2026年第三次新员工培训及全体员工基础管理培训测试测试卷及答案

2026年第三次新员工培训及全体员工基础管理培训测试测试卷及答案您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○华东团队○华北团队○华南团队○华东创新团队○华北创新团队○协同支持部○运营管理部○合规风控部1.费用报销，应及时提交必要的原始报销单据，避免发生不合理的跨期费用，一般发票日期与报销日期之间的间隔不得超过（）[单选题]*A.1个月B.2个月C.3个月(正确答案)D.6个月2.关于市内交通费报销，以下说法错误的是（）[单选题]*A.员工在网约车平台呼叫的经济型车型的车费，可凭网约车平台出具的行程单和（电子）发票报销，行程单上需载明车型并注明事由。员工在网约车平台呼叫其他车型（出租车除外）的车费不得报销。B.员工因工作需要工作日加班至21:00后的，可报销加班回家的市内交通费。C.员工日常上下班乘坐出租车、网约车，可报销市内交通费。(正确答案)D.工作人员报销市内交通费时，应提供包含发票号、金额、事由、出发和抵达地址及时间等要素的报销单据。报销单据缺少相关要素的，应按时间顺序填写电子版《出租车票报销明细表》作为报销凭证附件；出租车票为多张定额发票的，可按单次行程的发票号码由小到大的顺序整理后按行程汇总填写进行报销。3.商务招待中，招待对象在5人以内时，陪餐人数几人？招待对象超过5人的对于超过部分，陪餐人数原则上不超过招待对象的几分之一？（）[单选题]*A.2人；二分之一B.5人；三分之一C.4人；二分之一D.5人；二分之一(正确答案)4.如在2月1日提交的提交出国（境）流程，具体行程为2月15日00:05由上海飞境外以及2月25日23:55分由境外飞回上海的机票，在提交出国（境）流程的时候出行日期选择（）[单选题]*A.2月1日-2-25日B.2月15日-2月25日C.2月14日-2月25日D.2月14日-2月26日(正确答案)5.若风险事件涉及跨部门的，则应做好跨部门的沟通、协调及处置工作，并由（）的部门报送：[单选题]*A.对引发风险事件根本原因进行整改(正确答案)B.对引发风险事件直接原因进行整改C.对引发风险事件客观原因进行整改D.对引发风险事件重要原因进行整改6.相关人员在业务开展过程中因操作失误，造成公司直接经济损失人民币600万元。按照《风险事件报告工作指引（2025年修订）》，该风险事件应认定为（）[单选题]*A.重大风险事件B.较大风险事件(正确答案)C.一般风险事件D.轻微风险事件7.根据《申万宏源证券有限公司研究销售服务人员服务规范指引》要求，研究销售服务人员原则上应在服务结束后（）个工作日内在研究所工作日历中记录服务具体信息及相关证明材料。[单选题]*A.5B.10(正确答案)C.15D.20二．多项选择题（6题）8.关于费用报销，以下表述正确的是（）*A.外地差旅费，工作人员应在出差申请中明确回家省亲办事的时间、地点、对象。相关安排发生变化的，工作人员应事先以口头方式请示，事后在费用报销流程中进行情况说明。(正确答案)B.外地差旅费，工作人员出差期间用车起止地不得包含娱乐场所、高档健身等地，如定位医院、体育健身、酒场等辨别不明确的情况需补充特殊情况说明，否则不予报销。(正确答案)C.单次接待活动中同时存在公务活动和商务活动的，可以拆分适用不同标准。D.市内交通费，网约车定位如“当前位置、健身房、篮球馆、辨别不清”等的情况、非工作时间段的行程需特殊说明。否则一律不得报销。(正确答案)E.实际报销人应严格划清公务费用和私人费用的界限，确保费用开支的真实性、合法性、合规性、合理性、必要性；原始发票、单据的合法性、有效性；报销凭证填制的准确性、所附附件的齐全性和报销凭证粘贴或装订的规范性；纸质报销凭证和网上报销流程附件的一致性。(正确答案)9.关于业务招待的规定，以下说法正确的是（）*A.不得提供高档菜肴和用野生保护动物制作的菜肴，不得提供香烟，单一菜品价格原则上不得超过500元。(正确答案)B.不得安排私人会所、高消费餐饮场所及高档的娱乐、休闲、健身、保健等高消费场所。(正确答案)C.不得进行超标准招待和以公款支付高消费娱乐、高尔夫球等高档健身活动，不得接受下属单位或者其他单位安排的超标准招待和高消费娱乐，不得发生其他违规吃喝行为。(正确答案)D.商务宴请不得提供高档酒水，白酒每500毫升、红酒每750毫升售价不得超过500元。(正确答案)E.公司系统内不同单位、不同部门共同接待外部单位时，应将公司系统内人员数量作为陪餐人数，不得将公司系统内人员作为接待对象。(正确答案)10.关于风险事件的报告要求，下列说法正确的有（）*A.重大风险事件发生后，风险事件发生单位应在3个工作日内通过风险事件报送系统完成该风险事件填报并提交。(正确答案)B.满足中央汇金投资有限责任公司《关于明确重大风险事件报告机制意见的函》等报送标准的，相关风险事件发生单位应于一个工作日内通过OA流程将风险事件报送材料发送相关风险事件归口管理部门审核。(正确答案)C.对已报告但尚未处理完结的风险事件，无需再报告，待事件全部完结后一并报告即可D.未完结风险事件的每月进展更新中，若某风险事件无变化的，也应在事件进展栏填写"暂无进展"。(正确答案)E.风险事件发生部门如发生迟报、漏报、瞒报行为的，风险管理总部可视严重性采取口头或书面提醒，并在年度绩效考核中予以扣分。(正确答案)11.根据《机构客户总部员工违规行为责任追究工作细则（2025年修订）》，机构客户总部根据人员管理权限，对情节轻微且影响面仅限于本部门的违规行为，可自行作出谈话提醒、批评教育、责令检查等处理，并可并处经济处分。其授权范围包括（）*A.监管关注类、提示类等未造成公司分类评价扣分的函件等。(正确答案)B.违规行为导致公司产生经济损失金额为等值人民币50万元及以下的。(正确答案)C.涉及违反经商办企、外部兼职、出国境管理规定，且经人力资源部门认定可授权的。(正确答案)D.其他根据公司问责委员会一事一议授权的轻微违规行为。(正确答案)E.任何违规行为，只要被调查人认错态度良好、主动退赔，即可由机构客户总部自行处理。(正确答案)12.根据《申万宏源证券有限公司研究销售服务人员服务规范指引》相关规定，关于研究销售服务团队及人员参与外部评选，下列说法正确的有（）*A.被中国证监会采取行政监管措施，当年及未来一年不得推荐参加评选。(正确答案)B.被公司内部重大问责，且未受到证监会、协会自律处理的，当年不得推荐参加评选。(正确答案)C.被证监会、证券业协会立案调查的，立案调查期间不得参加评选。(正确答案)D.严禁以微信群、朋友圈、邮件等方式发送各类拉票信息。(正确答案)E.参评人员可向投票人赠送小礼品，提升本单位得票率。13.根据监管相关要求，研究销售服务人员执业过程中，下列属于禁止性行为的有（）*A.干涉、影响证券研究报告制作过程、研究观点以及发布时间。(正确答案)B.擅自向客户解读研究所证券研究报告，借销售名义提供投资建议。(正确答案)C.在路演、对外交流中采取低俗化、娱乐化的营销宣传方式。(正确答案)D.未经内部审查审批，直接对外提供面向客户的宣传推介材料。(正确答案)E.对外公开发表言论，无法判断合规风险时，主动征求合规风控条线意见。三．判断题（12题）14.工作人员出差期间发生招待宴请的，应将招待宴请费用与外地差旅费一并报销，且发生招待宴请的当天不再发放伙食补助费。[判断题]*对(正确答案)错15.员工应严格遵守公司关于证券账户管理相关要求，不得进行股票交易，但可以在其他券商开立基金账户进行基金交易。[判断题]*对错(正确答案)16.在入职时已根据实际情况登记了常用电话，如原登记号码仍继续使用的情况下，新增实际使用的电话号码无需进一步登记。[判断题]*对错(正确答案)17.根据客户需求，作为机构销售人员在传递研究所研究报告的基础上也可以根据客户的实际需要，向客户提供投资顾问服务。[判断题]*对错(正确答案)18.由于家属手机操作不便，可借用你的手机登录其资金账户，仅涉及资金存取划转，不涉及交易且为家属本人操作。[判断题]*对错(正确答案)19.由于服务的客户为大型金融机构，反洗钱风险程度较低，故可仅只提供营业执照，其他法定代表人、受益所有人信息可以无需提供。[判断题]*对错(正确答案)20.根据相关法律法规和监管要求，全体员工禁止在公司网络环境安装使用代理翻墙类软件及工具访问境外互联网网站、平台及网络资源。[单选题]*对(正确答案)错21.在风险事件等级认定时，应根据当时掌握的情况，依照"孰高原则"对风险事件进行定级并予以报告；后续应根据风险事件的变化情况对等级或类型等进行调整。[判断题]*对(正确答案)错22.员工对责任追究决定不服并提出书面申诉的，申诉期间应暂缓执行原责任追究决定，待申诉处理完毕后再决定是否执行。[判断题]*对错(正确答案)23.员工个人如有意向获取境外身份，应在正式提交申请(含申请“香港优才、专才、高才”等人才引进计划等)材料前，履行公司审批程序。审