附件1.《律师事务所规范化建设指引》征求意见稿

STYLEREF标准文件_文件编号DB34/TXXXX—XXXXICSFORMTEXT03.160CCSFORMTEXT34FORMTEXTA00FORMTEXT安徽省地方标准DBFORMTEXT34/TFORMTEXTXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT     FORMTEXT律师事务所规范化建设指引FORMTEXTGuidelinesforstandardizedconstructionoflawfirmsFORMDROPDOWNFORMTEXT     FORMDROPDOWNFORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX发布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX实施FORMTEXT安徽省市场监督管理局  发布前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由安徽省司法厅提出并归口。本文件起草单位：安徽省司法厅、安徽省律师协会、阜阳市司法局、芜湖市司法局、安徽天禾律师事务所、安徽青合青律师事务所、北京大成（合肥）律师事务所。本文件主要起草人：谢思泽、袁航、吴晓娟、张鹏、张鹏飞、侯洁琼、叶勇、黄瑞、卢贤榕、费林森、胡红玲、王磊。律师事务所规范化建设指引范围本文件规定了律师事务所规范化建设的总体要求、党的建设、治理结构与组织管理、行政管理、业务管理、风险控制与合规管理、文化建设与社会责任等内容。本文件适用于安徽省内依法设立的律师事务所及其分所的组织建设、内部管理和执业规范。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。SF/T0017-2022全国律师综合管理信息系统技术规范中华人民共和国律师法国务院令第338号外国律师事务所驻华代表机构管理条例司法部令第111号律师事务所管理办法（2018.12.5修正）司法部令第120号律师事务所名称管理办法司法部令第121号律师事务所年度检查考核办法司法部令第122号律师和律师事务所违法行为处罚办法司法部令第87号律师事务所收费程序规则司法部令第73号司法部关于执行《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》的规定（2004.9.2修正）司法部令第70号香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法（2015.4.27修正）司法部令第83号香港特别行政区和澳门特别行政区律师事务所与内地律师事务所联营管理办法（2012.11.21修正）司律通字〔1991〕153号律师业务档案立卷归档办法律师业务档案管理办法司发通[2004]32号律师事务所内部管理规则（试行）司办函〔2010〕125号关于律师事务所从业资质有关问题的复函司发通〔2017〕23号司法部关于加强律师违法违规行为投诉处理工作的通知司规〔2019〕1号司法部关于印发《律师事务所境外分支机构备案管理规定》的通知司发通〔2020〕29号司法部国家外汇管理局关于做好律师事务所在境外设立分支机构相关管理工作的通知司发通〔2021〕87号司法部国家发展和改革委员会国家市场监督管理总局印发《关于进一步规范律师服务收费的意见》的通知律发通﹝2011﹞35号律师执业行为规范律发通[2017]14号律师协会会员违规行为处分规则（试行）皖司发〔2021〕56号安徽省司法厅关于印发《安徽省律师和律师事务所违法违规行为投诉处理办法》的通知皖司发〔2022〕25号安徽省司法厅安徽省律师协会关于进一步压实律师事务所管理责任的意见术语和定义下列术语和定义适用于本文件。律师事务所lawfirm经中华人民共和国司法行政机关审批设立的律师执业机构。总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平法治思想，认真落实习近平总书记对律师工作重要指示和司法部党组对广大律师提出“五点希望”。坚持中国共产党的领导，把党的领导贯穿到律师事务所规范化建设的全过程和各方面，实现党的组织和党的工作全面有效覆盖，党建与业务融合发展效能显著提升，基层党组织政治把关作用明显增强。坚持围绕中心，服务大局，持续提升法律服务质效，进一步拓展法律服务领域，努力为经济社会高质量发展提供优质高效法律服务和法治保障。建立健全组织机构和管理机制，压实律师事务所内部管理责任，发挥政治把关和监督作用，加大执业保障力度，构建质量、结构、效益相统一的律所发展新生态。司法行政机关、律师协会结合监督管理职责，对律师事务所进行监督指导，实行行业自律，切实提升律师事务所规范化建设能力和水平。坚持与时俱进，着力推进新时代律师工作理念、工作机制和方式方法创新，不断满足人民群众新期待新需求。党的建设律师事务所应加强党的建设工作，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动。律师事务所应为党组织的活动提供必要条件，将党建工作经费纳入管理费用列支，为党组织开展活动提供必要的场地保障，加强党员律师的教育、管理和监督，充分发挥党员律师的先锋模范作用。

律师事务所应加强青年律师的政治引领，引导青年律师积极向党组织靠拢，努力做党和人民满意的好律师。律师事务所应建立党组织与管理层联席会议机制。律师事务所讨论研究涉及律所发展规划、重大改革、重要规章制度制定、合伙人的吸收与退伙、分配方案、分所设立等重大事项时，应事先听取党组织的意见建议。党组织负责人应参加或者列席管理层会议。律师事务所推行“双向进入、交叉任职”，党组织书记应由律师事务所管理层成员担任，鼓励有条件的律师事务所逐步提高管理层中党员律师的比例。建立“双向培养”机制，把业务骨干培养成党员，把党员培养成业务骨干。有团队建制的律师事务所，鼓励逐步提高党员律师在专业团队负责人中的比例。律师事务所应落实意识形态工作责任，对本所律师牵头或参与举办的线下论坛、讲座等活动，以及通过互联网平台开展的线上讲座、直播、访谈等活动进行内部审查，并按规定报备。治理结构与组织管理治理结构律师事务所不得由非律师或投资机构通过实际出资、招募律师等方式设立或实际控制，不得擅自成立未经依法登记的各类律师联盟等组织。有下列情形之一的，可以认定为实际控制：外国会计师事务所通过秘密并购协议等方式，约定律师事务所主要合伙人放弃管理权，在管理上实现对律师事务所的紧密控制；投资机构、资产管理公司等通过实际出资、招募律师等方式设立律师事务所，掌握律师事务所实际控制权和重大事项决定权；不具备律师身份的个人或不具备设立人、合伙人条件的律师出资成为律师事务所隐名合伙人或实际控制人。律师事务所应制定章程（或合伙协议），明确组织形式、宗旨、资产、决策管理机制、合伙人及律师权利义务、分配制度、解散清算等根本事项。决策机构（如合伙人会议）的组成、职权、议事规则应在章程中明确规定，决策程序与表决比例应符合法律规定并具有可操作性。应设立执行机构（如管理委员会、执行委员会、主任）负责日常运营。执行机构应向决策机构负责并报告工作。律师事务所负责人应对律所业务活动和内部事务进行有效管理，依法承担管理责任。鼓励设立独立的监督机构（如监事会、监督委员会）或指定监督人员，负责对财务、决策执行、管理层履职情况、合规情况等进行监督检查。专门委员会律师事务所可根据需要设立合规与风险控制、业务发展与培训、青年律师工作、公益与社会责任等专门委员会。各专门委员会应制定工作规则，明确职责、组成和运作方式。分支机构管理律师事务所设立分所，应符合法律、法规规定的条件。设立分所前，总所应对拟设分所所在地的法律服务市场、自身管理能力等进行充分评估，确保具备有效管理分所的能力。有下列情形之一的，不得申请设立分所：律师事务所及其分所受到停业整顿处罚期限未满的；律师事务所的分所受到吊销执业许可证处罚，自处罚之日起未满二年的。律师事务所应加强对分所执业和管理活动的监督，对分所实行统一管理，履行下列管理职责：任免分所负责人；决定派驻分所律师，核准分所聘用律师人选；审核、批准分所的内部管理制度；审核、批准分所的年度工作计划、年度工作总结；指导、监督分所的执业活动及重大法律事务的办理；指导、监督分所的财务活动，审核、批准分所的分配方案和年度财务预算、决算；决定分所重要事项的变更、分所停办和分所资产的处置。律师事务所应建立健全分所负责人管理制度，明确分所负责人的任职条件、选派程序、职责权限、年度考核制度，以及分所负责人向总所报告重大事项的范围、程序和时限。律师事务所应建立分所终止管理制度，明确分所终止的条件、程序及相关善后事宜，确保分所终止时妥善处理人员安置、业务结转、债权债务清理等工作。律师事务所参与港澳合伙联营的，应对联营律师事务所实行规范管理，确保联营所在收案、收费、档案管理和合规审查等方面符合内地法律、法规和规章的要求。联营律师事务所应建立利益冲突预防和审查机制，对联营各方的派驻律师、聘用律师在执业活动中遵守职业道德和执业纪律的情况进行监督。行政管理人员管理应建立涵盖招聘、入职、劳动合同、岗位职责、考核、培训、晋升、离职等环节的完整人力资源管理制度。聘用律师应核查其执业资格、执业经历及有无处罚记录。聘用实习人员应严格按照实习管理规定执行。应建立科学的绩效考核体系，将业务质量、职业道德、执业纪律、团队协作、学习成长等纳入考核指标，考核结果应与薪酬分配、评优晋升挂钩。应依法保障律师及行政人员休息休假、获得劳动报酬、享受社会保险和福利等权利。应建立规范的离职交接流程，明确案件、财务、档案、客户关系等交接事项与责任。律师事务所不得以收取“挂靠费”“摊位费”等方式替代实际管理责任。应定期核查本所律师是否存在违规兼职（担任企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员等）情形。在年度检查考核中，应对本所律师执业表现和遵守职业道德、执业纪律情况进行考核，评定等次，实施奖惩，建立律师执业档案和诚信档案。财务管理应建立独立的财务账目，严格执行国家统一的会计制度。应实行统一收费、统一核算、统一分配原则。律师服务费应由律师事务所统一收取并出具合法票据，不得以任何形式允许律师个人收费或通过第三方账户变相收款。确因交通不便等特殊情况，当事人提出由律师代为收取律师服务费的，律师应在代收后3个工作日内将代收的律师服务费转入律师事务所账户。应制定合理的利益分配制度，兼顾效率、公平与发展积累。应定期进行财务分析和预决算管理，保障律师事务所财务稳健。应建立全流程税务合规管理体系，不得通过虚构业务、虚开发票、隐瞒收入、私人账户收款等方式逃避纳税义务，不得与不法中介合作实施涉税违法活动。数字化与信息管理律师事务所应根据自身规模和发展阶段，分层次推进数字化建设：基础级：建立管理信息系统，实现核心业务管理的信息化；进阶级：鼓励规模较大或专业化程度较高的律师事务所推进业务流程协同化、知识管理结构化、数据分析可视化；领先级：鼓励有条件的律师事务所探索人工智能等新技术在法律服务中的应用场景。律师事务所应建立健全业务档案、文书、印章管理制度，配备专人集中管理档案，规范收集、整理、归档、保管、借阅、销毁等环节。涉密案件档案材料管理应符合国家保密规定。鼓励建立数字化档案和电子卷宗，逐步实现档案管理“单轨制”运行。律师事务所应建立知识管理系统，整理、积累和共享法律研究成果、典型案例、业务模板等知识资产。鼓励探索人工智能辅助的法律检索、文书生成和合同审查工具。律师事务所应建立本所人工智能工具使用管理制度，对律师使用AI工具的边界、保密责任和审核流程作出规定，并加强日常监督和培训。律师使用人工智能工具时，应对生成内容的真实性、准确性进行实质核查，未经核验，不得将人工智能生成内容直接用作法律意见或提交司法程序。律师应严格保护当事人隐私、商业秘密、案件涉密材料等敏感业务信息，不得使用人工智能工具建议或协助客户从事违法行为。律师事务所应加强信息系统和数据安全管理，保护律师事务所及客户的信息安全。应建立律师执业全过程在线留痕的技术规范，实现业务办理、收费结算、文书出具等关键节点的系统留痕。基础设施与环境应具备与业务规模相适应的固定办公场所和必要的办公设施。办公场所设置应体现律师工作的政治属性和专业属性。应在办公场所显著位置公示律师事务所名称、收费标准、律师职业道德和执业纪律规定、执业律师照片及执业证号、投诉电话等信息，并实时更新。不得在办公场所摆放与社会主义法治工作者身份不符的物品（如神龛、神台、佛像、神像、菩萨塑像、关公塑像等），不得举办违背公序良俗的活动。应维护安全、整洁、有序的办公环境，符合消防、安全、卫生等相关要求。业务管理收案与结案规范应实行统一收案登记制度。承接业务应以律师事务所名义与委托人签订书面委托合同。律师事务所应严格执行收费公开制度，将律师服务费标准在执业场所显著位置公示；制定的律师服务费标准应每年向律师协会备案。应建立利益冲突查证机制，将利益冲突审查作为案件受理的前置程序。在接受委托前，应进行利益冲突检索，确认无冲突后方可办理委托手续。案件办理完毕后，承办律师应及时撰写结案报告，并按规范整理案卷材料，完成归档。律师事务所及律师不得以强制、欺诈、利诱等方式与委托人签订委托合同，不得包揽诉讼或向委托人作出虚假承诺。服务质量控制应建立案件流程管理制度，对案件受理、论证、办理、结案等关键节点进行跟踪和监督。应建立重大、疑难、复杂案件的集体讨论或专家咨询制度。律师事务所可根据业务领域、标的额、社会影响等因素，制定本所的重大疑难复杂案件认定标准。集体讨论应形成书面记录，归入案卷备查。应建立法律文书审核机制。重要的法律意见书、律师函、合同等对外法律文书宜经复核或集体讨论后出具。应建立服务质量反馈与评价机制，通过回访、问卷调查等方式了解委托人满意度，并作为改进服务的依据。业务推广与品牌建设律师事务所及律师的业务推广行为应真实、严谨、适度，符合法律法规和行业规范，不得夸大宣传或贬损他人。应加强律师事务所品牌建设，通过专业能力、服务质量、社会责任和特色文化塑造品牌形象。律师事务所官方网站、社交媒体账号等对外宣传平台发布的信息应准确、合规，并建立内容审核机制。律师事务所及律师除正常业务合作外，不得以支付介绍费、业务分成、回扣等利益交换手段与互联网平台或法律咨询服务机构开展合作推广，不得允许第三方机构及其人员以律师事务所或律师名义开展业务、推介或推销法律服务产品，不得放任第三方机构实施违法违规行为，以及采取其他不正当方式开展合作。律师事务所及律师不得实施以下不正当竞争行为：诋毁、贬损其他律师事务所或律师的职业声誉；以明显低于市场合理成本的报价承揽业务；以虚假、夸大或误导性方式宣传自身专业能力或业绩。新媒体账号管理律师事务所应建立覆盖本所官方账号及律师个人执业账号的新媒体管理体系，对账号开设、实名核验、信息发布审核、系统安全维护及异常处置等环节作出全流程规定。律师用于执业宣传、业务推广属性的个人执业账号（包括但不限于微信公众号、视频号、抖音、快手、小红书、知乎、微博等平台账号）应在开设后五个工作日内向律师事务所备案，备案内容包括账号名称、平台、运营人、主要发布内容范围等。备案的主要发布内容范围应与账号实际发布内容保持一致。账号变更或注销的，应自变更或注销之日起15个工作日内更新备案信息。律师事务所及律师用于网络推广的自媒体账号应完成实名认证和职业资质认证。律师账号主页应公示律师姓名、执业证号、所在律师事务所名称等职业身份基本信息。律师应对本人运营的网络推广账号发布的信息内容负责。律师个人账号发布内容涉及本所承办案件的，应进行脱密处理，隐去当事人姓名、案号、案件细节等可识别信息。

律师事务所对上述账号发布的信息承担监督责任，发现存在炒作案件、发表不当意见、虚假宣传等问题时，应立即予以制止并责令改正。律师事务所应建立新媒体负面信息应急处置机制，明确监测、报告、研判、处置和反馈流程。发现涉及本所或律师的重大负面舆情时，应在第一时间启动应急预案，及时澄清事实、消除影响，并视情况向主管司法行政机关或律师协会报告。律师因故意犯罪受到刑事处罚或被吊销执业证书的，应及时清理屏蔽本所网站、自媒体平台中该律师的相关信息。跨境法律服务鼓励律师事务所在跨境法律服务中立足安徽、服务全国、拓展境外，逐步提升专业能力：聚焦安徽新能源汽车、人工智能、半导体等优势产业的跨境发展需求，提供针对性的法律支持；拓展服务范围，为各类皖企境外投资、合规经营、知识产权保护及争议解决提供全方位法律服务；积极参与全国性跨境法律服务市场竞争，承接涉外法治研究、国际规则制定等高端法律事务，稳妥推进境外法律服务合作，提升安徽律所品牌影响力。律师事务所开展跨境业务，应建立跨境业务合规审查机制，重点审查以下内容：目标国法律环境、司法制度及与我方签订的双边或多边司法协助条约情况；涉及国际制裁、出口管制、反洗钱、反腐败等领域的合规风险；涉及数据跨境传输的，应评估是否符合《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及目标国相关法律的合规要求；涉及境外诉讼、仲裁或调解的，应评估裁决在境外的可执行性，并向委托人作出明确的风险提示。律师事务所在境外设立分支机构或与境外机构合作的，应依法履行相关备案手续，并建立境外分支机构的定期报告和合规审查制度。律师事务所应加强涉外法律服务人才队伍建设：鼓励培养和引进具有境外法律执业资格、国际仲裁经验或熟练运用外语从事法律服务的专业人才；建立涉外律师人才库，制定涉外业务年度培训计划；支持律师参加国际法律交流、境外培训项目和国际仲裁机构的活动。风险控制与合规管理合规管理体系应明确合规管理的负责机构或人员，赋予其相应的职权和独立性。应定期梳理和识别律师事务所面临的各类合规义务（法律、法规、监管规定、行业准则、内部规章等），并评估合规风险。应针对识别出的高风险领域，制定并完善具体的合规管理制度和操作指引。律师事务所应每年对本所引用的规范性文件效力进行一次全面梳理，及时清理失效、废止文件，更新制度依据。风险预警与处置应建立风险信息收集和监测机制，关注行业动态、监管重点和典型案例，及时进行内部风险提示。对已经发生的投诉、纠纷或违规事件，应启动内部调查程序，查明事实，分清责任，依法依规处理，并采取纠正和预防措施。应建立突发事件应急处理预案，包括律师被调查、拘留、处罚、重大投诉、负面舆情、系统被攻击、数据泄露，以及自然灾害、公共卫生事件等不可抗力情形，应明确应急组织、报告流程、处置措施及事后整改要求。应建立重大事项报告制度。发生以下情形之一的，应及时向主管司法行政机关和律师协会报告：本所律师因涉嫌违法被采取刑事强制措施、留置调查，或受到司法处罚、刑事处罚、行政处罚；本所律师应予行业惩戒；辞退或除名违法违规执业、年度考核不称职的律师；本所律师承办按照规定需要报告的重大敏感案件；发生重大舆情事件。律师事务所或其分所发生重大安全生产事故，造成人员伤亡或重大财产损失的；律师事务所重要信息系统遭受网络攻击，导致数据泄露等严重后果的。对一年内被投诉3次及以上的律师，律师事务所负责人应进行约谈提醒。保密与利益冲突管理应制定并严格执行保密制度，明确保密范围、保密责任和泄密后果。利益冲突审查应贯穿于业务承接、办理全过程，审查结果应留存备查。律师事务所应建立利益冲突检索系统（或数据库），将本所现有及过往服务的委托人信息、关联方信息等纳入检索范围。发现存在利益冲突情形时，应立即告知相关委托人，并按规定妥善处理。律师事务所应建立利益冲突检索数据库，纳入本所现有及过往服务的全部委托人信息、关联方信息，指定专人负责利益冲突审查工作，审查结果应由审查人员签字确认后留存。涉密业务管理律师事务所承接涉及国家秘密、商业秘密、案件保密信息等需要采取特殊保密措施的业务的，应遵守本条规定。法律法规另有规定的，从其规定。承接涉及国家秘密业务的，律师事务所应按照国家规定取得相应保密资质，承办律师应符合国家规定的保密人员条件。承接涉及商业秘密或重大案件保密信息业务的，律师事务所应对承办律师进行必要的背景审查。律师事务所应建立涉密业务管理制度，对涉密业务的办公场所、设备使用、文件保管、人员管理等方面作出明确规定，并定期检查制度执行情况。发生泄密事件的，应立即采取补救措施并依法报告。投诉处理律师事务所应建立投诉查处制度，明确投诉受理范围、受理渠道和处理时限。接到投诉后应及时登记，详细记录投诉人和被投诉人信息、投诉事由等。投诉受理后，律师事务所应对投诉事项进行全面、客观、公正的调查。调查过程中应听取被投诉人的陈述和申辩，收集相关证据材料，并形成调查意见。律师事务所应在规定时限内办结投诉案件，并向投诉人反馈处理结果。认为需要对被投诉人给予行政处罚或者行业惩戒的，应及时向所在地司法行政部门或者律师协会报告。律师事务所应建立投诉处理档案，将投诉材料、调查记录、处理决定、反馈意见等资料归档保存文化建设与社会责任文化建设律师事务所应宣传符合新时代法治精神的核心价值观、发展理念和职业操守，通过所内宣传栏、官方网站、微信公众号等渠道