出口管制法解读培训

20XX/XX/XX出口管制法解读培训汇报人:XXXCONTENTS目录01

培训开篇介绍02

出口管制法核心要点解读03

出口管制违规案例解析04

跨境业务合规操作要点05

培训互动与总结培训开篇介绍01培训目标与范围

明确核心合规要求帮助参训企业人员准确掌握我国出口管制法的关键合规条款，规避日常业务中的合规风险。

划定管制适用领域清晰界定出口管制法适用于两用物项、军品等特定出口品类，覆盖境内外相关出口行为。

提升风险应对能力指导参训人员识别日常出口业务中的违规情形，掌握违规后正确的处置应对方法。出口管制立法背景应对国际贸易新局势需求当前全球贸易格局深度调整，为维护国家主权安全，我国亟需完善出口管制相关法律体系。衔接国际通行规则的需要契合瓦森纳协定等国际出口管制框架要求，推动我国出口管制制度与国际规则顺利接轨。维护国家安全发展利益需求应对尖端技术等领域管控的新挑战，通过立法遏制危害我国安全的出口行为。出口管制法核心要点解读02两用物项范畴界定两用物项指既可用作民用也可用于军事用途的物项，比如芯片、数控机床均在此范畴内。最终用户身份核验要求出口商必须核验最终用户资质，比如华为出口相关物项需确认最终用户未涉受制裁清单。出口经营者责任划定出口经营者需完成合规登记，像大疆出口无人机需提前完成出口管制合规备案登记。管制物项与管制主体出口经营者义务要求

建立内部合规制度出口经营者需建立健全出口管制内部合规制度，部分符合条件的企业可获得合规便利措施。

如实申报出口信息出口时需向海关如实申报管制物品信息，不得隐瞒虚报，配合海关及主管部门查验工作。

保存出口交易记录需按要求完整保存相关出口交易资料档案，保存期限需满足法定要求，配合监管调阅。

服从出口管制禁令不得实施管制物项、技术和服务出口，不得为违规出口提供任何相关中介服务。禁限出口规定解读

管制物项范围界定我国出口管制法明确管制物项含两用物项、军品、核及其他需管控的敏感物项。

禁限出口判定标准根据国家安全、利益和国际义务划定标准，对涉及敏感技术的物项明确禁止出口。

违规禁限出口处罚深圳某企业违规出口管制物项，被处以超千万罚款，相关责任人受到行政处罚。申请材料准备申请人需梳理出口物项信息，准备好申请表、身份证明、用户承诺书等法定材料。网上申请提交申请人通过国家政务服务平台或商务部业务系统统一平台在线填报提交申请。申请审核办理相关部门对申请材料进行审查，符合要求的核发出口许可，不符的告知补正。许可领取送达审核通过后，申请人可选择线下窗口领取出口许可证或网上下载电子许可。出口许可办理流程法律责任界定梳理

出口经营者违法责任界定出口经营者未经许可出口管制物项，将没收违法所得，罚款，情节严重可吊销出口经营许可。

中介服务者违法责任界定中介机构为违法出口提供中介服务，将没收违法所得，处罚款，严重的追究相应法律责任。

境外违法主体责任界定境外主体违反规定向境内转嫁违法出口风险，我国可依法限制其相关贸易活动。出口管制违规案例解析03未经许可出口违规案例稀土违规走私出口案

2023年海关破获团伙走私案，涉案嫌疑人未获出口许可走私近两千吨稀土，牟利超三亿元。管制半导体设备出口案

国内某贸易公司未获许可，擅自出口光刻机相关控制设备至境外，相关人员已被追究刑事责任。濒危物种制品违规出口案

某货代公司帮助货主未获许可出口违规紫檀木雕制品，被海关查获并处罚款，没收违规货物。误报申报违规案例

普通商品混藏管制物项申报某外贸企业出口普通服装时混藏管制芯片，未单独申报被查，企业被罚超200万元，相关责任人被追责。

低报管制物项技术参数某企业出口数控磨床，低报精度参数规避管制，被海关查实后，货物被扣，企业被列入失信名单。

伪报管制物项商品编码某科技公司将管制热成像仪伪报成普通摄像头编码出口，被查获后，负责人被追究刑事责任。未经许可出口高性能芯片案某贸易公司未获许可，向境外出口高端AI芯片，被查获后没收违法所得并处罚款二百余万元。违规出口加密设备案国内一家电子厂商未经许可向境外提供商用加密设备，最终企业负责人被追究刑事责任。敏感化工品伪报出口案某货代将受管制的敏感易爆化工品伪报为普通化工品出口，被海关查获后处以重罚。涉敏感物项违规案例案例违规原因总结企业合规体系缺失国内某半导体企业未建立出口管制合规制度，未经许可出口管制物项，最终被行政处罚。从业人员合规意识薄弱浙江某外贸业务员缺乏管制物项认知，误将管制敏感设备出口，导致企业触犯出口管制法。境外用户核实不到位广东某供应商未核实最终用户资质，向受制裁的境外机构供货，违反出口管制相关规定。案例警示要点梳理

关注受管制物项界定某企业误将管制敏感物项申报为普通货物出口，最终被处罚金并追究相关责任人责任。

建立内部合规审查机制某外贸企业因未完善出口合规审查，违规出口管制芯片，被处暂停出口业务半年处罚。

及时办理出口许可手续某企业未办理出口管制许可私自出口管制设备，货物被扣且企业被列入失信名单。跨境业务合规操作要点04客户尽职筛查要求

基础身份信息核查需核对客户的注册登记文件、法定代表人身份，确认客户经营主体资格合法有效。最终受益人排查要穿透识别实际控制客户的最终受益人，避免被空壳公司、匿名控股的不法主体蒙骗。合规风险等级划分根据客户经营区域、业务领域划定风险等级，高风险客户需强化复核、提高筛查频次。敏感主体清单比对需将客户信息与出口管制敏感清单比对，比如美国实体清单，避免违规交易。对照管制清单核对可直接对照我国出口管制清单逐项比对，明确物项是否在管制范围中。结合技术参数判定根据出口物项的实际技术指标参数，对照管制要求判定类别。咨询专业机构认定难以自行判定时，可向商务部出口管制工作机构咨询明确分类。物项分类判定方法出口申报合规要点01准确填报出口商品信息申报时需明确商品名称、编码、用途等信息，避免因归类错误触发管制核查，某企业曾因归类错误被暂扣货物。02核实出口商品管制资质出口前需对照管制清单确认商品属性，涉及管制商品需提前申请出口许可，一外贸公司曾因无证出口被罚。03规范留存申报全流程档案需留存申报单据、沟通记录等材料至少五年，海关核查时可快速配合，不少企业因档案不全影响通关。04准确申报出口交易目的需如实填报最终用户和最终用途，禁止转售给管控对象，某科技企业违规转售被列入管制名单。内部合规管控制度

合规组织架构搭建企业需设立专门的出口合规管理部门，明确各岗位职责，统筹跨境业务出口管制合规工作。

合规风险定期排查机制企业每季度开展出口业务风险排查，重点核查交易对象是否被列入出口管制清单。

合规人员培训体系华为每月组织出口管制合规培训，覆盖跨境业务全岗位，更新人员合规知识储备。上报触发条件判定企业跨境业务中出现敏感物项交易、对方资质异常时，需启动异常情况上报流程。内部审批流转步骤异常信息先上报企业合规部门初审，再经法务复核后，由合规部统一提交监管部门。上报后跟踪跟进要求提交上报后需留存完整材料，配合监管部门核查，跟进处理结果并更新合规档案。异常情况上报流程合规风险自查要点

01交易对手资质核查需核实交易对手是否在出口管制黑名单内，比如核查是否被纳入美国实体清单。

02物项归类与管制判定要准确判定出口物项的归类，确认是否属于管制目录内的敏感技术或货物。

03出口许可申请流程自查检查许可申请材料是否完整合规，确认实际出口物项与许可范围是否一致。

04最终用户和最终用途核查核实最终用户资质与最终用途真实性，避免物项流入违规管控的领域。培训互动与总结05常见问题答疑

个人自用境外代购物品是否受管制个人通过境外平台代购少量受出口管制的物品自用，一般不触犯法规，批量代购则需要合规申报审批。

出口管制仅针对军工敏感物项吗除了武器、核技术等军工敏感物项，部分军民两用的技术、物项也被列入出口管制范围。

违规出口需要承担什么后果违规出口管制物项会被没收违法所得、处以罚款，情节严重的