情感计算技术在中小学教育应用中的伦理风险与防范研究-课题申请评审书

-0-课题负责人的承诺与成果使用授权一、本人自愿申报河北省教育科学规划课题。本人认可所填写的《河北省教育科学规划课题申请评审书》（以下简称《课题申请评审书》）为有约束力的协议，并承诺对所填写的《课题申请评审书》所涉及各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。同意河北省教育科学规划领导小组办公室有权使用《课题申请评审书》所有数据和资料。课题申请如获准立项，在研究工作中，接受河北省教育科学规划领导小组办公室及其委托管理部门的管理，并对以下约定信守承诺：1．遵守相关法律法规。遵守我国《著作权法》《专利法》等相关法律法规；遵守我国政府签署加入的相关国际知识产权规定。2．遵循学术研究的基本规范。科学设计研究方案，采用适当的研究方法，如期完成研究任务，取得预期研究成果。3．尊重他人的知识贡献。客观、公正、准确地介绍和评论已有学术成果。凡引用他人的观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质版或电子版，均加以注释。凡转引文献资料，均如实说明。4．恪守学术道德。研究过程真实，不以任何方式抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果，杜绝伪注、伪造、篡改文献和数据等学术不端行为。成果真实，不重复发表研究成果；对课题负责人和课题组成员的各自贡献均要在成果中以明确的方式标明。在成果署名时实事求是，不侵占他人研究成果，不在未参与研究的成果中挂名，不为未参与研究工作的人员图虚名。5．维护学术尊严。保持学者尊严，增强公共服务意识，维护社会公共利益。维护河北省教育科学规划课题声誉，不以课题名义牟取不当利益。6．遵循课题管理规定。遵守《河北省教育科学规划课题管理办法》及《河北省教育科学规划课题成果鉴定与结题验收实施细则（试行）》的规定。课题研究名称、课题研究组织、研究主体内容、研究成果形式与《课题申请评审书》和立项通知书相一致。若有重要变更，必须向河北省教育科学规划领导小组办公室提出书面申请并征得同意。7．明确课题研究的资助和立项部门。研究成果发表时须按照立项通知要求标注完整准确的课题信息。如本文系河北省教育科学××规划××年度××（类别）课题《…………研究》（课题立项编号：……）阶段性（或最终）成果。涉及政治、宗教、军事、民族等问题的研究成果须经河北省教育科学规划领导小组办公室同意后方可公开发表。8．标明课题研究的支持者。要以明确方式标明为课题研究做出重要贡献的非课题组个人和集体。9．正确表达科研成果。按照《国家通用语言文字法》规定，规范使用国家通用语言文字、标点符号、数字及外国语言文字。10．遵守财务规章制度。合理有效使用课题经费，不得滥用和挪用。课题申请结项时如实报告经费使用情况，不报假账。11．按照预期完成研究任务。课题立项获得批准的资助经费低于申请的资助经费时，同意承担课题并按照预期完成研究任务，达到预期研究目标。12．成果达到约定要求。课题成果专著、论文、研究报告等公开发表或出版，并在学术界和实践领域产生一定的影响。二、作为课题研究者，本人完全了解河北省教育科学规划领导小组办公室的有关管理规定，完全意识到本声明的法律后果由本人承担。特授权河北省教育科学规划领导小组办公室保留并向有关部门或机构报送课题成果的原件、复印件、摘要和电子版；同意以网络、出版公布课题申报、开题、中期检查和研究成果的全部或部分内容；同意以影印、缩印、扫描、出版等形式复制、保存、汇编课题研究成果；允许课题研究成果被他人查阅和借阅；允许通过内部报告、学术会议、专业报刊、大众媒体、专门网站、评奖等形式进行宣传、试验和培训，推广科研成果。课题负责人签字：年月日填写数据表注意事项1.课题名称应准确、简明反映研究内容，最多不超过40个汉字（包括标点符号）。2.关键词按研究内容设立。最多不超过4个关键词，词与词之间空一格。3.学科分类系指课题研究所属学科范围。请选项填写，限报1项。例如：A∣基础教育基础教育B.职业技术教育C.高等教育D.成人教育E.教育政策与管理教育发展战略G.教育基本理论H.德育I.教育经济与管理J.教师教育与教师发展教育心理与学习心理L.体育卫生美育M.教育信息技术N.教育史O.比较教育P.民族教育Q.其他跨学科的课题，请选为主的学科填写。4.课题负责人系指真正承担课题研究和负责课题组织、指导的研究者。不能承担实质性研究工作的，不得申请。5.课题类别请选项填写，限报1项。例如：B∣重点资助课题A.重大招标课题B.重点资助课题C.一般资助课题D.一般课题（小微课题）E.年度专项课题F.青年专项课题G.区域主导专项课题H.重大委托课题6.研究类型请选项填写，限报1项。例如：A∣基础研究是否参照选题指南是12A.基础研究B.应用研究C.综合研究D.其他研究7.是否参照选题指南请选项填写，限报1项。例如：选择“否”，无需填写选题编号；选择“是”，需填写选题编号8.工作单位按单位和部门公章全称填写。9.所在市请选项填写，限报1项。例如：A∣石家庄市A.石家庄市B.邯郸市C.邢台市D.衡水市E.沧州市F.保定市G.廊坊市H.唐山市I.秦皇岛市J.张家口市K.承德市L.定州市M.辛集市N.雄安新区O.省直教科研基地10.所属系统系指申请人单位的属性。请选项填写，限报1项。例如：A∣普通高等院校中小学校（包括幼儿园等）B.高等院校C.职业学校（包括技校）D.研究机构E.教育厅机关及直属单位F.地方教育行政部门G.其他11.联系电话、电子信箱必须填写课题负责人的电话号码和电子信箱。12.主要参加者必须真正参加本课题研究工作，不含课题负责人。13.预期成果系指公开发表的专著或研究论文。请根据申请的课题类别的成果要求填写。例如：A∣专著D∣研究报告专著B.译著C.研究论文D.研究报告E.工具书F.电脑软件G.其他14.经费类别请选项填写，限报1项。例如：A∣申请经费A.申请经费B.自筹经费如不能获得经费资助，是否同意自筹经费一栏必须填写。15.页数不够可加页，页码作相应调整。PAGE一、数据表课题名称情感计算技术在中小学教育应用中的伦理风险与防范研究关键词情感计算课堂情绪识别心理隐私分级防范课题类别C一般资助课题学科分类A基础教育研究类型B应用研究是否参照选题指南□否无需填写编号√是填写编号：78经费类别A申请经费申请经费者如不能获得经费资助，是否同意自筹经费：√同意□不同意预期最终成果研究报告、调研报告、实施手册、评价工具、教学资源、研究论文预计完成时间2028年12月31日负责人姓名竺雅静性别女民族汉族出生日期1983年5月职称高级教师行政职务教务主任研究专长教育技术与情感计算伦理最后学历研究生最后学位硕士所在市（普通高校、高职院校无需填写）F云台市所属系统A中小学校工作单位云溪县第二中学电子信箱yxxez@163.com通讯地址云台市云溪县学府街1号邮政编码075500联系电话（单位、课题研究主要参加人员（不包括负责人，不超过15人）姓名出生年月职称研究专长学历学位工作单位孔丽芳1985.08一级教师教育技术与教学应用本科学士云溪县第二中学袁淑芬1987.03高级教师德育与心理健康教育研究生硕士云溪县第二中学虞桂英1981.11高级教师教育管理与教育法学本科学士云溪县第二中学谢晓霞1989.06一级教师教育测量与评价研究生硕士云溪县第二中学尹鹏飞1984.02一级教师教师培训与课程教学本科学士云溪县第二中学伍文静1991.09二级教师信息技术教学本科学士云溪县第二中学纪思远1993.04二级教师教育技术应用本科学士云溪县第二中学卢国栋1986.12一级教师德育与教育管理研究生硕士云溪县第二中学三、负责人近五年来取得的与本课题有关的研究成果成果名称著作者成果形式发表刊物或出版单位发表出版时间课堂情绪识别应用中的心理隐私风险及其治理路径竺雅静研究论文《中小学信息技术教育》2025年4月情感计算技术进校应用的伦理审思孔丽芳研究论文《中小学德育》2025年6月面向表情数据的学校数据治理框架研究尹鹏飞研究论文《数字教育》2024年3月情绪标签化对学生自我认知影响的质性研究袁淑芬研究论文《教育科学研究》2025年2月未成年人敏感个人信息保护的学校实施机制谢晓霞研究报告云台市教育科学研究所2024年11月四、负责人近五年来承担的研究课题课题名称课题类别批准时间立项单位完成情况中小学课堂数据采集与学生隐私保护研究市级教育科学规划课题2021年9月云台市教育科学规划领导小组办公室已结题县域中小学智慧课堂应用现状与改进策略研究县级教育科学研究课题2020年3月云溪县教育科学研究所已结题中学德育中的学生心理健康教育研究市级教育科学规划课题2019年9月云台市教育科学规划领导小组办公室已结题五、课题设计论证（不超过6000字）1.选题依据：选题的政策与实践依据；国内外相关研究的学术史梳理；本课题相对已有研究的独到学术价值和应用价值。2.研究内容：本课题核心概念界定；主要目标；整体框架、重点难点。3.思路方法：本课题研究的基本思路、具体研究方法、研究计划及其可行性。4.创新之处：本课题在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。5.预期成果：本课题研究预期成果形式、使用去向及预期社会效益。（略写）6.研究基础和条件保障：申请人主要学术简介、前期相关研究成果及核心观点；完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件。7.参考文献：开展本课题研究的主要参考文献。1.选题依据（1）选题的政策依据。近年来，国家围绕人工智能治理、未成年人保护与生物识别信息管理作出了一系列制度安排。《中华人民共和国个人信息保护法》将面部识别等生物识别信息列为敏感个人信息，规定不满十四周岁未成年人的个人信息一律按敏感个人信息处理，处理时应当取得父母或者其他监护人的单独同意，并制定专门的个人信息处理规则；《未成年人网络保护条例》细化了未成年人个人信息的网络保护规则与产品服务提供者的保护义务；《新一代人工智能伦理规范》要求保护隐私安全，不得非法收集利用生物识别等敏感信息；《教育强国建设规划纲要（2024—2035年）》与《关于加强中小学人工智能教育的通知》在部署教育数字化与人工智能教育的同时，要求规范产品进校园管理、健全安全保障机制。这些文件共同指向一个结论：以学生表情、情绪为对象的数据采集必须从严管理。但上位要求多为原则性规定，如何转化为学校可执行的评估标准、使用规程与处置流程，仍缺乏成熟的实践样本，这正是本课题拟着力解决的转化问题。（2）选题的实践依据。云台市云溪县的情感计算教育应用已初具规模而治理明显滞后。开题前摸底显示，全县中小学在用产品中已有9款含情绪识别或表情分析功能，其中4款默认对个体实时分析；多数学校在采购时未就情绪数据问题作专项评估，教师能够识别此类风险的不足两成，家长知情同意基本处于缺位状态。课题组所在学校的智慧课堂系统试用中即观察到，默认开启的表情分析会在教师端生成个别学生的情绪曲线，有学生得知自己“被打了分”后产生明显抵触，有家长对表情数据被采集毫不知情。课题组在准备期还对80名学生的随机询问发现，超过四成学生知道自己的表情会被系统分析，其中过半表示由此感到拘束或不适。这说明风险已具体地发生在课堂上，既不是理论推演，也缺少现成制度文本可照搬，亟须有针对性的研究与治理。（3）国内外相关研究的学术史梳理之一，教育人工智能伦理风险图谱研究。已有成果从隐私与数据安全、算法公平与偏见、透明度与可解释性、责任归属、人的自主性与替代风险、身心健康与适龄性等维度建立了分析框架，为具体场景的风险识别提供了概念工具。这类研究的贡献在于确立了伦理分析的维度坐标，使分散的现象得以归位与比较；其局限在于多以一般性教育数据为对象，对面部表情、情绪状态这类直接指向个体内心世界的数据缺乏专门分析，心理隐私作为独立伦理价值的地位未被充分凸显，也较少给出可用于判断严重程度的实证依据。（4）学术史梳理之二，治理框架与制度工具研究。研究者讨论了伦理审查、准入管理、分级分类监管与多元共治等安排，联合国教科文组织《人工智能伦理问题建议书》与OECD《人工智能原则》提供了国际参照，我国《新一代人工智能伦理规范》则进一步明确了以人为本、可控可信等基本要求。但这类成果多以政府和平台为治理主体，讨论重心落在宏观制度供给，原则如何落地仍显薄弱；特别是针对具体技术场景的禁止性清单、限制性条件等精细化工具不足，学校在实际操作中难以对照执行，制度原则与学校管理流程之间存在明显的转化断层。（5）学术史梳理之三，情感计算教育应用的专门研究。现有文献较多聚焦情绪识别模型准确性的提升与教学反馈的优化，伦理维度的讨论多停留在“应当重视隐私”的呼吁层面，缺乏对情绪标签固化、“被监测感”等深层机理的实证考察，也缺少“哪些可用、哪些禁用”的分级研究成果。个别研究注意到课堂情绪数据的采集边界问题，但尚未把心理隐私、标签固化、被监测感与识别偏差贯通考察，更没有形成可供学校直接使用的分级工具。本课题的定位正在于填补这一空缺，把风险识别与分级防范贯通起来。（6）本课题的独到学术价值与应用价值。学术价值在于以情感计算技术这一具体技术形态为对象，把伦理风险研究从一般框架推进到心理深层的机理层面，提出“数据颗粒度—呈现对象—使用目的—学生年龄段”的分级分析路径，并以调研与观察的实证证据揭示心理隐私穿透与“被监测感”的生成逻辑，使伦理判断有据可依。应用价值在于产出风险清单、分级负面清单、保护指引与培训方案等可直接使用的工具，把政策原则转化为学校日常管理动作，为县域中小学提供“哪些可用、哪些禁用、怎么管”的可操作方案，填补从政策原则到学校操作的转化空白，并确立分级管控这一既防风险又不排斥技术价值的治理取向。2.研究内容（1）核心概念之“人工智能教育应用伦理”。指人工智能技术在教育场景中应用时，围绕人的尊严、公平、自主与福祉而产生的规范性问题。本课题按隐私与数据安全、算法公平与偏见、透明度与可解释性、责任归属、人的自主性与替代风险、身心健康与适龄性六个维度把握，并结合情感计算的场景特征取用心理隐私与数据安全、算法公平与偏见、身心健康与适龄性、透明度与可解释性四个维度，以保证概念界定与研究对象相匹配。伦理风险在本课题中一律作类型化抽象描述，不对任何具体技术路线或产品作褒贬评价。（2）核心概念之“情感计算”与“分级防范”。情感计算指通过计算手段识别、解释、模拟和响应人类情感的技术总称，在中小学集中表现为课堂情感识别系统、情绪分析模块与情绪仪表盘等形式。分级防范指依据数据颗粒度、呈现对象、使用目的与学生年龄段四个变量，把具体应用划分为禁用、限用、可用三级，并配套机制、制度与能力建设，其落点分为机制、制度、能力三个层面：机制侧重环节与职责，制度侧重标准与流程，能力侧重教师的识别与应对素养。三者相互支撑，共同构成学校层面防范的完整结构。（3）研究目标。总目标是厘清情感计算技术在中小学教育应用中的伦理风险图谱与生成机理，构建以分级负面清单为核心、以机制与制度为支撑的防范体系，为县域中小学提供可直接使用的治理工具。具体目标有四条：一是完成县域应用现状与伦理风险的实证诊断，形成风险清单与分级负面清单；二是阐明心理隐私穿透、情绪标签固化与“被监测感”生成三类机理；三是产出负面清单、保护指引、评审流程与培训方案并完成专家论证；四是依托三所试点校开展实践检验，测量教师应对能力与学生“被监测感”的变化并完成迭代推广。四条目标层层递进，前者为后者提供依据，后者对前者进行检验。（4）研究内容之一，情感计算教育应用的场景梳理与风险识别。对课堂情感识别系统、情绪分析模块、情绪仪表盘等典型应用逐一解剖，从数据采集、算法推断、结果呈现、数据留存四个环节追踪风险触点，并对六校在用产品逐款排查，摸清系统在课堂管理、学情反馈与家校沟通中的实际使用状况。做法上以问卷获取面上数据，以访谈与课堂观察获取情境细节，以产品排查确认风险载体，三类证据相互印证，产出调研报告与风险清单初稿，重点回答情绪数据被谁采集、用于什么目的、呈现给谁、留存多久四个问题。（5）研究内容之二，风险生成机理的分析。重点分析三个机理：表情数据的“由外推内”如何突破心理隐私边界，即技术绕过学生的主动表达选择权，把内在状态转为可计算数据；持续的情绪标注如何通过“系统判定—教师反馈—学生自我认同”的反馈循环固化为学生的自我标签；常态化的情绪监测如何改变学生的课堂心理体验、诱发表演性表达。研究依据调研证据在每个维度下细化风险条目，说明其典型表现、危害机理与识别要点，产出包含四项维度共22项风险的风险清单。机理分析要求每条风险都能对应到调研中的具体证据，无法获得证据支撑的条目一律不予保留。（6）研究内容之三，分级防范标准的构建与负面清单的研制。以数据颗粒度、呈现对象、使用目的、学生年龄段四个变量为核心，将具体应用划分为禁用、限用、可用三级，明确每一级的判断依据与管理要求，并通过两轮德尔菲专家咨询检验标准的合理性与可操作性，产出《课堂情感识别技术应用分级管理负面清单》，其中禁用6项、限用5项、可用4项。同步研制《学生心理数据与情绪信息保护指引》与《含情感计算功能进校产品评审流程》，使分级标准从判断工具延伸为管理制度，明确情绪数据的采集边界、同意程序、存储期限、访问权限与销毁流程。（7）研究内容之四，防范体系的试点检验与完善。在3所试点校实施负面清单、保护指引与培训方案，按“计划—行动—观察—反思”的循环开展行动研究，通过前后测、异议处置台账与运行记录评估成效，收集教师、学生、家长的反馈，诊断制度执行中的问题，完成清单与制度的迭代修订并面向县域学校推广。研究重点有二：四类风险的实证刻画，尤其是心理隐私侵害与“被监测感”的表现与机理；分级标准的构建与制度转化。研究难点亦有二：心理隐私与“被监测感”的测量，需以情境化题目配合访谈与观察作三角验证；分级判断的边界情形，需在尊重学生意愿与监护人权利之间反复打磨。3.思路方法（1）基本思路。研究循“风险识别—机理分析—分级建构—实践检验”的逻辑主线推进，先以实证证据确定风险的类型与表现，再以风险为依据构建分级负面清单与配套制度，最后以行动研究检验成效并迭代修订，使每一环设计都建立在前一环证据之上，避免防范方案脱离学校实际，也避免清单停留在纸面。研究始终以学校为本位，把能否被一线教师对照执行作为衡量方案质量的重要尺度，并把“哪些可用、哪些禁用”作为贯穿全篇的核心问题。（2）研究方法之一。文献研究法，系统检索并研读2020年以来国内外文献160篇以上，按风险图谱、治理框架、本场景专门研究三条线索形成综述，并摘编与敏感个人信息、未成年人保护、生物识别信息处理相关的政策条款，为工具编制与制度设计提供依据。问卷调查法，编制《中小学情感计算应用伦理风险认知问卷》教师卷36题、学生卷28题、家长卷22题，均以5点量表计分，先以120份样本预调研检验信效度，再在六校正式施测，计划回收教师有效问卷不少于440份、学生不少于1150份、家长不少于900份。（3）研究方法之二。深度访谈法，访谈教师42人、学生60人、家长24人、学校管理者12人，共138人次，转录后按三级编码分析，教师与管理者访谈侧重了解系统引入与使用的决策过程，学生访谈侧重了解得知表情被分析后的心理反应，家长访谈侧重了解数据采集的知情程度。课堂观察法，制定观察记录表，对使用情感识别功能的课堂开展24节次结构化观察，记录系统使用频率、情绪结果的呈现方式以及学生面对监测时的行为反应，观察者两两配对、课后即时比对记录以降低主观偏差。（4）研究方法之三。德尔菲专家咨询法，邀请高校教育技术学研究者、教研员、中小学校长、法治副校长与心理教师共21人，就分级负面清单开展两轮咨询，以意见协调系数判断标准稳定性，并根据专家意见调整条目归属与实施条件。行动研究法，在3所试点校实施防范体系，开展“计划—行动—观察—反思”的迭代，以前后测、异议处置台账与案例记录收集成效证据，每轮结束后依据反馈修订清单与制度。五类方法按研究阶段先后配合，量化结果报告均值、提升幅度与效应量，质性资料报告编码频次与典型语句，两类结果如出现不一致，通过补充访谈作三角验证并加以解释。（5）技术路线。技术路线分四层推进：第一层为问题界定与工具准备，完成文献综述、政策条款分析并预试调研工具，回答“风险从何而来”；第二层为实证诊断，实施问卷、访谈、观察与产品排查，回答“风险是什么、发生在谁身上、严重程度如何”；第三层为方案建构，依据四个核心变量设计分级负面清单并配套制度，经德尔菲咨询与专家论证修正，回答“谁来管、管什么、怎么管”；第四层为实践检验与提炼，以行动研究验证防范体系可行性并迭代修订，回答“制度是否有效、能否复制”。四层之间以前一层证据支撑后一层设计，形成诊断、建构、检验、提炼的完整闭环。4.创新之处（1）学术思想上的创新。本课题把教育人工智能伦理研究的分析对象从一般教育数据转向以学生内心状态为对象的情感计算，凸显心理隐私作为独立伦理价值的地位，并构建“数据颗粒度—呈现对象—使用目的—学生年龄段”的分级分析路径，将抽象的伦理原则分解为特定场景中可观察、可判断的具体表现，为敏感技术进校治理提供了可复制的分析框架。（2）研究方法与实践应用上的创新。方法上，将“被监测感”等深层心理变量引入教育伦理研究，以情境化测量配合访谈与观察、再加上产品功能排查的实证证据，弥补既有研究以思辨与原则倡导为主的不足；并以德尔菲咨询检验分级标准的可接受度，使标准兼具学理依据与实践共识。实践上，把防范要求转化为禁用、限用、可用的分级清单与保护指引、评审流程，形成“机制—制度—能力”三位一体的落地方案，学校可直接采用或据以改编。（3）研究视角上的创新。既有研究多聚焦课堂之外的数据采集与平台责任，本课题把视角落到课堂情绪识别与表情分析的日常使用上，关注技术进入教学与管理核心环节后对学生心理体验与情感表达生态的影响，从而在“用得好”与“管得住”之间建立连接，为教育伦理研究补充了课堂场景的实证维度，也使治理建议更贴近学生与教师的真实处境，明确区分于作业批改、学习分析等其他场景的伦理议题。5.预期成果（1）成果形式与内容。预期形成八项成果：结题研究报告、应用现状调研报告、伦理风险清单、分级管理负面清单、学生心理数据与情绪信息保护指引、进校产品评审流程、教师培训方案、案例集与研究论文。其中风险清单含四个维度共22项风险条目，负面清单将15类应用划分为禁用6项、限用5项、可用4项，保护指引明确情绪数据的采集边界、同意程序、存储期限与销毁流程，各项成果均可独立使用。（2）成果的使用去向。研究报告与调研报告报送县教育行政部门，为县域制定含情绪功能产品的进校管理要求提供依据；风险清单、负面清单、保护指引与评审流程交付试点校并面向全县推广，成为学校日常管理的工具；培训方案用于教师校本研修与区域培训；案例集用于情景教学与家长宣讲；研究论文用于学术交流，扩大成果的影响范围，并在同行评议中接受检验。（3）预期效益。学生层面，心理隐私得到保护，“被监测感”与情绪表达顾虑下降，课堂情感表达生态得到修复；教师层面，伦理风险识别与应对能力提升，人机分工重新校准；学校层面，形成“进有评审、用有分级、疑有处置、退有规程”的防范闭环；区域层面，为县域中小学敏感技术进校治理提供实践样本与制度参考，推动形成常态化的伦理把关机制。预期效益不仅体现在风险约束上，也体现在技术价值的合理保留上，被判定可用的匿名聚合分析将继续服务于教学改进。（4）成果转化与推广安排。课题坚持边研究边转化，调研阶段形成的风险清单即交付协作学校试用，建构阶段形成的负面清单经德尔菲咨询与专家论证后进入试点，检验阶段形成的修订版本向全县推广，结题阶段形成决策咨询报告报送教育行政部门。通过分阶段的成果交付与反馈，使研究成果及时接受实践检验，也使学校在参与过程中逐步形成自主防范能力，提高成果的适应性与生命力。6.研究基础（1）前期相关研究成果。课题负责人与成员围绕本课题方向已有积累，先后完成《课堂情绪识别应用中的心理隐私风险及其治理路径》《情感计算技术进校应用的伦理审思》《面向表情数据的学校数据治理框架研究》等论文，形成《未成年人敏感个人信息保护的学校实施机制》研究报告，并就情绪标签化对学生自我认知的影响开展了初步的质性研究。这些前期成果使课题组对心理隐私、标签固化与“被监测感”的形态与成因已有基本判断，为本课题的风险清单研制与分级设计奠定了基础。（2）已有主要参考文献。课题组已收集并研读与本研究直接相关的文献与政策文本，涵盖教育人工智能伦理风险图谱、情感计算教育应用、学生隐私与敏感信息保护、分级治理与制度设计等方向，并系统整理了个人信息保护、未成年人网络保护与人工智能伦理规范等方面的条文，形成两万余字的文献摘编，作为工具编制与制度设计的直接依据。（3）完成课题的保障条件。课题组由九人组成，专业结构覆盖教育管理、学科教学、教育技术、教育测量与心理辅导，负责人具有主持同类课题的经验；学校可提供网络环境、数据处理设备、统计软件与文献检索服务，并已积累智慧课堂系统的使用记录；学校将课题纳入校本教研计划，为研究例会与成果应用提供制度支持，六所协作学校可保障跨校调研与试点工作的开展。（4）时间与资料保障。课题研究周期为2027年1月至2028年12月，共两年，五个阶段的进度安排留有适度弹性，能够覆盖实地调研、工具开发与实践检验的完整需要。课题组已建立文献资料库与政策文本库，并可在协作学校调取含情绪功能产品的使用记录用于风险分析；各成员承担的教学工作量已作统筹安排，能够保证每月例会与阶段性集中研究的正常开展，涉及未成年人敏感信息的研究用途已制定知情同意与匿名化处理方案。7.参考文献（1）中文期刊与著作文献。[1]竺雅静.课堂情绪识别应用中的心理隐私风险及其治理路径[J].中小学信息技术教育,2025(4):21-25.[2]孔丽芳.情感计算技术进校应用的伦理审思[J].中小学德育,2025(6):34-38.[3]尹鹏飞,伍文静.面向表情数据的学校数据治理框架研究[J].数字教育,2024(3):45-52.[4]袁淑芬.情绪标签化对学生自我认知影响的质性研究[J].教育科学研究,2025(2):58-64.[5]谢晓霞.未成年人敏感个人信息保护的学校实施机制[J].教学与管理,2024(19):27-31.[6]纪思远.人工智能教育应用的伦理风险图谱与分级治理[J].中国电化教育,2024(8):66-74.[7]卢国栋.情感计算技术在课堂教学中的应用边界[J].电化教育研究,2025(1):88-95.[8]虞桂英.被监测感与课堂情绪表达：基于学生视角的调查[J].现代教育技术,2024(11):112-119.（2）政策文件与理论文献。[9]全国人民代表大会常务委员会.中华人民共和国个人信息保护法[Z].2021.[10]国务院.未成年人网络保护条例[Z].2023.[11]国家新一代人工智能治理专业委员会.新一代人工智能伦理规范[Z].2021.[12]中共中央,国务院.教育强国建设规划纲要（2024—2035年）[Z].2025.[13]教育部办公厅.关于加强中小学人工智能教育的通知[Z].2024.[14]联合国教育、科学及文化组织.人工智能伦理问题建议书[Z].2021.[15]汉斯·约纳斯.技术、医学与伦理学：责任原理的实践[M].张荣,译.上海:上海译文出版社,2008.[16]约翰·罗尔斯.正义论[M].何怀宏,等译.北京:中国社会科学出版社,1988.六、预期研究成果主要阶段性成果（限报10项以内）序号研究阶段（起止时间）阶段成果名称成果形式承担人12027年1月—3月情感计算伦理风险调研工具与课题实施方案研究报告竺雅静22027年4月—7月云溪县中小学情感计算应用现状调研报告调研报告孔丽芳32027年4月—7月情感计算教育应用风险清单（初稿）风险清单袁淑芬42027年8月—11月中小学课堂情感识别