失业保险调查询问笔录规范

失业保险调查询问笔录规范一、第一章总则1.1第一条目的与依据询问笔录是失业保险经办机构核查参保单位缴费、失业人员待遇申领、稳岗返还、防失业欺诈骗保等事项的核心证据载体，其质量直接决定后续行政决定的合法性。笔录一旦出现主体不适格、程序瑕疵或涂改无法确认，将在行政复议、行政诉讼中被认定为证据不足或程序违法，导致行政决定被撤销。为统一全系统笔录制作标准，依据《中华人民共和国社会保险法》、《失业保险条例》、《社会保险经办条例》、《人力资源社会保障部关于进一步加强社会保险基金管理监督的规定》及《中华人民共和国行政诉讼法》关于证据形式的规定，制定本规范。1.2第二条适用范围本规范适用于以下情形的调查询问：1.核查单位涉嫌瞒报、漏报缴费基数和人数；2.核查失业人员申领失业保险金资格（含重新就业、应征服兵役、移居境外等法定丧失情形）；3.核查涉嫌虚构劳动关系、伪造解除证明、骗取失业保险待遇及稳岗返还资金的行为；4.受理举报线索后的初步核实；5.上级交办、审计移送、数据比对筛查发现异常后的核查。劳动保障监察部门依职权开展的询问按《劳动保障监察条例》程序执行，笔录制作技术要求可参照本规范。1.3第三条笔录的证据属性要求一份合格的询问笔录必须同时满足四个条件，缺一即存在被排除的风险：1.主体适格：询问人不少于2人，且均具有行政执法资格（持有有效执法证件）；2.程序完整：告知权利、出示证件、单独询问、逐页确认四个环节缺一不可；3.内容可采：记录被询问人的原意而非询问人的归纳，采用一问一答式；4.形式规范：手写或打印均可，但修改、捺印、逐页签名必须到位。二、第二章询问前的准备工作2.1第四条案件基础材料准备询问人应当在询问前3个工作日内完成以下材料准备，并填写《询问准备清单》（附件1）：1.调取涉案对象的参保记录、缴费明细、待遇发放流水（近24个月），标注疑点数据并制作《疑点数据对照表》；2.调取用人单位工商登记信息、参保登记信息、解除/终止劳动合同证明存根；3.对举报类线索，完整复制举报材料，但询问时不得向被询问人出示举报人姓名及可识别身份的信息——泄露举报人身份将导致后续举报渠道失效，并可能引发对举报人的报复风险；4.拟定《询问提纲》，明确必问事项（不少于5个核心问题）与待核实事实的对应关系。2.2第五条询问对象与通知1.询问对象分为单位负责人/人事经办人、失业人员本人、相关证人三类。每名被询问人必须单独询问、单独制作笔录，严禁多人合并询问、互相旁听——旁听会导致陈述互相污染，笔录证明力显著下降，这是行政复议中被质疑最多的程序缺陷之一。2.以书面《询问通知书》通知的，应当提前3个工作日送达，载明询问时间、地点、需携带的材料（身份证件、劳动合同、工资凭证、银行流水等）、拒不配合的法律后果。3.通知携带材料应当列明具体名称和期间（如“2024年1月至2024年12月的工资发放银行流水”），不得只写“相关材料”。4.对电话通知的，询问人应当制作《电话通知记录》，载明通知时间、接听人、告知内容，作为程序证明材料附卷。2.3第六条询问场所与设备1.优先在经办机构专门的询问室进行，询问室内不得有与本次询问无关的人员在场；不具备条件的，可借用被询问单位或所在社区不涉密的会议室，但应当确认无关人员离开后再开始。2.询问过程应当全程录音录像。录音录像前口头告知：“本次询问将全程录音录像，你是否同意？”并将该告知与答复记入笔录第一问。设备存储的音像资料保存期限不少于5年，与案卷同期限。3.严禁在餐饮、娱乐场所等不适宜执法的地点询问；确需上门询问行动不便人员的，应当有2名询问人同时在场并保留现场影像。三、第三章询问笔录的制作程序3.1第七条开始部分的必备要素笔录首部必须逐项填写，不得留空，空白处划斜线封闭：1.询问起止时间（精确到分钟，如“2025年3月12日9时35分至11时10分”）；2.询问地点（具体到门牌号、房间号）；3.询问人姓名、执法证号（2人均须填写）；4.记录人姓名（记录人可由询问人兼任，但须注明）；5.被询问人姓名、性别、出生日期、身份证号、联系电话（可留138********式核验记录）、工作单位及职务、现住址；6.被询问人与本案的关系（当事人/单位经办人/证人）。3.2第八条权利义务告知首次询问开始后，笔录中必须完整记录以下告知内容与被询问人的答复，告知缺失是笔录最致命的程序瑕疵：1.出示执法证件并告知身份：“我们是××市社会保险经办机构工作人员，这是我们的执法证件”（被询问人核验证件号记入笔录）；2.告知如实陈述义务：依据《社会保险经办条例》，被询问人有如实提供情况和资料的义务，拒绝、隐瞒将承担相应法律责任；3.告知申请回避权：如认为询问人与本案有利害关系，有权申请回避；4.告知陈述申辩权：对询问中涉及的事实有陈述和申辩的权利；5.告知要求更正权：笔录记录与其陈述不符的，有权要求更正后方可签名。被询问人表示“知道了/听清楚了”的，原话记入笔录；表示不清楚的，询问人应当换用通俗表述重新告知并记录。3.3第九条询问记录的核心规则1.一问一答：每个问答独立成段，问句前标“问：”，答句前标“答：”。多人多次发言（如插话、补充）分段记录并注明。2.记录原话：记录被询问人的原意，保留其关键表述的原始措辞（尤其是涉及金额、日期、经办流程的原话）。询问人不得将对方口语化的陈述改写成结论性语言。示例：◦错误写法：“答：该员工在职期间单位按实际工资参保。”◦正确写法：“答：他3月份没来上班了，我们就把社保停了，工资发到2月底，基数还是按去年报的没改。”3.数字三重核验：涉及金额、日期、人数的陈述，当场向被询问人复述确认，记录为“问：你确认停保时间是2024年11月20日吗？答：对，11月20号左右，具体以系统里为准。”4.拒绝回答的处理：被询问人拒绝回答或表示“记不清”的，如实记录，不得施压诱导，也不得留白。记录示例：“答：时间太长了我记不清了。”随后可追问辅助性问题（“你还记得当时是冬天还是夏天？”）。5.出示书证的记录：向被询问人出示证据材料（工资表、解除证明、银行流水等）的，必须记明证据名称、编号及被询问人的辨认意见：“问：（出示2024年8月工资发放表复印件）请你看一下这份工资表，是否是你们单位的？答：是，是我们8月的工资表，第6行有他的名字。”6.严禁的行为：严禁以威胁、引诱、欺骗方式获取陈述（此类笔录依法不得作为定案依据，且询问人承担执法过错责任）；严禁代替被询问人概括回答（“那你就是说单位没给他交社保，对吧？”诱导性提问应改为“单位当时是怎么给你办停保的？”）；严禁在笔录中写入询问人主观评价和结论定性（“由此可见你单位已构成骗保”——结论应体现在后续行政决定书中，不是笔录）。3.4第十条笔录的修改与确认1.修改规则：笔录需要更正的，由被询问人在修改处捺印或逐字签名确认，修改处保持原文可辨认，严禁使用涂改液、贴条覆盖。电子打印笔录修改的，重新打印受影响页面并由被询问人重新签名。2.逐页确认：笔录2页以上的，被询问人在每页签名并捺印；最后一页记录“以上笔录我看过（或已向我宣读），与我说的相符”，由被询问人签名、捺印并注明日期。3.宣读程序：被询问人无阅读能力的，由询问人当场逐句宣读，笔录中记录“笔录已由询问人向本人逐句宣读，本人确认与陈述相符”，可由在场见证人（社区工作人员、被询问人指定的成年家属）代签并注明代签原因。4.拒签的处理：被询问人拒绝签名的，不得终止询问程序，由2名询问人在笔录上注明拒签情况及原因（如“被询问人声称不信任经办机构，拒绝签名”），并邀请1名在场无利害关系见证人签名证明，同时保存录音录像。拒签笔录配合完整音像记录仍具有证据效力，但行政决定书说理部分应对此作出回应。3.5第十一条结束部分1.笔录尾部写明：“询问于×时×分结束。”2.附卷清单：笔录、被询问人身份证明复印件、授权委托书（单位经办人受托的必须附）、出示证据的辨认记录、录音录像存储编号。3.询问人、记录人在笔录尾部分别签名并注明日期。四、第四章常见情形的询问要点4.1第十二条单位涉嫌瞒报漏报的询问要点必问事项及追问逻辑：1.单位职工总数、与申报参保人数的差异及原因——要求现场提供工资发放表与参保花名册比对；2.涉及金额的核定路径：先问“这些人的月工资标准是多少”，再问“申报基数填了多少”，两数之差即为疑点，当场用具体月份举例确认（“以2024年8月为例，张某某工资6500元，申报基数是多少？”）；3.经办流程询问：谁决定、谁经办、通过什么渠道申报——此问用于区分单位责任与个人责任，直接影响后续处理对象；4.前期瞒报与主动补报的区分：询问单位是否曾自查发现、是否在立案前已申报补缴——补缴时点影响滞纳金及处罚裁量，必须精确到日。4.2第十三条失业人员资格核查的询问要点围绕《失业保险条例》规定的待遇丧失情形逐项排查：1.重新就业：询问入职时间、单位名称、是否签订劳动合同、工资发放方式（现金/转账）、是否参加社保——重点核实“未签合同但实际务工”的隐性就业，追问“每天做什么工作、几点到几点、谁安排你的活、报酬谁给”，并以银行流水入账记录交叉印证；2.领取期间参保情况：调取系统数据后当面核对，“系统显示你2024年9月起由××公司为你缴纳养老/工伤保险，你知情吗？”3.停止领取手续：已重新就业仍继续领取的，询问其是否办理过停领手续、向哪个经办窗口申报——区分主观骗取与程序疏漏，作为后续责令退回或移送处理的依据。4.3第十四条涉嫌骗取待遇的询问要点此类询问风险等级最高，必须满足：1.询问前经机构负责人书面批准立案核查，制作《立案审批表》附卷；2.询问与书证核查同步：虚构劳动关系类案件先固定劳动合同真伪的鉴定意见或原单位比对结论，再询问，避免打草惊蛇导致串供毁证；3.发现涉嫌犯罪的（骗取金额达到当地诈骗罪立案标准的，按当地标准执行，据各地规定），询问人应当场中止普通程序，报告机构负责人，按行刑衔接程序移送公安机关，笔录及全部书证材料随案移交，移交清单双方签字。五、第五章质量检查与责任追究5.1第十五章笔录质量三级审核1.自审（询问结束当日）：询问人对照《笔录要素检查表》（附件2）逐项自查，重点核对时间、数字、签名捺印完整性；2.复核（3个工作日内）：由科室负责人复核程序要件，重点核查权利告知是否完整、修改处是否有确认标记，复核人在笔录首页右上角签注“已复核”及日期；3.抽审（每季度）：法制部门按不低于20%的比例随机抽调案卷，出具《抽审意见单》，抽审不合格率超过10%的科室，暂停其新立案件的询问资格并组织全员复训。5.2第十六条常见瑕疵与补救瑕疵类型法律风险补救方式补救时限权利告知未记录笔录可能被整体排除补充询问并完整告知，两次笔录互相印证案件处理决定作出前修改处无捺印确认真实性被质疑调取同步录音录像证明修改内容与陈述一致复核发现后3个工作日单人询问程序违法重新组织2人询问并说明原因立即时间填写矛盾影响案卷完整性出具书面更正说明并由询问人签名抽审发现后5个工作日无法补救的瑕疵（如单人询问且无法重新询问的），相关笔录不得作为单独定案依据，必须辅以书证、系统数据等其他证据形成证据链，并在案件审理报告中如实说明。5.3第十七条执法责任1.询问人伪造、篡改笔录内容的，按《事业单位工作人员处分暂行规定》及本单位执法过错追究办法处理；造成行政赔偿的，依法追偿；2.泄露被询问人商业秘密、个人隐私或举报人身份的，视情节给予警告至撤职处分，构成犯罪的移送司法机关；3.因笔录重大瑕疵导致行政复议纠错或行政诉讼败诉的，纳入年度执法质量考核，科室负责人及询问人各扣减相应考核分值（具体分值按本单位考核办法执行）。六、第六章附则6.1第十八条文书管理1.笔录原件随案卷归档，保存期限按社保基金监管档案要求执行（涉及基金的不得少于10年，据《社会保险经办条例》及档案管理规定）；2.电子笔录系统应当留痕可溯，任何人不得删除修改已归档记录，系统日志保存与案卷同期限；3.调阅案卷经科室负责人批准并登记，外人调阅须经机构负责人批准。6.2第十九条解释与施行本规范由市社会保险经办机构负责解释，自印发之日起施行。此前规定与本规范不一致的，以本规范为准。法律法规另有规定的，从其规定。附件1询问准备清单序号准备事项完成情况责任人完成时限1调取参保、缴费、待遇发放记录已完成/未完成询问前3日2制作疑点数据对照表已完成/未完成询问前3日3拟定询问提纲（≥5个核心问题）已完成/未完成询问前2日4送达《询问通知书》或制作电话通知记录已完成/未完成询问前3日5检查录音录像设备并试录已完成/未完成询问前1日6核验询问人执法证件有效期（2人）已完成/