2026年证券从业资格考试《证券市场基础知识》专项训练试题集

2026年证券从业资格考试《证券市场基础知识》专项训练试题集考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.价值创造功能2.下列哪一项不属于证券市场的中介机构？A.证券登记结算公司B.证券投资咨询机构C.商业银行D.资信评级机构3.我国证券市场的自律管理机构是？A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.上海证券交易所和深圳证券交易所D.中国证券业协会4.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为？A.500万元人民币B.1000万元人民币C.5000万元人民币D.1亿元人民币5.下列哪种证券的发行人不一定是政府或政府机构？A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券6.证券发行人向不特定社会公众公开发行证券的行为，通常称为？A.股权融资B.债权融资C.首次公开募股（IPO）D.配股7.证券交易的价格发现功能是指？A.通过交易将证券价格推向其内在价值B.交易者通过买卖行为赚取差价C.交易活动可以形成证券的供求关系D.交易所提供交易场所和设施8.在证券交易中，投资者通过证券公司向证券交易所发出买卖指令的过程称为？A.证券托管B.证券登记C.证券委托D.证券结算9.目前，我国股票竞价交易的主要方式是？A.电脑自动竞价B.集合竞价C.协商交易D.询价交易10.证券交易的时间，通常指哪个交易日的哪个时间段内进行交易？A.任何交易日，全天B.工作日，上午9:30-11:30，下午1:00-3:00C.周一至周五，全天D.法定工作日，下午11.证券买卖中，投资者需要缴纳给税务机关的税种是？A.增值税B.消费税C.营业税D.印花税12.证券登记结算机构为证券交易提供的安全、高效的证券登记和资金结算服务，其核心功能是？A.交易撮合B.价格发现C.清算交收D.信息披露13.下列关于证券账户的表述，错误的是？A.证券账户是投资者在证券公司开立的B.证券账户用于记载投资者持有证券的品种和数量C.证券账户分为人民币普通证券账户和人民币特种证券账户D.证券账户只能用于买卖A股股票14.下列不属于证券公司业务范围的是？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.储蓄存款业务15.基金管理人、基金托管人应当保证基金资产以什么名义独立运作？A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证券投资基金名称二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）1.证券市场的功能包括？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价值评估功能E.经济调控功能2.下列属于我国证券中介机构的有哪些？A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券投资咨询机构E.银行3.证券发行市场也称为？A.一级市场B.二级市场C.流通市场D.发行市场E.交易市场4.证券交易的基本流程包括？A.开户B.委托C.成交D.交收E.登记结算5.下列关于证券交易规则的表述，正确的有？A.证券交易以价格优先、时间优先为原则B.交易价格由供求关系决定C.交易单位为100股D.A股交易的申报价格最小变动价位为0.01元E.T+0交易制度允许当日买卖证券6.证券公司的主要业务范围包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务E.货币市场基金管理业务7.投资者在证券公司开立证券账户，需要提供哪些资料？A.身份证明文件B.证券交易委托代理协议C.从事证券投资决策的负责人身份证明文件D.证券公司要求的其他资料E.资金来源证明8.债券按发行主体分类，可以分为？A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券E.地方政府债券9.证券市场投资者可以分为？A.机构投资者B.个人投资者C.发行人D.中介机构E.投资者代表10.证券市场法律法规体系包括？A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国刑法》D.《证券公司监督管理条例》E.《上市公司信息披露管理办法》三、判断题（下列表述中，正确的划“√”，错误的划“×”）1.证券市场是资本市场的重要组成部分，其核心功能是价值创造。（）2.任何单位和个人都可以从事证券承销业务。（）3.证券交易所以其自身的名义参与证券交易，是证券市场的重要参与者。（）4.股票是股份有限公司发行的，约定在一定期限内还本付息的一种债权凭证。（）5.基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人召集基金份额持有人大会。（）6.证券交易中的“T+0”制度是指当日买入的证券可以在当日卖出。（）7.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当保证客户资金的独立性和安全性。（）8.证券市场指数是衡量证券市场整体价格水平变动的相对指标。（）9.证券投资咨询机构可以为证券客户提供投资建议，但不能代理客户进行证券买卖。（）10.证券登记结算机构负责证券账户的管理，但不负责证券的发行登记。（）试卷答案一、单项选择题1.D2.C3.C4.D5.D6.C7.A8.C9.B10.B11.D12.C13.D14.D15.D二、多项选择题1.ABC2.ABCD3.AD4.ABCD5.ABD6.ABCD7.ACD8.ABCD9.AB10.ABD三、判断题1.×2.×3.×4.×5.√6.√7.√8.√9.√10.×解析思路一、单项选择题1.价值创造功能主要是由企业生产经营活动实现的，证券市场主要功能是资本积聚、配置、风险分散、价格发现等。2.证券中介机构是在证券市场上为证券的发行和交易提供服务的机构，包括证券公司、证券登记结算公司、证券投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构等。商业银行不属于证券中介机构。3.上海证券交易所和深圳证券交易所是中国的两大证券交易所，是中国证券市场的自律管理机构。4.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为1亿元人民币。5.公司债券是股份有限公司发行的，企业债券通常指非股份有限公司的企业发行的。政府债券和金融债券的发行人不一定是政府或政府机构（如政策性银行）。6.向不特定社会公众公开发行证券的行为称为首次公开募股（IPO）。7.证券交易的价格发现功能是指通过交易活动，将证券的价格推向其内在价值附近。8.证券委托是指投资者通过证券公司向证券交易所发出买卖指令的过程。9.目前，我国股票竞价交易的主要方式是集合竞价。10.我国股票交易时间为工作日的上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。11.证券买卖中，投资者需要缴纳给税务机关的税种是印花税。12.证券登记结算机构的核心功能是为证券交易提供安全、高效的证券登记和资金结算服务，即清算交收。13.证券账户只能用于买卖在中国境内发行的A股、基金等证券，也可以用于买卖B股、债券等，并非只能用于买卖A股股票。14.证券公司可以从事证券经纪、承销与保荐、自营、资产管理等业务，但不能从事吸收存款和发放贷款等银行业务。15.基金管理人、基金托管人应当保证基金资产以基金份额持有人名义独立运作。二、多项选择题1.证券市场的功能包括资本积聚、资源配置、风险分散、价格发现等。2.证券中介机构是在证券市场上为证券的发行和交易提供服务的机构，包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构等。银行属于银行业金融机构。3.证券发行市场是发行人向投资者发行证券筹集资金的场所，也称为一级市场或发行市场。4.证券交易的基本流程包括开户、委托、成交、交收（包括结算）。5.证券交易以价格优先、时间优先为原则。交易价格由供求关系决定。A股交易的申报价格最小变动价位为0.01元。我国A股交易实行T+1交收制度，即当天买入的证券不能当天卖出（T+0是T+1制度的特例，指当日买入的证券可以在当日卖出，但目前A股主板、科创板、创业板不实行T+0）。6.证券公司的主要业务范围包括证券经纪、承销与保荐、自营、资产管理等。7.投资者在证券公司开立证券账户，需要提供身份证明文件、证券交易委托代理协议（签署）、从事证券投资决策的负责人身份证明文件（如为法人客户）、证券公司要求的其他资料。8.债券按发行主体分类，可以分为政府债券（包括中央政府债券和地方政府债券）、金融债券、公司（企业）债券。9.证券市场投资者按身份可以分为机构投资者和个人投资者。10.证券市场法律法规体系包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（与证券市场密切相关）、《中华人民共和国刑法》（涉及证券犯罪）、《证券公司监督管理条例》、《上市公司信息披露管理办法》等。三、判断题1.价值创造功能主要是由企业生产经营活动实现的，证券市场主要功能是资本积聚、配置、风险分散、价格发现等。2.证券承销业务需要获得中国证监会的批准，并符合一系列条件，不是任何单位和个人都可以从事的。3.证券交易所以其自身的名义参与证券交易是指其自营业务，其主要功能是为证券交易提供场所和设施，并实施自律管理，不是重要参与者。4.股票是股份有限公司发行的，表示持有人对该公司所有权的凭证，是所有权凭证，不是债权凭证。债权凭证是债券。5.基金份额持有人作为基金的最终受益人，有权按照规定要求基金管理人、基金托管人召集基金份额持有人大会，并参与表决。6.“T+0”交易制度允许投资者在交易日的任何时间卖出当日买入的证券（在中国A股市场，主板、科创板、创业