证券从业考试题及答案

证券从业考试题及答案一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分）1.我国证券市场的监督管理机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.国家金融监督管理总局D.中国证券业协会2.股票按股东权利不同可分为（）。A.普通股和优先股B.国家股和法人股C.A股和B股D.记名股和无记名股3.下列属于证券投资基金特点的是（）。A.分散投资、专业管理B.保本保收益C.低风险无波动D.仅投资股票4.债券的票面要素一般不包括（）。A.票面金额B.发行人名称C.票面利率D.承销商名称5.公司申请股票上市，公开发行的股份通常应达到公司股份总数的（）以上。A.10%B.25%C.50%D.75%6.证券公司从事证券经纪业务，应当为客户开立（）。A.资金账户和银行账户B.证券账户和基金账户C.证券账户和资金账户D.信用账户和储蓄账户7.内幕信息的知情人员在信息未公开前买卖该证券的行为属于（）。A.操纵市场B.内幕交易C.虚假陈述D.欺诈客户8.根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内进行报告和公告。A.5%B.10%C.15%D.20%9.基金托管人的职责不包括（）。A.保管基金财产B.监督基金管理人的投资运作C.召集基金份额持有人大会D.编制基金财务会计报告10.下列不属于货币市场工具的是（）。A.银行承兑汇票B.商业票据C.股票D.回购协议11.客户向证券公司借入资金购买证券的信用交易行为是（）。A.融资融券B.债券质押式回购C.股指期货交易D.股票期权交易12.设立证券公司，主要股东应当信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.513.证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.全国人民代表大会14.下列属于自律性组织的是（）。A.中国证监会B.国家金融监督管理总局C.中国证券业协会D.中国人民银行15.可转换公司债券在转换前属于（）。A.股权证券B.债权证券C.衍生证券D.基金份额16.证券发行注册制的核心是（）。A.政府审批B.信息披露C.盈利指标D.发行规模控制17.根据《公司法》，有限责任公司股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.过半数B.三分之二以上C.四分之三以上D.全部18.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三19.证券公司将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作，主要目的是（）。A.防止利益冲突B.提高经营效率C.降低营业成本D.便于集中管理20.根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的董事B.持有公司5%以上股份的股东C.承销商的保洁人员D.证券监督管理机构工作人员21.根据我国法律规定，股票发行价格不得低于（）。A.票面金额B.每股净资产C.每股收益D.市场平均价格22.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）。A.证券公司自有账户B.商业银行，以每个客户的名义单独立户管理C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司23.下列不属于证券市场中介机构的是（）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.上市公司D.会计师事务所24.根据《证券投资基金法》，基金财产可以用于（）。A.承销证券B.购买不动产C.买卖股票、债券等金融工具D.向他人贷款25.证券从业人员在执业过程中应当遵循的职业道德准则是（）。A.客户利益优先B.公司利益优先C.个人利益优先D.股东利益优先26.上市公司发生可能对股价产生较大影响的重大事件，应当立即向证监会和交易所报告并予公告，这体现信息披露的（）原则。A.真实性B.及时性C.完整性D.准确性27.下列属于我国股票价格指数的是（）。A.沪深300指数B.道琼斯指数C.标准普尔500指数D.纳斯达克指数28.证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元29.证券市场的“三公”原则不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.公信30.目前我国股票交易通常实行的交收制度为（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3二、多项选择题（共20题，每题2分，共40分）1.下列属于证券公司主要业务的有（）。A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券自营D.证券资产管理2.证券发行上市中的信息披露文件包括（）。A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告D.临时报告3.下列行为中，属于操纵证券市场的有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.利用虚假信息诱导投资者进行证券交易4.根据《证券法》，下列人员属于内幕信息知情人的有（）。A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.证券监督管理机构工作人员D.保荐人、承销的证券公司5.基金按投资对象不同可分为（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金6.证券公司治理应当遵循的原则包括（）。A.健全组织架构B.明确职责边界C.制衡有效D.信息披露真实准确7.投资者适当性管理要求证券公司应当（）。A.了解客户B.了解产品C.将适当的产品销售给适当的投资者D.向所有客户推荐高风险产品8.证券登记结算机构的职能包括（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券交易的清算交收9.下列属于证券市场功能的有（）。A.筹资功能B.投资功能C.资源配置功能D.定价功能10.根据《公司法》，股份有限公司股东大会行使的职权包括（）。A.决定公司的经营方针和投资计划B.选举和更换董事、监事C.审议批准董事会报告D.修改公司章程11.证券业从业人员的禁止行为包括（）。A.挪用客户的证券或者资金B.传播虚假信息C.从事内幕交易D.接受客户全权委托买卖证券12.下列关于债券的说法正确的有（）。A.债券是债权债务凭证B.债券发行人一般在约定期限内还本付息C.债券持有人无权参与公司经营决策D.一般情况下债券风险低于股票13.我国证券市场的自律性组织包括（）。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证监会14.证券公司从事自营业务不得（）。A.将自营业务与经纪业务混合操作B.以个人名义开立自营账户C.使用客户资金D.进行内幕交易15.证券投资基金的特点包括（）。A.集合理财B.专业管理C.分散风险D.利益共享、风险共担16.上市公司的定期报告包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.临时报告17.根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为有（）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件C.未经客户委托，擅自为客户买卖证券D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金18.下列属于衍生金融工具的有（）。A.期货B.期权C.互换D.远期19.设立基金管理公司应当具备的条件包括（）。A.有符合法律法规规定的章程B.注册资本不低于1亿元人民币，且为实缴货币资本C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好业绩D.有符合要求的营业场所、安全防范设施20.证券市场监管的目标包括（）。A.保护投资者合法权益B.维护证券市场公开、公平、公正C.防范和化解金融风险D.促进证券市场健康发展三、判断题（共30题，每题1分，共30分）1.股票的收益是不确定的，具有风险性。2.债券的利率一般固定，但也可以浮动。3.我国目前对证券发行实行审批制。4.证券公司在任何情况下都不能从事自营业务。5.内幕交易行为会损害证券市场的公平性。6.证券交易所可以决定证券的暂停上市和终止上市。7.开放式基金份额可以在证券交易所上市交易。8.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。9.证券从业人员可以同时在一家证券公司和一个基金管理公司任职。10.信息披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。11.投资者适当性管理要求将适当的产品销售给适当的投资者。12.证券交易可以采取纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。13.证券公司可以根据需要挪用客户交易结算资金。14.基金托管人和基金管理人可以为同一机构。15.公司公开发行新股，应当符合具有持续盈利能力、财务状况良好等条件。16.股票价格指数是反映股票市场总体价格水平的指标。17.证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正。18.从业人员在执业过程中可以接受客户的礼物以维护关系。19.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范经营风险。20.债券回购交易是一种以债券为质押的短期融资行为。21.股票发行价格可以低于票面金额。22.中国证券登记结算有限责任公司负责证券账户的设立和登记。23.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。24.证券交易中，证券公司可以接受客户的全权委托。25.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。26.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证披露信息的真实、准确、完整。27.证券交易印花税由卖方按成交金额的一定比例缴纳。28.证券公司从事融资融券业务应当经中国证监会批准。29.我国目前对证券交易实行T+2交收。30.投资者开立证券账户必须由本人办理，不得委托他人代办。参考答案与解析一、单项选择题1.答案：B2.答案：A3.答案：A4.答案：D5.答案：B6.答案：C7.答案：B8.答案：A9.答案：D解析：编制基金财务会计报告属于基金管理人的职责，托管人负责复核。10.答案：C11.答案：A12.答案：C13.答案：A14.答案：C15.答案：B16.答案：B17.答案：B18.答案：B19.答案：A20.答案：C21.答案：A22.答案：B23.答案：C24.答案：C25.答案：A26.答案：B27.答案：A28.答案：A29.答案：D30.答案：B二、多项选择题1.答案：ABCD解析：证券公司经批准可以从事经纪、投资咨询、自营、资产管理等业务。2.答案：ABCD解析：发行阶段需要披露招股说明书、上市公告书；上市后需披露定期报告和临时报告。3.答案：ABCD解析：上述行为均属于《证券法》禁止的操纵证券市场手段。4.答案：ABCD解析：发行人内部人员、大股东、监管人员、保荐承销机构相关人员均可能获悉内幕信息，属于知情人范围。5.答案：ABCD解析：按投资对象分类是基金常见分类方式，上述四类均属于。6.答案：ABCD解析：健全组织、权责清晰、有效制衡、信息透明是证券公司治理的基本要求。7.答案：ABC解析：适当性管理的核心是“了解客户、了解产品、适当匹配”，不得向不合适的客户推荐高风险产品。8.答案：ABCD解析：证券登记结算机构负责账户管理、存管过户、名册登记以及清算交收。9.答案：ABCD解析：证券市场具有筹资、投资、资源配置和价格发现等基本功能。10.答案：ABCD解析：股东大会是公司权力机构，上述事项均须由股东大会审议决定。11.答案：ABCD解析：挪用客户资产、传播虚假信息、内幕交易、接受全权委托均属禁止行为。12.答案：ABCD解析：债券体现债权关系，约定期限还本付息，持有人不参与经营决策，通常风险低于股票。13.答案：AB解析：证券交易所和证券业协会是主要自律性组织；证监会是行政监管机构，登记结算公司是集中登记结算机构。14.答案：ABCD解析：自营业务应当使用自有资金和依法筹集的资金，不得混合操作、不得以个人名义开户、不得进行内幕交易。15.答案：ABCD解析：基金通过汇集资金、专业投资、组合投资实现利益共享、风险共担。16.答案：ABC解析：定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告；临时报告不属于定期报告。17.答案：ABCD解析：上述行为均侵害客户合法权益，为《证券法》明确禁止。18.答案：ABCD解析：期货、期权、互换、远期是基础衍生金融工具。19.答案：ABCD解析：基金管理公司设立条件包括章程、注册资本、股东资质、场所设施等要求。20.答案：ABCD解析：证券市场监管以保护投资者、维护“三公”、防范风险、促进市场发展为基本目标