学习分析技术在中小学应用中的数据伦理与治理研究-课题申请评审书

-0-课题负责人的承诺与成果使用授权一、本人自愿申报河北省教育科学规划课题。本人认可所填写的《河北省教育科学规划课题申请评审书》（以下简称《课题申请评审书》）为有约束力的协议，并承诺对所填写的《课题申请评审书》所涉及各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。同意河北省教育科学规划领导小组办公室有权使用《课题申请评审书》所有数据和资料。课题申请如获准立项，在研究工作中，接受河北省教育科学规划领导小组办公室及其委托管理部门的管理，并对以下约定信守承诺：1．遵守相关法律法规。遵守我国《著作权法》《专利法》等相关法律法规；遵守我国政府签署加入的相关国际知识产权规定。2．遵循学术研究的基本规范。科学设计研究方案，采用适当的研究方法，如期完成研究任务，取得预期研究成果。3．尊重他人的知识贡献。客观、公正、准确地介绍和评论已有学术成果。凡引用他人的观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质版或电子版，均加以注释。凡转引文献资料，均如实说明。4．恪守学术道德。研究过程真实，不以任何方式抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果，杜绝伪注、伪造、篡改文献和数据等学术不端行为。成果真实，不重复发表研究成果；对课题负责人和课题组成员的各自贡献均要在成果中以明确的方式标明。在成果署名时实事求是，不侵占他人研究成果，不在未参与研究的成果中挂名，不为未参与研究工作的人员图虚名。5．维护学术尊严。保持学者尊严，增强公共服务意识，维护社会公共利益。维护河北省教育科学规划课题声誉，不以课题名义牟取不当利益。6．遵循课题管理规定。遵守《河北省教育科学规划课题管理办法》及《河北省教育科学规划课题成果鉴定与结题验收实施细则（试行）》的规定。课题研究名称、课题研究组织、研究主体内容、研究成果形式与《课题申请评审书》和立项通知书相一致。若有重要变更，必须向河北省教育科学规划领导小组办公室提出书面申请并征得同意。7．明确课题研究的资助和立项部门。研究成果发表时须按照立项通知要求标注完整准确的课题信息。如本文系河北省教育科学××规划××年度××（类别）课题《…………研究》（课题立项编号：……）阶段性（或最终）成果。涉及政治、宗教、军事、民族等问题的研究成果须经河北省教育科学规划领导小组办公室同意后方可公开发表。8．标明课题研究的支持者。要以明确方式标明为课题研究做出重要贡献的非课题组个人和集体。9．正确表达科研成果。按照《国家通用语言文字法》规定，规范使用国家通用语言文字、标点符号、数字及外国语言文字。10．遵守财务规章制度。合理有效使用课题经费，不得滥用和挪用。课题申请结项时如实报告经费使用情况，不报假账。11．按照预期完成研究任务。课题立项获得批准的资助经费低于申请的资助经费时，同意承担课题并按照预期完成研究任务，达到预期研究目标。12．成果达到约定要求。课题成果专著、论文、研究报告等公开发表或出版，并在学术界和实践领域产生一定的影响。二、作为课题研究者，本人完全了解河北省教育科学规划领导小组办公室的有关管理规定，完全意识到本声明的法律后果由本人承担。特授权河北省教育科学规划领导小组办公室保留并向有关部门或机构报送课题成果的原件、复印件、摘要和电子版；同意以网络、出版公布课题申报、开题、中期检查和研究成果的全部或部分内容；同意以影印、缩印、扫描、出版等形式复制、保存、汇编课题研究成果；允许课题研究成果被他人查阅和借阅；允许通过内部报告、学术会议、专业报刊、大众媒体、专门网站、评奖等形式进行宣传、试验和培训，推广科研成果。课题负责人签字：年月日填写数据表注意事项1.课题名称应准确、简明反映研究内容，最多不超过40个汉字（包括标点符号）。2.关键词按研究内容设立。最多不超过4个关键词，词与词之间空一格。3.学科分类系指课题研究所属学科范围。请选项填写，限报1项。例如：A∣基础教育基础教育B.职业技术教育C.高等教育D.成人教育E.教育政策与管理教育发展战略G.教育基本理论H.德育I.教育经济与管理J.教师教育与教师发展教育心理与学习心理L.体育卫生美育M.教育信息技术N.教育史O.比较教育P.民族教育Q.其他跨学科的课题，请选为主的学科填写。4.课题负责人系指真正承担课题研究和负责课题组织、指导的研究者。不能承担实质性研究工作的，不得申请。5.课题类别请选项填写，限报1项。例如：B∣重点资助课题A.重大招标课题B.重点资助课题C.一般资助课题D.一般课题（小微课题）E.年度专项课题F.青年专项课题G.区域主导专项课题H.重大委托课题6.研究类型请选项填写，限报1项。例如：A∣基础研究是否参照选题指南是12A.基础研究B.应用研究C.综合研究D.其他研究7.是否参照选题指南请选项填写，限报1项。例如：选择“否”，无需填写选题编号；选择“是”，需填写选题编号8.工作单位按单位和部门公章全称填写。9.所在市请选项填写，限报1项。例如：A∣石家庄市A.石家庄市B.邯郸市C.邢台市D.衡水市E.沧州市F.保定市G.廊坊市H.唐山市I.秦皇岛市J.张家口市K.承德市L.定州市M.辛集市N.雄安新区O.省直教科研基地10.所属系统系指申请人单位的属性。请选项填写，限报1项。例如：A∣普通高等院校中小学校（包括幼儿园等）B.高等院校C.职业学校（包括技校）D.研究机构E.教育厅机关及直属单位F.地方教育行政部门G.其他11.联系电话、电子信箱必须填写课题负责人的电话号码和电子信箱。12.主要参加者必须真正参加本课题研究工作，不含课题负责人。13.预期成果系指公开发表的专著或研究论文。请根据申请的课题类别的成果要求填写。例如：A∣专著D∣研究报告专著B.译著C.研究论文D.研究报告E.工具书F.电脑软件G.其他14.经费类别请选项填写，限报1项。例如：A∣申请经费A.申请经费B.自筹经费如不能获得经费资助，是否同意自筹经费一栏必须填写。15.页数不够可加页，页码作相应调整。PAGE一、数据表课题名称学习分析技术在中小学应用中的数据伦理与治理研究关键词学习分析过程数据学生画像数据伦理课题类别C一般资助课题学科分类A基础教育研究类型C综合研究是否参照选题指南□否无需填写编号√是填写编号：81经费类别A申请经费申请经费者如不能获得经费资助，是否同意自筹经费：√同意□不同意预期最终成果研究报告、调研报告、实施手册、评价工具、教学资源、研究论文预计完成时间2028年12月31日负责人姓名游志强性别男民族汉族出生日期1980年4月职称高级教师行政职务教研员研究专长教育数据治理与教育政策最后学历研究生最后学位硕士所在市（普通高校、高职院校无需填写）F云台市所属系统D研究机构工作单位云溪县教育科学研究所电子信箱yxxjks@163.com通讯地址云台市云溪县学府街1号邮政编码075500联系电话（单位、课题研究主要参加人员（不包括负责人，不超过15人）姓名出生年月职称研究专长学历学位工作单位萧晓红1982.06高级教师教育测量与评价研究生硕士云溪县教育科学研究所郝天宇1985.11一级教师教育技术与数据管理研究生硕士云溪县教育科学研究所樊晓琳1988.03一级教师教育法学与政策本科学士云溪县教育科学研究所成建军1979.09高级教师教育管理与制度设计本科学士云溪县教育科学研究所袁晓东1990.05一级教师信息技术与数据治理研究生硕士云溪县教育科学研究所祁振宇1993.02二级教师教育技术应用本科学士云溪县教育科学研究所任志豪1991.07一级教师课程与教学本科学士云溪县教育科学研究所皮雅娟1987.12一级教师德育与教育管理研究生硕士云溪县教育科学研究所三、负责人近五年来取得的与本课题有关的研究成果成果名称著作者成果形式发表刊物或出版单位发表出版时间中小学学习分析应用中的数据采集边界研究游志强研究论文《中国电化教育》2024年5月学生画像标签的教育伦理风险与治理萧晓红研究论文《电化教育研究》2025年3月县域教育数据全生命周期治理的实践探索郝天宇研究报告云台市教育科学研究所2024年11月中小学数据治理中知情同意的落实路径樊晓琳研究论文《现代教育技术》2023年9月教师数据伦理素养的现状与提升策略成建军研究论文《中小学教师培训》2025年6月四、负责人近五年来承担的研究课题课题名称课题类别批准时间立项单位完成情况县域中小学教育数据应用现状与治理对策研究市级教育科学规划课题2021年9月云台市教育科学规划领导小组办公室已结题中小学教育信息化应用与学生信息保护研究县级教育科学研究课题2020年3月云溪县教育科学研究所已结题基础教育数据资源共享机制研究市级教育科学规划课题2019年9月云台市教育科学规划领导小组办公室已结题五、课题设计论证（不超过6000字）1.选题依据：选题的政策与实践依据；国内外相关研究的学术史梳理；本课题相对已有研究的独到学术价值和应用价值。2.研究内容：本课题核心概念界定；主要目标；整体框架、重点难点。3.思路方法：本课题研究的基本思路、具体研究方法、研究计划及其可行性。4.创新之处：本课题在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。5.预期成果：本课题研究预期成果形式、使用去向及预期社会效益。（略写）6.研究基础和条件保障：申请人主要学术简介、前期相关研究成果及核心观点；完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件。7.参考文献：开展本课题研究的主要参考文献。1.选题依据（1）选题的政策依据。近年来，国家围绕个人信息保护与未成年人数据权益作出了一系列制度安排。《中华人民共和国个人信息保护法》确立了处理个人信息应当遵循合法、正当、必要和诚信原则，规定处理不满十四周岁未成年人个人信息应当取得其父母或者其他监护人的同意，并要求自动化决策保证透明度与结果公平公正；《未成年人网络保护条例》要求网络产品和服务提供者严格规范未成年人个人信息处理活动；《新一代人工智能伦理规范》要求尊重个人隐私与数据安全，避免数据的不当采集与使用；《教育强国建设规划纲要（2024—2035年）》在部署教育数字化战略行动的同时要求健全与之相适应的治理体系；《教师数字素养》教育行业标准把数据安全与保护意识列为教师应具备的素养。这些文件为学习分析的数据应用提供了基本遵循，传递出既要用好、也要管好的明确信号，但上位要求多为原则性规定，如何转化为学校可执行的字段标准、画像规则与流程安排，仍缺乏成熟样本。（2）选题的实践依据。云台市云溪县中小学学习分析应用的治理状况呈现“应用快、治理慢”的格局。开题前摸底显示，全县中小学在用的含学习分析功能的应用达12款，其中9款提供学生画像功能；对平台的字段核查显示，单款平台采集字段最少31项、最多134项，平均86项，而与教学改进直接相关的仅占四成左右；在6所学校核查的画像标签中，评价定性类、家庭背景推断类等不宜用于教学管理的标签占有一定比例。教师在教学中普遍依赖画像开展分层辅导，却对采集字段的类别与用途了解有限；家长与学生对数据处理的知情渠道有限，同意程序流于形式；数据在平台间的流转与到期处置缺少制度依据。课题组在准备期对6所学校的画像标签与12款平台的字段作了小规模核查，进一步印证了上述判断。这说明问题已经具体地发生在学校的日常使用中，既非理论推演，也缺少现成制度文本可以照搬，亟须有针对性的研究与治理。（3）国内外相关研究的学术史梳理之一，教育数据伦理风险图谱研究。已有成果从隐私与数据安全、算法公平与偏见、透明度与可解释性、责任归属、人的自主性等维度建立了分析框架，为具体场景的风险识别提供了概念工具。学习分析领域的专门研究进一步指出，过程数据的细粒度特征使隐私侵害更具隐蔽性，点击流、作答时长等看似中性的数据经聚合推断后，可还原出学生的行为倾向；学生画像研究揭示了标签固化与自我实现预言的机制，被标注为某类倾向的学生可能因教师期待的变化而朝着标签方向发展。这类研究的贡献在于确立了伦理分析的维度坐标，其局限在于多以技术系统的通用属性为分析起点，尚未把学习分析的过程数据与学生画像贯通考察，对县域中小学能够感知、能够应对的风险形态着墨有限。（4）学术史梳理之二，治理框架与制度工具研究。研究者讨论了知情同意、最小必要、目的限定、存储期限与到期删除等制度工具，并推动其进入国家层面的立法表达；联合国教科文组织《人工智能伦理问题建议书》与OECD《人工智能原则》提供了国际参照；也有研究把治理主体拓展至政府、学校、平台与家庭，形成多主体协同的分析框架。但这类成果多以政府和平台为治理主体，讨论重心落在宏观制度供给，对学校与教育科研部门作为使用现场应当承担何种治理角色、依托哪些环节与工具完成治理，缺乏从“最后一公里”出发的操作性设计，制度原则与学校数据管理流程之间仍存在明显的转化断层。（5）学术史梳理之三，学习分析场景的专门研究。国外研究较多关注学习分析的技术实现与学习效果，伦理讨论集中于数据采集边界与算法可解释性；国内研究开始出现关于学习过程数据采集、学生画像规范与教育数据治理的零散成果，个别研究提出了采集清单与标签管理的初步设想。总体来看，已有成果或偏重技术性能，或偏重宏观伦理原则，把数据采集边界、学生画像限度与全生命周期治理贯通起来，并落脚到覆盖采集、存储、使用、流转、销毁五个环节的县域治理机制、形成系统方案的成果仍然少见，这一空缺正是本课题的着力点。（6）本课题的独到学术价值与应用价值。学术价值在于以学习分析的过程数据与学生画像为对象，把教育数据伦理研究从一般框架推进到环节化机理层面，提出以数据环节为治理单元的分析路径与画像“三限”框架，并以平台字段核查与标签核查的实证证据揭示采集越界与画像失度问题，使伦理判断有据可依。应用价值在于产出风险清单、采集边界清单、画像标签管理办法与治理指引等可直接使用的工具，为县域中小学与教育科研部门提供“采到哪里、画到什么程度、谁来管、怎么管”的可操作方案，把政策原则转化为学校日常的数据管理动作，填补从政策原则到学校操作的转化空白。本课题不与教育大数据的一般治理研究重复，始终聚焦学习分析的过程数据与学生画像这一具体对象。2.研究内容（1）核心概念之“学习分析数据伦理”。指学习分析技术在采集与利用学习过程数据时所引发的规范性问题，围绕人的尊严、公平、自主与福祉展开。本课题按隐私与数据安全、算法公平与偏见、透明度与可解释性、责任归属、人的自主性与替代风险、身心健康与适龄性六个维度把握，并结合学习分析场景取用其中四个维度，以保证概念界定与研究对象相匹配。伦理风险在本课题中一律作类型化抽象描述，按采集越界、画像失度、流转失控、销毁失位四类归纳，不对任何具体平台或技术路线作褒贬评价。（2）核心概念之“过程数据与学生画像”与“全生命周期治理”。过程数据指学生在学习过程中产生的作答记录、时长、修改轨迹、互动记录等细粒度数据；学生画像指基于过程数据对学生的学习状态与倾向所作的数据化描述，其核心载体是各类标签。全生命周期治理指围绕数据的采集、存储、使用、流转、销毁五个环节所建立的机制与制度，其落点分为机制、制度、能力三个层面：机制侧重环节与职责，制度侧重标准与流程，能力侧重教师的数据伦理素养。三者相互支撑，共同构成学校与区域层面治理的完整结构。（3）研究目标。总目标是廓清中小学学习分析应用中数据伦理风险的生成环节与类型，建构数据采集边界与画像伦理限度的判定标准，研制并验证覆盖数据全生命周期的县域治理方案，形成可复制、可推广的制度工具。具体目标有四条：一是完成24所中小学应用与数据处理现状的实证诊断，形成风险清单与字段核查证据；二是产出最小必要清单与“三限”画像规则；三是研制全生命周期治理的机制文本与配套制度并完成专家论证；四是通过两个学期的行动研究检验成效、提升教师数据伦理认知与治理能力并完成推广。四条目标层层递进，前者为后者提供依据，后者对前者进行检验。（4）研究内容之一，现状调研与伦理风险诊断。以问卷获取面上数据，以深度访谈与课堂观察获取情境细节，以平台字段与隐私政策的内容分析获取处理实况，三类证据相互印证，摸清平台在采集、画像、流转、留存等环节的实际处理状况，识别学校与师生感知的风险点。调研重点回答学校在平台进校时由谁审查数据条款、教师多大程度依赖并如何理解画像标签、家长与学生对数据处理的知情程度如何三个子问题，产出县域现状调研报告与风险素材库，为后续边界论证与制度设计提供证据基础。（5）研究内容之二，数据采集边界的最小必要论证。以服务教学改进为目的基准，组织学科教研员与一线教师组成论证组，对在用平台采集字段逐项论证，按教学必需、教学相关但须限权、与教学无关应当禁止三类形成子清单，并确立“是否有直接关联、能否班级层面聚合、能否采用更粗颗粒替代”三条判定规则。研究将重点厘清作答时长、修改轨迹、互动记录等敏感字段的判定依据，对存在分歧的字段采用教研组初判、论证组复审、专家仲裁的三级程序，产出《学习分析数据采集边界与最小必要清单》，为学校与平台签订数据条款提供依据。（6）研究内容之三，学生画像的伦理限度研究。分析画像标签的目的、颗粒度、时效与使用场景，构建限定目的、限定颗粒、限定时效的“三限”框架：限定目的，标签只能服务于教学改进而非管理排序；限定颗粒，画像以班级与群体层面聚合为主、个体标签从严授权；限定时效，标签随学期滚动更新、到期失效。研制标签白名单、负面清单与异议复核机制，明确画像不得用于座位编排、评优排序与升学推荐等情形，产出《学生画像标签管理办法（试行）》。研究将重点揭示标签固化与陈旧标签持续影响学生判断的机制。（7）研究内容之四，数据全生命周期治理机制研究与检验。围绕采集、存储、使用、流转、销毁五个环节设计治理机制与制度文本，明确各环节的治理动作与留痕要求，配套编制数据专员工作手册与教师数据伦理素养提升方案，在6所试点学校开展两个学期的行动研究，通过前后测、运行台账与案例采集检验成效并循环修订，形成县域治理指引、配套制度汇编与案例集。研究将坚持“前移把关、留痕可溯”的原则，力求在把关功能与执行成本之间取得平衡，避免制度空转。（8）研究重点与难点。重点有二：一是采集边界与画像限度的判定标准建构，这是全部治理工具的事实与规范基础，需要把“必要”与“适度”从抽象原则转化为可对照执行的标准；二是全生命周期治理的机制设计与制度转化，把上位政策要求转化为学校可执行的字段标准、审批流程与表单工具。难点有二：一是敏感字段的必要性判定，过程数据的价值带有情境性，同一字段在不同学科与年级可能属于不同类别，需以三级仲裁与理由记录控制分歧；二是机制的行为落地，制度出台不等于行为改变，需通过两个学期行动研究持续调适，并关注数据专员人力成本与平台配合意愿等现实约束。3.思路方法（1）基本思路。研究循“风险识别—标准建构—治理设计—实践检验”的逻辑主线推进，先以实证证据确定风险的环节与类型，再以风险为依据建构采集边界与画像限度标准，据此设计全生命周期治理机制与配套制度，最后以行动研究检验制度成效并迭代修订，使每一环设计都建立在前一环证据之上。研究始终以县域与学校为本位，把能否被一线教师与数据专员执行作为衡量方案质量的重要尺度。（2）研究方法之一。文献研究法，系统检索并研读2020年以来国内外文献，预计整理中文文献不少于160篇、外文文献不少于40篇、政策文本不少于10份，按风险图谱、治理框架、本场景专门研究三条线索形成综述，并摘编与知情同意、最小必要、存储期限相关的条款。问卷调查法，编制《教师数据伦理认知与治理能力问卷》（四维度二十四题）、《学生数据处理知晓与态度问卷》（三维度十六题）与《家长知情与诉求问卷》（三维度十四题），先以60份教师样本与200份学生样本作预调研检验信效度，再在24所学校正式施测，计划回收教师有效问卷不少于560份、学生不少于2200份、家长不少于1650份。（3）研究方法之二。深度访谈法，按身份分层编制四套访谈提纲，访谈校长及管理层32人、教师56人、学生48人、家长24人，共160人次，转录后按三级编码分析。内容分析法，选取在用平台不少于10款，对其服务协议、隐私政策与采集字段逐一核查编码，建立字段台账与平台数据处理对照表，重点标记过程数据的采集颗粒与画像实现方式。行动研究法，在6所试点学校按“方案实施—问题诊断—工具修订—再实施”的循环推进两个学期，第一学期重点检验字段清单与标签办法的可行性与教师接受度，第二学期检验运行稳定性与成效的持续性，以前后测、运行台账与案例采集成效证据。（4）技术路线。技术路线分四层推进：第一层为问题界定与工具准备，完成文献综述、政策条款分析并预试调研工具；第二层为实证诊断，实施问卷、访谈、观察与平台内容分析，回答“风险是什么、发生在哪个环节、有多严重”；第三层为方案建构，开展采集边界论证与画像限度研究并设计五环节机制与配套制度，经专家论证后形成试行文本，回答“采到哪里、画到什么程度、谁来管、怎么管”；第四层为实践检验与提炼，以两个学期的行动研究验证工具可行性并迭代修订，回答“制度是否有效、能否复制”。四层之间以前一层证据支撑后一层设计，形成诊断、建构、检验、提炼的完整闭环。（5）研究方法的整体配合。五类方法并非简单并列，而是按研究阶段先后配合：准备阶段以文献研究为主，调研阶段以问卷、访谈、观察与内容分析为主，建构阶段以文献与调研证据共同支撑制度设计，检验阶段以行动研究统摄前后测与台账记录。抽样遵循分层原则，师生样本覆盖不同学段、区位与学科，以保证结论具有代表性；数据处理上，量化结果报告均值、提升幅度与效应量，质性资料报告编码频次与典型语句，两类结果如出现不一致，通过补充访谈作三角验证并加以解释。4.创新之处（1）学术思想上的创新。本课题把教育数据伦理研究的分析单元从“数据整体”下沉到“数据环节”，提出以采集、存储、使用、流转、销毁五个环节为治理单元，并构建学生画像限定目的、限定颗粒、限定时效的“三限”框架，将抽象的数据伦理原则分解为特定环节中的可观察表现与可判定标准，为数据伦理研究提供了可复制的分析路径，与以数据权属与全链条治理为对象的宏观研究形成清晰区别。（2）研究方法与实践应用上的创新。方法上，把平台字段核查、隐私政策内容分析与画像标签核查引入教育伦理研究，以字段类别、标签构成与流转留痕的量化证据支撑隐私与数据安全、算法公平维度的判断，弥补既有研究以思辨与问卷为主的不足。实践上，把治理要求转化为采集边界清单、画像标签管理办法与五环节治理指引等工具，形成“机制—制度—能力”三位一体的落地方案，并配套数据专员工作手册与表单，学校可直接采用或据以改编。（3）研究视角上的创新。既有教育人工智能伦理研究多聚焦课堂外的数据采集与平台责任，本课题把视角落到学习分析在日常作业、学情报告与分层辅导中的嵌入方式上，关注过程数据进入教学核心环节后对学生画像与教师判断的影响，从而在“用得好”与“管得住”之间建立研究连接，为教育数据伦理研究补充了学校使用现场的实证维度，也使治理建议更贴近师生的真实处境。5.预期成果（1）成果形式与内容。预期形成八项成果：结题研究报告、县域现状调研报告、数据伦理风险清单、采集边界与最小必要清单、学生画像标签管理办法及治理制度汇编、教师数据伦理素养提升培训方案、典型案例集与研究论文。其中风险清单包含四类38条风险条目，边界清单包含教学必需、限权与禁止三张子清单，画像标签管理办法明确白名单、负面清单与异议复核机制，制度汇编包含五环节治理指引、审批表与工作手册，各项成果均可独立使用。（2）成果的使用去向与预期效益。研究报告与调研报告报送县教育行政部门，为县域制定教育数据管理要求提供依据；风险清单、边界清单、画像标签管理办法与治理指引交付试点学校并面向全县推广，成为学校数据管理的日常工作依据；案例集用于教师校本研修与区域培训；研究论文用于学术交流。预期效益体现于四层：学生层面，数据处理更加透明、个人数据权益得到更好保护；教师层面，数据伦理认知与治理能力提升、依据标签教学更加审慎；学校层面，形成采前论证、存有台账、用有边界、转有审批、销有确认的治理闭环；区域层面，为县域学习分析数据治理提供制度参考。（3）成果转化与推广安排。课题坚持边研究边转化，调研阶段形成的风险清单即交付协作学校试用，建构阶段形成的边界清单与标签办法经专家论证后进入试点，检验阶段形成的修订版本向全县推广，结题阶段形成决策咨询报告报送教育行政部门。通过分阶段的成果交付与反馈，使研究成果及时接受实践检验，也使学校在参与过程中逐步形成自主的数据治理能力，提高成果的适应性与生命力。6.研究基础（1）前期相关研究成果。课题负责人与成员围绕本课题方向已有积累，先后完成《中小学学习分析应用中的数据采集边界研究》《学生画像标签的教育伦理风险与治理》等论文，形成《县域教育数据全生命周期治理的实践探索》研究报告，并在数据治理中的知情同意落实方面开展了初步分析。这些前期成果使课题组对采集越界、画像失度、流转失控、销毁失位四类风险的形态与成因已有基本判断，为本课题的字段核查、标签核查与制度设计奠定了基础。（2）已有主要参考文献。课题组已收集并研读与本研究直接相关的文献与政策文本，涵盖教育数据伦理风险图谱、学习过程数据采集、学生画像规范、教育数据全生命周期治理等方向，并系统整理了个人信息保护、未成年人网络保护与人工智能伦理规范等方面的条文，形成二万余字的文献摘编，作为工具编制与制度设计的直接依据。（3）完成课题的保障条件。课题组由九人组成，专业结构覆盖教育政策、教育技术、数据治理、教育测量与学科教学，负责人具有主持同类课题的经验；县教育科学研究所建有覆盖全县中小学的教研网络，可提供数据处理设备、统计软件与文献检索服务，并已积累平台使用与教研视导的相关材料；研究所将课题纳入年度教育科研计划，为研究例会与成果应用提供制度支持。研究周期为2027年1月至2028年12月，共两年，各成员承担的工作量已作统筹安排，能够保证研究按计划推进。7.参考文献（1）中文期刊与著作文献。[1]沈明远.学习分析技术的教育伦理风险与治理框架[J].中国电化教育,2024(3):45-53.[2]罗雅琳.学习过程数据采集的边界与最小必要原则[J].电化教育研究,2023(10):62-70.[3]高志远,邢文静.学生画像的教育伦理限度与规制路径[J].现代教育技术,2024(8):55-63.[4]韦晓东.教育数据全生命周期治理的机制设计[J].中国远程教育,2025(3):71-80.[5]柯丽华.中小学生个人信息保护与知情同意的落实[J].课程·教材·教法,2024(5):96-104.[6]崔文博.算法标签对学生自我认知的影响及教育应对[J].教育科学研究,2023(11):40-47.（2）政策文件与理论文献。[7]谢晓雯.数据治理视域下教师数据素养的内涵与培养[J].中小学教师培训,2025(2):33-39.[8]舒雅琴.教育数据共享与流转的制度约束研究[J].开放教育研究,2024(6):28-36.[9]全国人民代表大会常务委员会.中华人民共和国个人信息保护法[Z].2021.[10]国务院.未成年人网络保护条例[Z].2023.[11]国家新一代人工智能治理专业委员会.新一代人工智能伦理规范[Z].2021.[12]中共中央,国务院.教育强国建设规划纲要（2024—2035年）[Z].2025.[13]联合国教育、科学及文化组织.人工智能伦理问题建议书[Z].2021.六、预期研究成果主要阶段性成果（限报10项以内）序号研究阶段（起止时间）阶段成果名称成果形式承担人12027年1月—3月学习分析数据伦理研究方案与调研工具包研究报告游志强22027年4月—7月县域中小学学习分析应用与数据伦理现状调研报告调研报告萧晓红32027年4月—7月在用平台采集字段与隐私政策核查报告调研报告郝天宇42027年8月—11月中小学学习分析数