属于持续督导期内保荐人应当履行的职责有（）。A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C.持续关注发行人募集资金的专户存储、使用情况D.每年对发行人进行至少一次现场检查【答案】ABCD【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导期内，保荐人应当履行下列职责：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、使用情况；（五）持续关注发行人是否为他人提供担保等事项；（六）每年对发行人进行至少一次现场检查，出具现场检查报告并披露；（七）中国证监会、证券交易所规定的其他职责。9.关于公司债券的信用评级，下列说法正确的有（）。A.公开发行公司债券的，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级B.公司债券信用评级报告应当披露债券的信用等级、评级展望等内容C.资信评级机构应当在债券存续期内每年至少发布一次跟踪评级报告D.资信评级机构应当对其出具的评级报告的真实性、准确性、完整性负责【答案】ABCD【解析】《公司债券发行与交易管理办法》规定，公开发行公司债券的，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。资信评级机构应当按照规定和约定出具信用评级报告，评级报告应当披露债券的信用等级、评级展望、评级依据等内容。在债券存续期内，资信评级机构应当每年至少发布一次跟踪评级报告，及时披露可能影响债券信用等级的重大事项。资信评级机构应当对其出具的评级报告的真实性、准确性、完整性负责。10.下列关于北交所公开发行股票并上市的条件，说法正确的有（）。A.发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司B.最近一年期末净资产不低于5000万元C.公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人D.发行后股本总额不低于3000万元【答案】ABCD【解析】根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，发行人申请公开发行股票并上市，应当符合下列条件：（一）发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满十二个月的创新层挂牌公司；（二）最近一年期末净资产不低于五千万元；（三）公开发行的股份不少于一百万股，发行对象不少于一百人；（四）发行后股本总额不低于三千万元；（五）市值及财务指标符合本办法规定的标准；（六）北交所规定的其他上市条件。11.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，发行人存在下列（）情形的，交易所应当终止发行上市审核。A.发行人撤回注册申请文件或者保荐人撤回保荐文件B.发行人未在规定期限内回复交易所审核问询C.发行人的法人资格终止D.发行人申请中止审核后超过规定时限未恢复【答案】ABCD【解析】《首次公开发行股票注册管理办法》第二十八条规定，有下列情形之一的，交易所应当终止发行上市审核：（一）发行人撤回注册申请文件或者保荐人撤回保荐文件；（二）发行人未在规定期限内回复交易所审核问询；（三）发行人的法人资格终止；（四）发行上市审核过程中，发行人不符合发行条件或者信息披露要求，交易所认为应当终止审核的；（五）发行人申请中止审核后超过规定时限未恢复，或者存在其他导致审核工作无法正常进行的情形。12.下列关于上市公司股权激励的说法，正确的有（）。A.股权激励的对象包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员B.单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，不得成为激励对象C.上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%D.非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不得超过公司股本总额的1%【答案】ABCD【解析】根据《上市公司股权激励管理办法》，股权激励的对象包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，不得成为激励对象。上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不得超过公司股本总额的1%。13.保荐人出具的保荐意见书应当包括的内容有（）。A.发行人的基本情况B.本次发行上市的合规性意见C.保荐人存在的保荐障碍情形说明D.保荐人对发行人持续督导期的工作安排【答案】ABCD【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐人应当按照规定出具保荐意见书，保荐意见书应当包括下列内容：（一）发行人的基本情况；（二）本次发行上市的合规性意见，包括是否符合发行条件、上市条件、信息披露要求等；（三）保荐人存在的保荐障碍情形说明，如存在关联关系、利害关系等；（四）保荐人对发行人持续督导期的工作安排；（五）中国证监会规定的其他内容。14.下列关于创业板定位的说法，正确的有（）。A.创业板主要服务成长型创新创业企业B.创业板支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合C.创业板优先支持所有传统行业企业转型升级D.创业板禁止从事学科类培训、类金融业务的企业上市【答案】ABD【解析】根据《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。禁止产能过剩行业、《产业结构调整指导目录》中的淘汰类行业，以及从事学前教育、学科类培训、类金融业务的企业在创业板发行上市。并非所有传统行业企业都能在创业板上市，需符合“三创四新”要求，因此C选项错误。15.上市公司发行可转换公司债券的，债券持有人可以按照约定条件将债券转换为公司股票，下列说法正确的有（）。A.转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价B.转股价格可以向下修正，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值C.可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年D.可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票【答案】ABCD【解析】根据《上市公司证券发行注册管理办法》，可转换公司债券的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。转股价格可以向下修正，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年。可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。16.下列属于重大违法类退市情形的有（）。A.上市公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被证监会行政处罚B.上市公司发行股份购买资产申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被证监会行政处罚C.上市公司信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致其连续三年财务指标实际已触及退市标准D.上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣的【答案】ABCD【解析】根据沪深交易所股票上市规则，重大违法类退市情形包括：（一）上市公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会行政处罚；（二）上市公司发行股份购买资产申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会行政处罚；（三）上市公司信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致其连续三年财务指标实际已触及退市标准；（四）上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位的；（五）中国证监会、交易所认定的其他重大违法情形。17.下列关于上市公司信息披露的说法，正确的有（）。A.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息B.信息披露文件应当采用中文文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见【答案】ABCD【解析】《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。