2026年校招：证券经纪人真题及答案

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一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪人与证券公司之间是（）关系

A.委托代理B.雇佣C.合作D.隶属

2.以下不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性D.收益的稳定性

3.我国证券市场的主要监管机构是（）

A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会D.证券交易所

4.证券交易的集中竞价应当实行（）的原则

A.价格优先、时间优先B.时间优先、价格优先

C.数量优先、价格优先D.价格优先、数量优先

5.证券经纪人可以从事的活动是（）

A.为客户决定证券买卖的种类B.为客户提供投资建议

C.代理客户进行证券买卖D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

6.证券投资基金的特点不包括（）

A.集合投资B.分散风险

C.专业管理D.收益固定

7.股票价格指数的编制方法不包括（）

A.算术平均法B.加权平均法

C.几何平均法D.移动平均法

8.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）

A.千分之一B.千分之二C.千分之三D.万分之三

9.以下哪种证券不属于金融衍生工具（）

A.股票B.期货C.期权D.互换

10.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资-投资功能B.定价功能

C.资本配置功能D.稳定物价功能

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪人在执业过程中不得有以下行为（）

A.向客户传递虚假信息B.与客户约定分享投资收益

C.为客户办理账户开立D.采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户

2.证券经纪业务主要环节包括（）

A.客户招揽B.客户服务C.证券委托买卖D.清算交割

3.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.经济增长B.货币政策C.财政政策D.公司经营状况

4.证券投资基金按投资标的分类可分为（）

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金

5.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构

6.证券交易的方式主要有（）

A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.信用交易

7.证券公司的主要业务有（）

A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务D.证券资产管理业务

8.证券经纪人应当具备的职业素养包括（）

A.诚实守信B.专业知识C.沟通能力D.团队合作精神

9.以下属于证券市场自律性组织的有（）

A.证券交易所B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会D.证券登记结算机构

10.证券投资分析的主要方法有（）

A.基本分析B.技术分析C.量化分析D.心理分析

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券经纪人可以以个人名义接受客户委托进行证券买卖。（）

2.证券经纪业务的收入主要来源于佣金。（）

3.股票价格的波动与宏观经济形势无关。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.证券公司可以为客户融资融券。（）

6.证券市场的监管目标是保护投资者利益。（）

7.证券经纪人不需要具备专业知识。（）

8.证券交易必须在证券交易所进行。（）

9.期货交易具有套期保值和投机的功能。（）

10.证券投资分析的基本分析主要研究宏观经济、行业和公司基本面。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪业务的含义。

答：证券经纪业务是证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券公司不承担交易风险，只收取一定比例佣金。

2.证券经纪人的执业规范有哪些？

答：要遵守法律法规，诚实守信；不得违规代客操作、约定收益等；只能宣传公司统一资料；保守客户信息；公平竞争，不贬低同行。

3.影响股票价格的因素有哪些？

答：宏观上有经济增长、货币政策、财政政策等；微观上有公司经营状况、财务状况等；还有市场因素如供求关系、投资者心理等。

4.证券投资基金有哪些特点？

答：集合投资，将众多投资者资金集中；分散风险，投资多种证券；专业管理，由专业基金经理操作；利益共享、风险共担。

五、论述题（每题5分，共4题）

1.论述证券经纪人在证券市场中的作用。

答：证券经纪人是连接投资者与证券公司的桥梁。能为投资者提供专业咨询，传递信息，助其了解市场和产品，合理投资。还能为证券公司拓展客户，增加交易量和收入。促进市场资金流动和资源配置。

2.分析证券经纪业务面临的主要风险及防范措施。

答：风险有市场、信用、操作等风险。防范要加强合规管理，建立风险预警机制。对员工培训，提升风险意识。加强客户身份审核，控制信用交易。完善交易系统，减少操作失误。

3.阐述证券投资分析方法的优缺点。

答：基本分析能把握宏观和公司基本面，利于长期投资，但对短期波动预测弱。技术分析直观反映市场，能判断短期趋势，不过易受人为因素干扰，缺乏宏观视角。

4.讨论证券市场监管的重要性。

答：保护投资者利益，防止欺诈和操纵市场。维护市场秩序，保障公平、公正、公开。促进市场健康稳定发展，合理配置资源。增强投资者信心，吸引资金流入，推动经济发展。

答案

#一、单项选择题

1.A2.D3.B4.A5.D6.D7.D8.C9.A10.D

#二、多项选择题

1.ABD2.ABCD3