中国企业出海生态环境法律合规问题研究报告（六）-巴西篇

面积4.98亿公顷，占其国土面积的58.5%;淡水经济商务处：《对外投资合作国别(地区)指南——巴西(2025年版)》,2025年7月，第3页。2023》(2023年度资源与储量公报),统计基准2023-12-31,https://.br/anp/pt](https://.br/anp/pt)-br/centrais-de-conteudo/dados-estatisticos/arquivos-reservas-nacionais-de-petroleo-e-gas-natural/boletim-anua-reservas-2023.经济商务处：《对外投资合作国别(地区)指南——巴西(2025年版)》,2025年7月，第3页。巴西是中国在拉美地区最大的投资目的地之一。中国对巴西直接投资流量在2020年至2024年间持波动态势，2024年为4.16亿美元；截至2024年末，中国对巴西直接投资存量为34.39亿美元4。同年，中国对拉丁美洲直接投资流量同比增长15.4%。5近年来，中国企业在巴西的投资涉及石油、电力、新能源、基础设施、农业、制造业、通信、电子商务、油气、矿业、金融、机械制造、农产品加工等领域。6如在电力与新能源领域，国家电投、中广核、三峡集团、比亚迪、国家电网等企业通过投资、并购及项目开发方式参与输配电及风电、光伏项目；截至2024年末，三峡巴西公司清洁能源装机容量已达到830万千瓦，覆盖水电、风电和太阳能等多元化清洁能源结构，年发电量超267亿度7;2026年3月31日，中广核巴西公司与巴西皮奥伊州政府正式签署战略合作协议，携手建设巴西首个配备熔盐储热技术的百兆瓦级聚光太阳能(CSP)商业化示范项目8;又如汽车制造领域，比亚迪、长城汽车等企业设立本地生产基地开展新能源汽车属地化生产，比亚迪位于巴伊亚州卡马萨里的乘用车工厂于2025年已经投产。9中巴同为重要新兴经济体，经贸互补性强，合作前景广阔。10但值得注意的是，中国企业在拓展巴西市场的同时，往往因投资前对巴西生态环境法律合规要求调查不足、认识不够，或在项目建设与运营过程中合规管理未能满足当地法律法规要求，而遭遇各类生态环境合规挑战。常见问题包括：项目选址与土地用途不符、未及时取得或变更环境许可、环境影响评价与公众参与程序不足、废水废气及噪声排放不符合许可条件、固体废物和危险废物管理不规范、取水或排水未获水资源授权，以及涉及保护地、原生植被清除、历史污染地块或毁林风险等。这些问题不仅可能严重阻碍项目推进，还可能导致企业因承担生态环境法律责任而蒙受经济损失并造成不良影响。基于对中国企业在巴西投资建设中生态环境法律合规问题的研究，我们撰写本研究报告，以供出海巴西的企业参考及交流。一、巴西的生态环境法律法规体系巴西生态环境法律体系以《1988年巴西联邦共和国宪法》为最高效力渊源，主要规范包括经共和国总统缔结、国民议会批准并由总统令公布后在国内执行的国际环境条约、以及国民议会制定的联邦补充法与普通联邦法律；在此基础上，由总统依据宪法颁布执行性总统令、国家环境委员会(CONAMA)等联邦环境主管机关出台规范性文件，对主要法律规范予以细化；各州、联邦区和市则在宪法授权范围内，配套制定地方性规则予以补充实施。114中华人民共和国商务部对外投资和经济合作司等：《对外投资合作国别(地区)指南-—巴西(2025年版)》,2025年7月，第30页(3.5.3双向投资，表3-10F2020-外直接投资统计公报》,http:///cms_files/jmxw/art/2025/art_1bb7fe39eb1b4d558a5026b45中华人民共和国商务部：《商务部、国家统计局和国家外汇管理局联合发布<2024年度中国对外直接投资统计公报》》,2025年9月8日。版)》,2025年7月，寄语。7三峡国际能源投资集团有限公司：《三峡巴西公司2024年可持续发展报告》,https:///c版)》,2025年7月，第5页，.br/civiL03/_ato2015-20《1988年巴西联邦共和国宪法》(下称“《巴西宪法》”)由国民制宪会议制定、由国民议会依修宪程序修改，在巴西生态环境法体系中具有最高效力层级。就环境治理相关事项，《巴西宪法》确立了两类立法权限。其一为联邦专属立法事项，《1988年巴西联邦共和国宪法》第22条规定，水、能源、矿产资源、核活动、原住民人口等属于联邦专属立法，州原则上无权立法；其二为共同立法事项，《巴西宪法》第24条规定，森林、狩猎、捕鱼、野生动物、自然保护、土壤和自然资源保护、环境保护、污染控制及环境损害责任等，由联邦、州和联邦区共同立法：联邦制定全国统一适用的一般规范，州和联邦区在此框架内制定补充性规则，且地方规则不得低于联邦设定的基本标准。此外，根据《巴西宪法》第30条规定，市可就地方利益事项立法，并对城市土地的使用与占用作规划管理；联邦区因不设市，同时兼具州与市两级的立法权限。12此外，《巴西宪法》第225条规定人人享有生态平衡环境权，规定了重大退化风险活动的事前环境影响研究并公开、环境违法刑事、行政、民事责任，并将巴西亚马逊森林、大西洋森林、海岸山脉、潘塔纳尔湿地和海岸带列为国家遗产。13经巴西国内程序纳入的国际环境条约，由共和国总统缔结、国民议会批准，并经总统令公布后，即转化为巴西国内法的组成部分，可直接适用，并可作为司法裁判的依据。目前，《生物多样性公约》《巴黎协定》《巴塞尔公约》《拉姆萨尔湿地公约》与《水俣公约》均已通过相应总统令在巴西国内公布施行。14联邦法律由国民议会制定，包括补充法和普通联邦法律，是总统令和行政规范的上位依据。其中，联邦补充法(LeiComplementar)的适用范围限于宪法特别保留给补充法的事项。15在生态环境领域，代表性规范是《第140/2011号补充法》,该法依据《巴西宪法》第23条制定，规定联邦、州、联邦区和市在保护环境、污染控制、保护森林、动物和植物等共同环境行政职责中的职责分工，分别列明了联邦、州、市三级各自的行政职责，联邦区兼行州、市两级职责，同一项目原则上由一个有权限的主体办理环境许可或授权。16普通联邦法律(LeiOrdinária)则由国民议会制定，是巴西生态环境制度的重要法律载体，诸多环境实体规范均以此形式确立。以下就其中主要的生态环境单行法，按调整对象分类择要列举：基本制度、责任与许可类单行法。《国家环境政策法》确立国家环境政策，设置国家环境系统，并将国家环境委员会列为咨询和审议机关；其政策工具包括环境质量标准、环境分区、环境影响评价和环境许可，并规定污染者无论有无过错均负有修复或赔偿环境损害的责任。《公共民事诉讼法》为环境损害公共民事诉讼提供程序依据；《危害环境行为刑事与行政制裁法》规定环境犯罪、法人责任和环境行政违法处罚；《环境许可总法》规定全国环境许可的一般规范。17https://ww..br/civiL03/constituicao/constituicao.htm;《巴西第2.519/1998号总统令(公布<生物多样性公约>)》Decreton°2.519/1998,第1条，https://.br/civilL03/decreto/D2519.htm;《巴西第9.073/2017号总统令(公布<巴黎协定》)》Decreton°9.073/2017,第1条，.b/civilL03_ato2015-2018/2017/decreto/D9073.htm;《巴西第875/1993号总统令(公布<巴塞尔公约>)》Decreton°875/1993,第1条，https:/W.b/civilL03/decreto/1990-1994/D0875.htm;《巴西第1.905/1996号总htts:/.br/civilL03/decreto/1996/D1905.htm;《巴西第9.470/2018号总统令(公布<水俣公约>)》Decreton°9.470/2018,第1条，.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2018/decreto/D9470.htm.br/ccivil_03/constituicao/conhttps://.br/ccivil_03/leis/lcp/Icp6.938/1981,第2条、第6条1项、第9条1-1V项、第4生态保护与生物多样性类单行法。《原生植被保护法》是现行森林和原生植被保护的基本法律，规定永久保护区、法定保留地、农村环境登记和环境合规计划。《国家自然保护地系统法》建立国家自然保护地系统，将保护地分为严格保护类和可持续利用类；《大西洋森林法》规范大西洋森林生物群系原生植被的保护、利用和恢复。《遗传资源与相关传统知识法》规定遗传资源、相关传统知识获取及惠益分享制度，以保护巴西的生物多样性。18自然资源管理类单行法。《国家水资源政策法》规定水资源属于公共财产、具有经济价值，并以流域为管理单元，建立水资源使用权授予和国家水资源管理系统。《公共森林管理法》规定公共森林可持续生产管理制度，涉及公共森林特许经营和森林服务机构设置。《国家海岸管理计划法》则以海岸带管理为对象，规定海岸资源利用、保护和规划等法律事项。污染防治与环境质量类单行法。《国家固体废物政策法》规定产品全生命周期的共同责任，并建立废弃物逆向回收制度(logísticareversa),要求生产者、进口商、经销商对特定产品废弃后予以回收处置。《基础卫生国家指南法》经《基础卫生法律框架更新法》修改后，涵盖供水、污水、城市清洁、固体废物和雨水管理。《国家空气质量政策法》确立全国空气质量政策框架；《农药及环境控制产品法》规定农药、环境控制产品及相关产品的研发、登记、控制、检查和监管；《油类和有害物质污染防治法》规制国家管辖水域内油类及有害、危险物质造成污染的预防、控制和监督。19气候治理与生态经济工具类单行法。《国家气候变化政策法》规定气候变化减缓和适应的政策；《温室气体排放交易制度法》设立巴西温室气体排放交易制度；《国家环境服务付费政策法》则通过环境服务识别、计量和付费机制，将生态保护与经济激励相结合。部分普通联邦法律也可由总统发布的临时措施(MedidaProvisória)转化而来。在具备相关性与紧急性的情况下，总统可发布临时措施，其自发布之日起即具有法律效力，但须立即提交国民议会审议：国民议会应在六十日内决定是否将其转化为正式法律，该期限可延长一次同等期限(共计一百二十日);若届期仍未转化，临时措施即依宪法规则失效。由于临时措施不得处理宪法保留给补充法的事项，经其转化形成的法律均属普通联邦法律层级。例如，第1.150/2022号临时措施转化形成《第14.595/2023号法律》,对农村环境登记和环境合规计划等规则作出修改。21https://.br/21《1988年巴西联邦共和国宪法》ConstituicaodaRepublicaFe2023,题注“ConversǎodaMedidaProvisorian°1.150,de2022”及第1条，https://.br/civilL03/_ato20总统令(Decreto)是由共和国总统依《巴西宪法》第84条第IV项发布的法令、规章，用于细化法律的实施。22生态环境领域的部分总统令包括：第99.274/1990号令细化《国家环境政策法》的实施，具体规定了国家环境系统的组织架构、国家环境委员会的运作以及环境许可与环境影响评价的程序；第6.514/2008号令则界定环境行政违法行为并规定相应的行政制裁，并确立相应的联邦行政查处程序；第6.660/2008号令细化《大西洋森林法》;第7.830/2012号令和第8.235/2014号令就农村环境登记和环境合规计划作出规定；第8.437/2015号令依据第140/2011号补充法，列举由联邦办理环境许可的项目类型；第10.936/2022号令细化《国家固体废物政策法》;第9.578/2018号令整合了联邦行政机关此前关于国家气候变化基金的各项规范性文件。23联邦环境行政机关规范性文件是由国家环境委员会(CONAMA)、巴西环境与可再生自然资源研究所(IBAMA)、国家水与基础卫生署(ANA)等联邦环境主管机关，在法律与总统令授权范围内制定的技术性行政规范，用于确立全国统一的环境技术标准。国家环境委员会(CONAMA)在法律与总统令划定的范围内，就环境许可、污染控制、环境影响评价等事项发布决议，确立全国统一的技术标准；巴西环境与可再生自然资源研究所(IBAMA)、国家水与基础卫生署(ANA)等机关在各自职责范围内发布规范性指令等文件。国家环境委员会的代表性决议包括第1/1986号(环境影响评价)、第237/1997号(环境许可)、第357/2005号(水体分类与排放)、第430/2011号(排放条件与标准)、第420/2009号(土壤质量与污染场地)与第506/2024号(全国空气质量.br/ccivil_03/constituicao/con23第99.274号令Decreton°99.274,de6dejunhode1990,htts:/ww.planalto.gov.br/civiL03/decreto/antigos/d99274.22deagostode2002,https://www..br/civ.br/ccivilL03/_ato2007-2010/2008https://.br/civil_03/_ato2007-2010/2008/decreto/d6660.htm;第7.830号令Decreton°7.830.br/ccivilL03/_ato2011-2014/2012/decreto/d7830.htm;第8.235号令Decret.br/civil_03/_ato2011-2014/2014/decreto/d8232022(RegulamentodaPoliticaNacionaldeResiduosSólidos),tts//www..b/civilL03/_atoDecreton9.578,de22denovembrode2018,https://www..br/ccivil州和联邦区规范由地方立法机关、行政首长及环境主管机关制定，属地方规范。在环境、森林、自然资源保护、污染控制及环境损害责任等共同立法事项上，州和联邦区可在联邦一般规范的框架内制定补充规则；在联邦尚未制定一般规范时，可行使完全立法权自行立法，但联邦其后制定的一般规范会使与其冲突的地方规则停止适用。25州以州宪法确立本州的组织与权限，其环境规范体系可分为三个层级：由州议会制定州法，确立本州的环境基本制度；由州长发布州令，细化州法的实施；由州环境委员会和州环境主管机关发布规范性决议、审议文件或技术规则，规定具体技术标准。以圣保罗州为例，州层面的生态环境规范包括《圣保罗州宪法》中的环境条款、《圣保罗州环境政策法》以及《圣保罗州土壤质量及污染场地法》。26联邦区以《组织法》(LeiOrganica)作为其根本规范，并因不设市而同时兼有州与市两级的立法权限。其环境规范同样分为三个层级：由《联邦区组织法》设定环境保护的基础条款；由联邦区立法机关制定的环境法律确立具体制度；由联邦区政府令及环境主管机关规范负责执行落实。以联邦区为例，《联邦区组织法》设有环境保护条款，《联邦区环境政策法》确立联邦区环境政策，《联邦区生态经济分区法》建立联邦区生态经济分区制度。277.市级规范市级规范由市议会、市长及市环境主管机关制定，属地方规范，效力位于联邦和州的一般规范之下。市级生态环境规范通常表现为总体规划、土地使用与分区、城市绿地、气候政策、城市清洁、固体废物等法律或规范性文件；其中，总体规划由市法律批准，规定城市发展和扩张政策的要求。以巴西圣保罗市为例，《战略总体规划法》批准城市发展政策和战略总体规划，《气候变化政策法》设立市级气候政策，《城市清洁系统法》规定城市清洁系统。28二、巴西的生态环境监管执法与法律责任根据《国家环境政策法》第6条，巴西的国家环境系统(SistemaNacionaldoMeioAmbiente,SISNAMA)负责统筹实施国家环境政策。该系统包括最高机关、咨询审议机关、中央机关、执行机关、州级机关和市级机关；其中，最高机关为政府委员会(ConselhodeGoverno),职能是就国家环境政策和政府环境方针向总统提供咨询。咨询审议机关为国家环境委员会(CONAMA);中央机关为主管环境事务的联邦机关；执行机关为巴西环境与可再生自然资源研究所(IBAMA)与奇科·门德斯生物多样性保护研究所(ICMBio);州级机关和市级机关分别为各州、各市负责本辖区环境项目执行与监督检查的机关。2925《1988年巴西联邦共和国宪法》ConstituicaodaRepublicaFederativadoBrasilde1988,第24条第V项、第I项及第1-4款，第25条，第32条本文及第1款，ttps:/ww.planalto.go.br/civilL03/constituicao/constituicao.htm;《巴西第140/2011号补充法》LeiComplementarn°140,de8dedezembrode2011,第8条、https://.br/repositorio/legislacao/constituicao/1989/constituicao-0-05.10.1989.html;《圣保罗州第9.509/1997号州环境政策法》LeiEstadualn°n°13.577/2009,https://.br/repositorio/legisla27《联邦区组织法》LeiorganicadoDistitoFederal,第279至289条(环境保护条款),htps//.br/web/guest/leiorganica;《联邦区第41/1989号环境政策法》LeiDistitaln°41/10.239/2025(或现行有效之联邦区生态经济分区法),htps://.br。.br/leis/lei-16050-de-32002,第1条，https://legislacao.prefeitura.sp.gov.br/leis/lei-13478-de-30-de-dezembro-de-2002巴西联邦层面的环境监管机构可分为两类：一类是国家环境系统(SISNAMA)内部的机关，以环境和气候变化部为中央决策协调机关、以巴西环境与可再生自然资源研究所与奇科·门德斯生物多样性保护研究所为联邦执行机关，构成从政策制定到一线执行的主干体系；另一类是SISNAMA六类机关之外，按水资源、公共森林、遗传资源等专门领域另设的联邦专项机构30,如：1.国家环境委员会(CONAMA)是国家环境系统中的咨询和审议机关，其核心职能是确立全国统一技术标准。它负责提出环境政策指引，并在职权范围内就环境许可、污染控制和环境质量制定规范与标准，为联邦、州、联邦区和市各级环境机关的许可审查、环境影响评价、监督检查和环境质量管理提供统一依据；具体的许可发放、现场检查和行政处罚，则由具有法定权限的环境机关办理。2.环境和气候变化部(MinistériodoMeioAmbienteeMudancadoClima)是国家环境系统中的中央机关，核心职能是制定与协调国家环境政策。它负责规划、协调、监督和控制国家环境政策及政府环境方针的执行，并统筹气候变化、生物多样性、森林、环境质量、生态系统保护和自然资源可持续利用等各项政策。323.巴西环境与可再生自然资源研究所(IBAMA)与奇科·门德斯生物多样性保护研究所(ICMBio)是国家环境系统的执行机关。其中，IBAMA负责联邦环境许可及一般性联邦监督执法，包括行使环境行政警察权，办理联邦环境许可，开展环境质量控制，对属于联邦权限的自然资源利用活动办理授权，并实施监督检查、监测和控制；在法律规定情形下，IBAMA还可以作为联邦机关补充介入相关环境行政事项。ICMBio的职责集中于联邦设立的自然保护地，包括提出、实施、管理、保护、监督检查和监测联邦自然保护地，执行联邦可持续利用保护地中的自然资源可持续利用、传统群体支持、生物多样性保护、科研和环境教育项目，并为保护联邦自然保护地行使环境行政警察权。4.水资源、公共森林、遗传资源等专门事项则由联邦专项机构承担监管或管理职责。水资源委员会(CNRH)为合议制机构，侧重水资源政策的协调，负责审议国家水资源计划、协调各类规划的衔接，并就取水权授予与水资源收费制定一般标准。国家水资源与基础卫生管理局(ANA)则为负责具体执行的联邦自治机构，实施国家水资源政策，对联邦管辖水体的取用水权、用水条件及收费执行进行监管，并制定基础卫生公共服务的监管参考规范。在公共森林领域，分设专门机构。巴西林务局(SFB)设于环境和气候变化部内，负责公共森林管理，包括公共森林登记、森林信息系统、森林特许经营及可持续经营管理。遗传资源管理委员会(CGen)为环境部主持的合议制机构，以合议方式处理遗传资源及相关传统知识的准入、惠益分享等事项的规范、咨询、审议与复议。33在矿产领域，国家矿业局(AgenciaNacionaldeMineracao,ANM)为归属于矿业与能源部的特殊体制联邦自治机构，负责矿产资源的管理以及矿业活动的监管，包括授予和管理采矿权、监督检查矿业活动并施加处罚、征收矿产资源开发补偿金(CFEM)等。采矿项目的环境许可由巴西环境与可再生自然资源研究所(IBAMA)办理，与ANM的采矿权授予程序相互独立。34.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2007/lei/11516.htm。13条，https://www.planalto.br/atos-normati32《国家环境政策法》,Lein°6.938/1981,第6条第项，https:/www.planalto.gov.br/civilL24条、第44条，https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2023-2026/20233《国家水资源政策法》,Lein°9.433,de8dejaneirode1997,11.445,de5dejaneirode2007,第3条第项，https:/ww..br/civilL03/_ato2007-2010/207/le/1145.htm;《公共森林管理de2015,第6条、第12条，https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2Complementarn°140/2011,.br/ccivi5.州级机关(órgãosseccionais)和市级机关(órgaoslocais)是在国家环境系统中地方层面的监管主体，由州、联邦区和市各自依法设立，其名称、组织形式和内部分工并不统一。它们与联邦机关同属国家环境系统，但不存在普通行政隶属关系。此外，联邦机关在地方设有派出机构(如IBAMA的州级、联邦区分支，ICMBio的区域或保护地管理单位),办理联邦权限内的环境许可、监督检查和联邦自然保护地管理，但其组织上仍属联邦机关，并非国家环境系统意义上的州级或市级机关。具体项目由哪一级机关许可和执法，依《第140/2011号补充法》按事项划分。其中，下列情形的环境许可由联邦机关IBAMA专属办理：位于巴西与邻国之间或与邻国共同开发的；位于领海、大陆架或专属经济区的；位于原住民土地的；位于联邦设立的自然保护地内的(环境保护区APA除外);跨两个及以上州的；军事性质的(属第97/1999号补充法所指者除外);涉及放射性物质任一环节或以任何形式利用核能的；以及依国家三方委员会提议、经行政令按规模、污染潜力和活动性质确定的类型。不属于上述联邦事项的，由州或市按其权限办理。35州环境机关在国家环境系统中属于州级机关，负责执行环境政策、对可能造成环境退化的活动开展环境控制和监督，并办理州级权限内的环境许可、监督检查和行政处罚。依《第140/2011号补充法》第8条，凡不属于联邦(第7条)或市(第9条)许可范围的项目，原则上由州办理环境许可。联邦区因不设市、同时行使州和市的权限，其环境机关一并处理州级和市级环境监管事项。36各州和联邦区依本地法律自设环境机关，作为国家环境系统的州级机关行使职权，其名称和组织形态并不统一，可能表现为公司、自治机构、基金会或直接由州环境厅承担等不同形式。例如，圣保罗州为圣保罗州环境公司(CompanhiaAmbientaldoEstadodeSãoPaulo,CETESB),系州属混合经济公司形态，被指定作为国家环境系统在该州的州级机关，承担环境许可、污染控制、监测、监督检查和处罚职责；37里约热内卢州为州环境研究所(INEA)38、巴伊亚州为环境与水资源研究所(INEMA)39,均为自治机构形态。联邦区因不设市、同时行使州和市两级职权，由联邦区环境和水资源研究所(InstitutoBrasíliaAmbiental,IBRAM)一并处理州级和市级环境事项。市级环境机关是国家环境系统中的市级机关(órgaoslocais),负责本辖区内的环境管理和监督。市级机关由各市依法设立，可能表现为市环境秘书处、市环境委员会、城市绿化或清洁管理机构等不同形式。市级职责以地方利益和地方环境影响为边界，主要包括执行市环境政策、办理地方环境影响活动的环境许可、开展监督检查和行政处罚。地方环境影响活动的类型由州环境委员会界定，通常参照项目规模、污染潜力和活动性质等因素。以巴西圣保罗市为例，市绿色与环境秘书处(SVMA)承担市级环境行政职责，市环境与可持续发展委员会(CADES)承担市级环境事项的合议审议职责。4035《第140/2011号补充法》,LeiComplementarn°140/2011,第7条第XIV项a、b、c、d、e、f、g、可范围之外的项目)、第9条第XIV项(市办理地方环境影响活动),tts:/.br/civiL03/leis/lcp/lcp140.htm;《第97/1999号补充法》,LeiComplementarn°97/1999,.br/civil_03/leis/lcp/lcp97.htm;《第8.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/decre36《国家环境政策法》,Lein°6.938/1981,第6条第项，https:/www.planalto140/2011,第8条、第10条、第13条、第17条，htps:/.b/civilL03/leis/cp/lcp140.hRepúblicaFedeativadoBrasilde1988,第32条，https://www.planalto38《里约热内卢州第5.101/2007号法》,LeiEstadualn°5.101/2007,39《巴伊亚州第12.212/2011号法》,LeiEstadualn°12.212/2011,http://.40《国家环境政策法》,Lein°6.938/1981,第6条第V项，https://www.planalto.gov.br/civiL03/leis/16938.htm;《第140/2011号补充法》,L(1)行政责任《危害环境行为刑事与行政制裁法》41行政处罚的种类主要包括警告、罚款、按日连续罚款、扣押违法所得的动物、产品与副产品及作案工具、销毁或废弃产品、暂停产品的销售与制造、停工或停止活动、拆除建筑物或设施、部分或全部停止活动。42在处罚主体上，巴西环境与可再生自然资源研究所(IBAMA)为联邦层面的一般执法机关；各州、联邦区及各市则由各自依法设立的环境机关(如圣保罗州环境公司CETESB、里约热内卢州环境研究所INEA等)在本级权限内行使监督检查与处罚职权。43依据《第140/2011号补充法》第17条，负责某一项目环境许可或授权的机关，同时负责针对该项目作出环境行政违法决定；发证机关之外的其他联邦制主体在发现环境退化时，可采取制止或减轻损害的措施；但发生处罚竞合时，以发证机关制作的违法文书为准，以避免同一行为被重复处罚。44(2)民事责任在民事责任方面，巴西实行无过错责任原则。依据《国家环境政策法》第14条第1款，污染者无论有无过错，只要其活动与损害之间存在因果关系，即负有修复或赔偿其对环境及第三人所致损害的义务。45事责任的内容以修复优先，即首先要求将受损环境恢复至损害前状态，无法完全恢复的部分再以金钱赔偿补足，赔偿范围兼及对环境本身的集体性损害与对特定第三人的个别损害。46环境损害可区分为两类，分别对应不同的诉讼类型、起诉主体与请求权基础。第一类是对特定主体的个别损害(danoindividual),即污染或环境退化侵及特定私人的财产或人身。此类损害通过普通民事损害赔偿之诉救济，受《民法典》一般时效规则约束；有权提起者为受害人本人或其继承人，以自己的名义提起诉讼；请求权基础为《民法典》的侵权责任一般规则与《国家环境政策法》第14条第1款确立的无过错责任，判处的赔偿归于受害人。47第二类是对不特定公众所共享环境利益的集体性损害(danodifuso),即对作为公共财产的生态环境本身的损害。此类损害通过公共民事诉讼(acãocivilpública)救济，巴西联邦最高法院STF确认其不适用诉讼时效48;起诉依据为《公共民事诉讼法》第1条。49《公共民事诉讼法》规定，有权提起公共民事诉讼的主体包括：检察院、公共辩护机构、联邦、州、联邦区与市、上述主体的自治机构、公营企业、基金会及混合经济公司，以及依法成立满一年且章程宗旨含环境保护的社团，私人个人不属法定原告。50请求权基础同为《国家环境政策法》第14条第1款的无过错责任；责任承担上，被告可被判令支付金钱赔偿、停止污染、修复环境等，且金钱赔偿不归原告，而拨入由检察院及社会代表参与管理的专项基金，用于受损环境利益的修复。5141《1988年巴西联邦共和国宪法》,ConstituigaoFederalde境行为刑事与行政制裁法》,Lein°9.605/1998(该法规定对破坏环境的行为和活动所适用的刑事与行政处罚，并作出其70-76条),https://.br/ccivil_03/leis/19605.htm。44《第140/2011号补充法》,LeiComplementarn°140/2011,第17条第245《国家环境政策法》,Lein°6.938/1981,第14条第1款(策法》,Lein°6.938/1981,第14条第1款，https://.br/ccivil_03/eis/16938.htm。49《公共民事诉讼法》,Lein°7.347/1985,第1条第项(环境损害责任之诉适用该法),https://.br/civilL03/leis/7347orig.htm。50《公共民事诉讼法》,Lein07.347/1985,第5条第I至项、第4款，https:/www.pConstituicǎoFederalde1988,第129条第I项(提起环境公益诉讼为检察院法定职能),https:/ww.(3)刑事责任巴西的环境犯罪集中规定于《危害环境行为刑事与行政制裁法》,其第二章“危害环境罪”根据侵害对象将环境犯罪分为五类。第一类为危害动物罪，规定于第29至37条，涵盖非法猎捕、买卖野生动物，虐待动物，以爆炸物或毒物捕鱼，以及非法排污致水生生物死亡等行为。第二类为危害植被罪，规定于第38至53条，涵盖毁损永久保护林、砍伐保护林木、损害自然保护地、纵火烧林以及未经许可毁林等行为。第三类为污染及其他环境犯罪，规定于第54至61条，涵盖造成危害人体健康或致动植物大量死亡的污染、未经许可勘探开采矿产以及非法处置有毒有害物质等行为。第四类为危害城市规划秩序与文化遗产罪，规定于第62至65条，涵盖毁损受特别保护的建筑、遗址或考古场所等行为。第五类为危害环境行政管理罪，规定于第66至69条，涵盖公务员出具虚假环境许可、以虚假信息骗取许可以及妨碍环境监督检查等行为。52在承担主体上，巴西环境刑事责任的突出特征是法人可作为犯罪主体。依《危害环境行为刑事与行政制裁法》第3条，法人因其法定或约定代表或其合议机关的决定，为法人利益或使其获益而实施犯罪的，承担刑事责任；且法人担责不免除企业相关负责人的责任。53依第2条，凡以任何方式参与犯罪者，以及明知他人犯罪行为、本可阻止而未阻止的董事、经理、行政人员、技术机构成员、审计人员或受托人，均按其可责性承担刑事责任，故企业的董事、高管等个人可与法人一并被追诉。54在刑事责任承担形式上，对自然人的刑罚包括剥夺自由刑、限制权利的刑罚与罚金三类，其中剥夺自由刑依各罪分别为拘役或监禁。在过失犯或所判剥夺自由刑低于四年时，剥夺自由刑可由限制权利刑替代，具体形式为社区服务、暂时禁止权利、部分或全部中止活动、金钱给付以及居家监禁。5对法人的刑罚包括罚金、限制权利的刑罚与社区服务。适用于法人的限制权利的刑罚包括部分或全部中止活动、暂时查封场所或工程，以及禁止与公共机关缔约及获取补贴、优惠或捐助，该禁止期限最长为十年；适用于法人的社区服务则表现为出资环境项目、修复退化区域、维护公共空间以及向公共环境机构捐助等。56此外，当法人的独立人格成为环境损害赔偿的障碍时，法院可刺破法人面纱，使赔偿责任及于其股东或实际控制人。57环境犯罪原则上为无条件公诉罪，由检察院提三、中企出海巴西在环境监管及生态环境合规中应重点关注的问题根据巴西联邦宪法第30条及《城市法》的规定，市对本地事务和城市土地使用享有管理权，总体规划(PlanoDiretor)是引导城市开发与扩张的基本工具。59中企在巴西建厂，选址应首先确认地块的土地用途是否允许拟建项目。项目可优先选择所在地市总体规划、分区和土地使用规则允许的工业、物流或混合生产用途地块，如工业园区、既有工业用地、城市扩张区内依法可建设地块，或经污染调查和必要治理后可再利用的存量工业地块。6052《危害环境行为刑事与行政制裁法》,Lein°9.605/1998,第五章“危害环境罪”,第29-37条(危害动物罪)、第38-53条(危害植被罪)、第54-61条(污染及其他环境犯罪)、第62-65条(危害城市规划秩序与文化选产罪)、第66-69条(危害环境行政管理罪),htts:/.br/civilL03/leis/19605.htm。53《危害环境行为刑事与行政制裁法》,Lein°9.605/1956《危害环境行为刑事与行政制裁法》,Lein°9.605/1998,第21-23条，https://www.planalto.g57《危害环境行为刑事与行政制裁法》,Lein°9.605/1998,第4条，https://.br/civil_03/leis/1通过),.br/ccivil限制方面，应区分不可选址与可授权干预两类。完整保护类自然保护地以保持自然状态和间接利用自然资源为原则，与其保护目标不相容的工业项目原则上不应选址；永久保护区和法定保留地原则上属于受保护区域，只有在法律列明的公共利益、社会利益或低影响活动等情形下，方可经授权干预。涉及大西洋森林原生植被的地块，还须适用专门的清除和利用限制；其中，都市区、城市区或城市扩张区内土地分割、建筑涉及原生植被清除的，适用更具体的限制规则。61违反选址要求的，可能产生行政、刑事和民事责任。主管机关可责令停工、停产、拆除、查封、没收并处以罚款；未经许可建设、安装、扩建或运营潜在污染设施，可能构成环境犯罪。造成污染、损害永久保护区、自然保护地或其他受保护生态空间的，企业及责任人员可能被追究刑事责任；污染者还须承担修复环境和赔偿损失的民事责任。62在环境许可领域，巴西过去主要依托《国家环境政策法》及国家环境委员会(CONAMA)第237/1997号决议等行政规范加以规制，缺乏统一的联邦专门立法。2025年8月8日颁布、2026年2月4日起施行的《环境许可总法》(第15.190/2025号法)首次以法律形式系统确立环境许可的一般规则，成为现行有效的基本依据，效力层级高于此前的行政决议。63巴西国会两院联席会议于2025年11月27日推翻其中52项否决，涉及特别环境许可的第32至38项否决经政府与反对派协商被搁置未表决。64被恢复的52项条款由参议院议长于2025年12月5日依宪法第66条第7款颁布，颁布文本刊登于2025年12月8日《联邦官方公报》。65被恢复条款多数涉及许可放宽与简化，主要包括：承诺附从许可LAC,即中小规模、低中污染潜能项目可经声明加入取得许可；可许可活动的法定列举，即须许可活动限于各联邦主体依法列举的类型，未列入者原则上免许可；原住民与基伦博地协商范围限定于已完成划界登记的原住民土地与已确权的基伦博遗留社区土地；相关主管机关意见不约束许可机关决定，且逾期未发表意见不阻碍许可程序推进。66在规范依据上，根据《1988年巴西联邦共和国宪法》第225条第1款第IV项，对可能造成显著环境退化的工程或活动，公权力机关应要求事先进行环境影响研究并予以公开。67在此基础上，《国家环境政策法》第10条及《环境许可总法》第4条确立了利用环境资源、实际或潜在造成污染或环境退化的活动与项目，其建设、安装、扩建和运营须事先取得主管环境机关许可的一般制度。6862《第6.514/2008号令》,Decreton°6.514,de22dejulhode2008,第3条、第66条，http家环境政策法》,Lein°6.938/1981,第14条第1款，https://.br/c63《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第1条、第57条),https:/2025-797833-promulgacaodevetos-177254-p道),https://www12.senado.leg.br/noticias/materias/2025/12/03/senado-aprovacriacao-da-licenc67《1988年巴西联邦共和国宪法》(ConstituicaodaRepublicaFederativadoBrasilde1988,第225条第1款第4项),.br/ccivil_03/constituicao/con在审批权限的划分上，《环境许可总法》第1条明确其适用于国家环境系统(SISNAMA)下的联邦、州(联邦区)、市各级许可机关，并须遵循《第140/2011号补充法》确定的联邦制主体分权规则；同一项目原则上仅由单一层级的主体许可。69据此，巴西环境与可再生自然资源研究所(IBAMA)负责具有全国性或区域性重大环境影响的项目，包括位于巴西与邻国交界处或与邻国共同开发的项目，以及位于领海、大陆架、专属经济区、原住民土地或联邦管辖保护区的项目70。在许可类型与有效期上，《环境许可总法》第5条列举了七类许可形式，即初步许可(LP)、安装许可(LI)、运营许可(LO)、单一环境许可(LAU)、承诺加入许可(LAC)、纠正性运营许可(LOC)和特别环境许可(LAE),其中后四类系在传统三阶段许可之外，为与项目性质、规模及污染潜能相匹配而增设，各类型所需的环境研究由该法分别规定。71三阶段许可可依项目性质单独或依次颁发，其中初步许可与安装许可、或安装许可与运营许可，在两阶段程序中可合并颁发。初步许可(LP)在项目规划阶段颁发，用于确认项目在选址与总体设计上的环境可行性，并确定后续阶段须遵守的要求与限制条件；依《环境许可总法》第6条第1项，其有效期不少于3年、不超过6年。72本阶段的核心程序是环境影响评价，即对可能造成显著环境退化的项目，申请人须依许可机关事先出具的参考条款(TR)编制环境影响研究报告(EIA)及环境影响报告(RIMA),对不具显著退化潜能的项目则可适用较简化的环境研究替代；具体分级标准与研究种类详见后文“(三)关于环境影响评价”。73安装许可(L1)授权申请人按照批准的计划、方案与项目文件建设安装工程，并载明环境控制措施及其他限制条件；依第6条第2项，其有效期不少于3年、不超过6年。74本阶段申请人须将初步许可确定的各项限制条件落实于施工方案。此外，依该法第4条，环境许可独立于其他机关的许可、授权而并行，申请人仍须依法另行取得市政土地使用合规文件、植被清除许可(在适用情形下)及水资源使用授权等前置文件。75运营许可(LO)在核实申请人已实际履行前阶段各项许可所载措施后颁发，授权项目正式运营，并载明运营期的环境控制措施与限制条件；依第6条第3项，运营许可以及单一环境许可、纠正性运营许可、特别环境许可等运营类许可，有效期均为不少于5年、不超过10年。76续期申请应在有效期届满前至少120日提出，逾期届满前提出的，原许可自动延展至机关作出最终决定；对中小规模、中低污染潜能且未发生实质变更的项目，经申请人电子声明后可自动续期。7769《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第1条第1款);《第140号补充法》(LeiComplementarn°140/2011,第13条),.br/ccivil_03/leis/lcp/Icp140.htm71《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第5条),https://normas.leg.br/?urn=urn:lex:br:federal:lei:2025-08-08;1519072《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第6条第1项、第29项定义),https://norm73《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第3条第18、19、22、24项、第5条第1款),htts:/normas.leg.br/?urn=urn:le74《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第6条第2项),https://normas.leg.br/?urn=urn:l75《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第4条主文及第6款),https://normas.leg.br/?urn=urn:lex:br:federal:le76《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第6条第3项),h77《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第7条主文及第4款),https://normas.leg.br/?urn=urn:lex:br:federal:lei:2025-除上述三阶段普通程序外，《环境许可总法》第18条还规定了简化程序、纠正程序和特别程序，并相应设置四类许可，以适配不同性质、规模与污染潜能的项目。78其一为单一环境许可(LAU),适用于以单一阶段一次性核准项目安装、扩建与运营可行性的情形。79其二为承诺加入许可(LAC),由申请人声明加入并承诺遵守许可机关预先设定的要求即可取得，属自我声明式的简化许可；LAU与LAC均以项目类型属中低污染潜能、且不触及原住民土地、保护地等敏感情形为前提。80其三为纠正性运营许可(LOC),针对已在无证运营的存量项目，通过设定条件条款使其合规续存，属补救性程序。81其四为特别环境许可(LAE),面向战略性项目，该类项目由政府委员会(ConselhodeGoverno)每两年提出提案，经总统令(decreto)认定；82《特别环境许可法》第6条还将既有公路的重建与重新铺装、且具国家安全、社会基本权利获取或联邦单位互联互通战略意义的工程直接列为战略性项目83。上述简化与特别许可的有效期一般为不少于5年、不超过10年，与运营类许可相当。84LAC、LAU及LAE等条款正是本法争议最集中之处。其中，特别环境许可(LAE)最初由第1.308/2025号临时措施设立并即时生效，该临时措施经巴西国会(CongressoNacional)审议通过后，转化为2025年12月22日公布的《第15.300/2025号法律》(《特别环境许可法》)。85目前，针对《环境许可总法》与《特别环境许可法》的直接违宪之诉(含第7919号直接违宪之诉)仍在联邦最高法院审理中，截至2026年8月27日，法院尚未就暂停效力等临时措施作出裁判，原定于2026年8月12日的实体审判已被无限期推迟且无新的开庭日期，两法目前仍然有效并持续适用，相关条款效力尚待最终确认，企业适用时应审慎核查所在州对项目类型与规模的具体认定。86巴西对环境影响评价实行分类分级管理，其分级以项目对环境的影响程度为标准，核心区分是项目是否“可能造成显著环境退化 (significativadegradacão)”。这一制度的依据为《环境许可总法》,该法依据《1988年巴西联邦共和国宪法》第225条第1款第IV项制定，已于2026年2月4日起施行，适用于联邦、州、联邦区和市各级主管机关。87判断项目影响程度的基础是“项目类型 (tipologia)”,即项目性质、规模与污染潜力的组合：性质按《国家经济活动分类》(CNAE)确定，规模与污染潜力由各联邦主体依据《第140/2011号补充法》的权限划分预先设定标准；主管机关据此对项目归类，并确定其应提交的环境研究种类及深度，使环境研究的详尽程度与项目的影响潜力相匹配。8878《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第18条),https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2023-2026/2025/lei/151981《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第3条第32项、第5条第6项),ht82《环境许可总法》(Lein°15.1983《特别环境许可法》(Lein°15.300/2025,第3条、第6条),https://www..br/ccivil_03/_ato2023-20284《环境许可总法》(Lein°15.190/2025,第6条第3项),https://.br/ccivil_03/_ato2023-2026/2025/85第1.308/2025号临时措施及其转化法律草案(PLVn°11/2025,众议院2025年12月3日通过);《第15.300/2025号法律》,20.br/ccivil_03/_ato2023-2026/2025/lei/15300.htm。86《环境许可总法》(Lein°15.190/2025)涉及特别环境许可的条款最初经总统否决，由第1.308/2025号临时措施(MedidaProvisórian°1.308/2025)另行处理；该临时措施已于2025年12月22日经国民议会审议转化形成《第15.300/2025号法律》(Lein°15.300/2025,《特别环境许可法》),该法并同步修改《环境许可总法》相关条款。同月，国民议会议决推翻总统对《环境许可总法》的部分否决。针对上述两部法律的直接违宪之诉(含2025年12月29日提起的第7919号ADI等)仍在联邦最高法院审理中，程序未结，相关条款效力以法院最新裁判为准。14环评分为强制适用与不强制适用两级。对可能造成显著环境退化的项目，须编制事前环境影响研究报告(EIA)及其结论性的环境影响报告(RIMA),前者是对该类项目在环境可行性分析前所作的前置深度研究，后者以通俗客观的方式向公众呈现项目利弊及环境后果。89在采用分阶段审批的项目中，EIA须在初步许可(LP)阶段即行提交，作为判断项目能否进入后续阶段的决定性依据。90反之，主管机关认定项目不具显著环境退化潜力的，明确不要求编制EIA/RIMA,转而适用较简化的环境研究，如环境控制报告(RCA)、环境控制计划(PCA)或项目特征报告(RCE)等；对规模小或中等、污染潜力低或中等的项目，还可通过承诺加入许可(LAC)路径，由申请人提交项目特征报告并作出合规声明后取得许可，主管机关不进行事前逐案技术分析。91在具体判断项目是否触发EIA/RIMA编制义务时，须注意规范依据正处于新旧衔接阶段。《环境许可总法》已将项目类型、规模与污染潜力的设定权明确交由各联邦主体依《第140/2011号补充法》以行政规范另行确定，未来判断EIA强制适用范围的直接依据，将是各级主管机关据新法制定的项目清单。92在这些配套清单与细则尚未出台前，国家环境委员会(CONAMA)既有决议在不与新法抵触的限度内仍具过渡适用与参考价值：CONAMA第237/1997号决议第3条规定仅对实际或潜在造成显著环境退化的项目强制要求EIA/RIMA,其余项目可适用其他环境研究；CONAMA第1/1986号决议第2条则以列举并附规模阈值的方式，界定了强制编制EIA/RIMA的活动类型，如双车道以上公路、铁路、港口、机场、230千伏以上输电线路、10兆瓦以上发电站、化石燃料及矿产开采、危险废物处置设施、100公顷以上城市规划项目等。93巴西对排污的监管由两个层次的规范构成。其一为国家环境委员会(CONAMA)以决议形式确立的全国性最低排放标准，适用于所有同类污染源；其二为主管环境机关在运营许可(LO)等许可证中就具体项目单独核定的限值与义务。二者须同时满足；当项目所在州的标准或许可条款更为严格时，企业应以更严者为遵守基准。以下就联邦层面几类主要污染介质的规则与企业义务作简要说明，各项具体参数详见脚注所引原文。89《2025年第15.190号法律(环境许可总法)》Lein°15.190,de8deagostode90《2025年第15.190号法律(环境许可总法》》Lein°15.190,de8deagostode2025,第19条第2款，https://www..br/civiL03/_ato2023-https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2023-2026/2025Complementarn°140/2011),.br/ccivil_03/leis/Ic就废水排放而言，直接向受纳水体排放的废水须经处理，并同时符合CONAMA第430/2011号决议关于酸碱度、温度、可沉降固体油脂类物质及生化需氧量去除率等一般排放条件；除一般条件外，该决议附表另对砷、镉、六价铬、铅、汞、锌、镍、氰化物等无机物及苯、酚类、甲苯、二甲苯等有机物分别规定了最高排放浓度，生活污水则适用专门标准。94就大气排放而言，依据国家大气污染控制计划(PRONAR)框架下CONAMA第382/2006号决议(并经第436/2011号决议补充),固定源须遵守按污染物种类与污染源类型分别设定的最高排放限值，涵盖颗粒物、氮氧化物、硫氧化物等主要污染物，具体数值随燃料与工艺不同而异。96噪声控制依据CONAMA第1/1990号决议，工商业及社会娱乐活动产生的噪声不得超过巴西技术标准协会(ABNT)相关技术标准所定的可接受水平。工业固体废物则须依CONAMA第313/2002号决议纳入国家工业固废清单并向州环境机关申报，并受《国家固体废物政策法》(第12.305/2010号法)关于分类、贮存、运输与最终处置的约束。97在合规操作层面，除达标排放外，第430/2011号决议还为企业设定了三项持续性义务。其一为自行监测义务，污染源责任人须基于代表性采样对所排废水进行定期自行监测，采样与分析应由具备合法资质的专业人员负责，并由经国家计量认证或经主管机关认可的实验室完成。98其二为申报义务，责任人须于每年3月31日前提交上一年度的污染负荷申报表，如实载明废水的定性与定量特征，相关监测报告及技术责任说明须存档备查。99其三为如实告知义务，企业在许可程序中须向主管机关申明废水中可能含有的物质，隐瞒相关信息可导致许可被暂停或撤销。100上述普适义务再与许可证中针对本项目设定的具体限值、监测频次和报告周期相叠加，即构成企业在整个运营期须持续履行的完整合规清单。需要特别提示的是，国家标准仅为底线，圣保罗、米纳斯吉拉斯等主要工业州的环境机关通常制定更为严格的地方排放标准，加之许可证个案条件可能高于国家标准，企业的实际合规标准应以项目所在州的法规及本项目许可证的具体条款为准。101mg/L、镉0.2mg/L、六价铬0.1mg/L、铅0.5mg/L、汞0.01mg/L、锌5.0mg/L、镍2.0mg/L、总氟化物1.0mg/L、氨氮20.0mg/L;苯1.2mg/l、总酚0.5mg/L、甲苯1.2mg/L、二甲苯1.6mg/L等);第21条(生活污水专门标准：BOD,最高120mg/L、油脂100mg/L),https://co.br/index.php?option=com_sisconama&task95《国家环境委员会第382号决议(2006.br/?option=com_sisconama&task=arquivo.download&id=510;补充适用《国家环境委员会第436号决议(2011年)》ResolusaoCONAMAn°436,de22dedezemb96《国家环境委员会第1号决议(1990年)》ResolucaoCONAMAn°001,deO8demarcode1990,第I至V项(援引ABNTNBR10151/10152技术标准确定可接受噪声水97《国家环境委员会第313号决议(2002年)》ResolucaoCONAMAn°313,de29deoutubrode2002(国家工业固废清单申报),.br/?op.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2098《国家环境委员会第430号决议(2011年)》ResolusǎoCONAMAn°430,de13demaiode2011,第24条(自监测义务：基于代表性采样定期自行监测，采样与分析由合法资质专业人员负责，并由INMETRO认证或经主管机关认可的实验室完成),https://co.br/index.php?option=com_sisconama&task99《国家环境委员会第430号决议(2011年)》Resol100《国家环境委员会第430号决议(2011年)》Re瞒可致许可暂停或撤销),https://.br/index.php?option=com_sisconama&task=arquivo.download&101关于州级更严标准及许可个案条件优先适用，参见《第140号补充法(2011年)》LeiComplementarn°140,de8dedezembrode2011,第9条、第17条(州、市许可与执法权限),.br/civilL03/eis/Lcp/Icp140.htm;及《国家环境委员会第430号决议(2011年)》第3条唯一款(主管机关可基于技术论证追加或加严排放条件),https://.br/indexphp?option=com_sisconama&task=arquivo.download&id=62715《国家固体废物政策法》将工业固体废物界定为生产工艺与工业设施所产生的固态或半固态废弃物，并按危险性把全部固废分为危险废物与非危险废物两类。凡因具有易燃性、腐蚀性、反应性、毒性、致病性、致癌性、致畸性或致突变性而对公共健康或环境构成显著风险者，即属危险废物，其具体判定进一步援引巴西技术标准协会的NBR10004标准，将固废划分为一类危险、二类甲非惰性与二类乙惰性。危险物质的范畴则更广，除危险废物外还涵盖生产、贮存与运输环节中的危险化学品，其中危险品的陆路运输另受交通领域专门法规约束。102固废与危险物质日常的许可与执法主要由项目属地的州环境机关承担，依法对须经州级许可的产废企业行使监督与处罚权；具有全国性或跨州影响的事项则由联邦层面的巴西环境与可再生自然资源研究所主管，该局同时负责维护危险废物操作者的国家名录与联邦技术登记；市级机关负责地方性固废事务。此外，危险品运输由国家陆路运输管理局及交通主管部门监管，涉及卫生风险的部分由国家卫生监督体系介入。103根据《国家固体废物政策法》第20条，工业等产废企业负有编制并执行固体废物管理计划的强制义务，该计划须载明废物的诊断、分类、贮存、收集、运输、处理与最终环境适当处置方案，并作为环境许可审查的组成部分。就危险废物，企业还须依第38条向危险废物操作者国家名录办理登记，依第39条编制危险废物管理计划、保存管理记录并编制年度申报以备核查；此外，许可机关可依第40条要求企业为其危险废物经营活动投保或提供财务担保。与此同时，产废者须对其废物直至最终处置的全过程负责，即便已经委托第三方收运处置，仍不因此免除其对不当处置所致环境损害的赔偿与修复责任。四、近年来在巴西有影响的环境风险事件2015年11月5日，米纳斯吉拉斯州马里亚纳市一座尾矿坝发生溃决，尾矿浆进入北瓜拉绍河、卡尔莫河和多西河流域，并扩散至圣埃斯皮里图州及入海区域。该事件造成十九人死亡，并导致跨州水体污染、河道淤积、供水中断、水生生态受损、渔业和沿岸社区生产生活受影响。相关行为后果主要表现为尾矿坝安全管理及污染防控失效、尾矿浆失控外泄和污染物进入环境介质。其民事责任基础包括联邦宪法关于环境损害责任的规定、《国家环境政策法》关于污染者无过错修复和赔偿责任的规定，以及《公共民事诉讼法》关于环境公共诉讼的规定。105104巴西最高联邦法院官方案件页面，《第13157号请愿程序》(Peticaon13.157),https://portalstfjus.br/processos/detalhe.asp?incidente=7076219;巴西最高联邦法院官方通报，《最高联邦法院院长批准马里亚纳灾害损害修复协议》,ttps://noticiasstfjus.br/postsnoticias/presidentedo-stfhomologaacordo-para-reparacao-dedanos-causados-pela-tragedia-em-ma105《1988年巴西联邦共和国宪法》(ConstituicaodaRepublicaFederativadoBrasilde1988,第225条第3款),2024年，联邦政府、米纳斯吉拉斯州、圣埃斯皮里图州、检察机关、公共辩护机构与相关责任主体就多西河流域修复和赔偿达成重新协商协议。2024年11月，巴西联邦最高法院在第13157号请愿中批准该协议。根据最高联邦法院官方通报，协议总额约1700亿雷亚尔(约2100亿元人民币),其中约1000亿雷亚尔(约1250亿元人民币)支付给公共主体，用于环境恢复、基础设施、公共服务和受影响地区项目；约320亿雷亚尔(约400亿元人民币)由责任主体直接履行修复、补偿、安置等义务；其余部分包括已经执行或继续执行的修复赔偿项目。该案体现重大环境损害中民事修复、金钱赔偿、公共项目和受影响群体补偿并行的责任安排。2018年2月，帕拉州巴卡雷纳市一座氧化铝厂在暴雨后被发现存在赤泥贮存、工业废水排放和雨水排水系统管理问题。联邦环境机关现场检查后认定，厂区存在未经授权的排放通道、废水进入外部环境以及特定赤泥堆存设施使用不符合许可要求等情形。相关污染后果集中于含赤泥或工业废水外排引发周边水体、土壤和社区用水环境风险，监管机关据此将案件纳入污染防控、固体废物管理和环境许可条件执行范围处理。法律依据包括《危害环境行为刑事与行政制裁法》关于环境行政违法及处罚形式的规定，以及《联邦环境行政违法条例》关于造成污染、违规处置废物、无证或违反许可条件运营的规