技术改造工作管理制度

——技术改造工作管理制度第一章总则第一条为规范公司技术改造工作，保障技改工作质量，提高技改投资效益，依据《中华人民共和国民法典》《企业会计准则第4号——固定资产》《中华人民共和国招标投标法》等法律法规和公司相关制度，制定本制度。第二条本制度适用于公司技术改造、设备更新、工艺改进、厂房建筑及动力设施改造等项目的立项、计划、实施、验收、在建工程管理及预算决算管理。第三条技术改造管理坚持合规立项、技术可靠、经济可行、节能环保、安全可控的原则。第二章技术改造工作主要内容第四条依据公司总体发展规划和经营目标，编制中、长期技术改造更新计划。第五条为适应公司产品市场发展，经集团批准实施的技术改造在建工程。第六条依据产品质量和工艺的要求，有重点地改造和更新设备。第七条改进工艺，采用新的工艺方法和工艺流程，提高产品的质量、效益和竞争力。第八条按工艺布置、环境保护、节约能源和技术安全要求，对厂房建筑和动力设施进行更新和改造。第三章技术改造更新立项条件第九条符合本制度第二章规定范围，并且单项价值2000元以上、可使用一年以上、符合固定资产标准的项目，列入技术改造项目。第十条技术更新改造资金是整个固定资产投资的组成部分，凡不能形成固定资产的费用，如工装、低值易耗品及维修项目，产品与零件攻关的科研费等，不列入技术改造项目。第四章职责分工第十一条总工程师或专业副总工程师负责组织相关部门重大项目可行性报告编制及技术改造项目方案的确定。第十二条设备能源部是公司技术改造归口管理部门，负责组织项目计划草案的编制，参与项目完工费用审核，汇总项目计划费用，负责外购设备购置并组织验收。第十三条计财部负责项目审核、计划下达，公司自行实施项目的费用统计及决算统计。第十四条生产部负责公司自制设备制造过程管理，督促检查实施项目进度。第十五条工程部负责厂房建筑等设施工程项目新建和改造，负责项目设计（或外委）、施工和验收，办理在建工程前期手续。第十六条审计处负责工程项目计划价格审定。第五章技术改造项目计划编制第十七条每年12月10日前，申请立项单位应填报下一年度《技术改造更新申报表》一式三份，申报表应注明申请理由及要求，必要时应附有图纸说明。第十八条对单项价值预计在20万元以上的项目，应填报《项目建议书》，说明更新、改造的必要性，提出改造、更新的依据、预期达到的效益等，并经相关技术副总工程师（工艺师）认定签署意见后，报设备能源部。第十九条每年12月20日前，由总工程师组织公司技术工艺及相关人员进行项目认定。第二十条认定通过的项目，由设备能源部报计财部审核，经总经理批准，列入年度生产经营计划。第二十一条重大技术改造项目通过立项、可行性研究后，报集团批准，列为专项在建工程管理。第二十二条临时追加项目，申请单位按本制度第十七条、第十八条规定的程序执行。第六章项目实施过程管理第二十三条外购设备由设备能源部负责计划及采购，具体办法详见《设备管理制度》。第二十四条房屋建筑设施改造，由工程部负责提出草案及概算，经总经理批准后组织实施；外委工程应进行招标，加强施工质量和进度监控，项目计划费用报设备能源部备案。第二十五条生产部负责自制设备制造过程管理：（一）生产部要依据年度技术改造计划，编制年、季、月自制设备计划，并纳入生产计划；（二）自制设备设计前要做好设计方案审定工作，设计技术人员依据立项理由及工艺要求提出总体设计方案（装配图），由相关专业副总工程师主持审定，技管办、生产部、承制分厂及申请立项单位有关人员参加；（三）自制设备设计完成后，设计者提出评审申请，由专业副总工程师主持召开设计评审，设备能源部、设计工艺人员、生产部、承制分厂及申请立项单位有关人员参加，评审主要内容包括生产工艺要求符合性、使用可靠性、维修性、安全性、节能性、环保性等，经评审认定后，有关人员应签字，专业副总批准，生产部纳入生产作业计划；（四）制造分厂应按生产计划编制具体形象进度计划，对计划执行中存在的问题要及时反馈生产部协调处理。第二十六条符合下列条件的技术改造项目可办理验收：（一）有关图样资料齐全，包括设计图纸、使用说明书、检验标准等；（二）自制设备应符合完好设备标准，标牌等标识齐全。第二十七条外购及自制设备制造质量由设备能源部和使用部门负责检验。第二十八条外购设备验收及移交按《设备管理制度》有关规定执行。第二十九条自制设备由总工程师或专业副总负责组织生产部、设备能源部、计检部、计财部及项目设计、施工和使用部门共同验收，并由安装部门填写《设备安装验收书》，由设备能源部、计检部、施工单位及接收部门共同签章后，制造单位办理入库，并由接收单位领出使用；自制设备保修期三个月。第三十条房屋建筑设施等基建项目施工质量由工程部负责检验，并组织设备能源部、计财部、行政部及项目设计、施工和使用部门验收；由施工单位填报完工交接单，由工程部、行政部、设备能源部、施工单位及接收使用单位共同签章后，办理移交。第三十一条验收移交后的工程项目，设计、施工部门及时将图纸、图样等资料整理后，交档案部门办理存档。第七章在建工程管理第三十二条在建工程是指固定资产的新建工程、改扩建工程等，包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程和安装工程。第三十三条在建工程管理流程：（一）设备能源部组织编制《项目建议书》；（二）总经理组织相关部门及专业副总审议《项目建议书》；（三）《项目建议书》上报集团审批；（四）依据《项目建议书》，由设备能源部组织编制《可行性研究报告》，说明更新、改造的必要性，提出改造、更新的依据、预期达到的效益等，并经相关技术副总工程师（工艺师）认定签署意见后，报经理办公扩大会议审定；（五）《可行性研究报告》上报集团审批；（六）集团批准的投资项目，按以下程序进行：1.成立项目领导机构；2.聘请监理公司进行控制管理；3.财务部落实资金；4.工程部办理相关前期手续；5.设备能源部实施设备采购、安装、验收；6.工程部实施建筑施工及验收；7.设备部组织项目整体验收；8.工程决算；9.完工项目移交使用部门，办理固定资产登记；10.报集团项目总结。第三十四条《项目建议书》编制依据为公司总体发展规划和经营目标及中、长期技术改造更新计划，市场需求、产品发展、产品质量和采用新工艺的要求。编制内容主要包括：项目背景、市场分析、自然条件、技术分析、项目实施计划、投资估算和资金筹措方案、财务评价、风险分析、研究结论与建议。第三十五条《可行性研究报告》由公司依据《项目建议书》组织相关人员进行讨论，并邀请符合国家有关部门规定的资质等级设计单位编写。主要内容包括：总论；拟生产产品需求预测和项目拟建规模；资源、原材料、燃料及公用设施情况；建厂条件和场址方案；技术设计方案；总图运输；公用辅助工程；环境影响评价；劳动安全卫生与消防；组织机构与人力资源配置；项目实施计划；投资估算（动态）；资金筹措；财务评价（动态）；风险分析；研究结论与建议。第三十六条公司向集团提出投资项目立项申请，经集团批准后，基本完成投资立项。第三十七条在建工程实施过程管理：（一）成立项目领导机构，专人负责，落实责任，具体负责项目建设；（二）根据项目批复文件和可研报告制定项目建设方案（含初步设计方案和项目进度表），组织实施招投标工作，协调设计、采购、施工等方面的工作；（三）严格执行项目基本建设程序，加强施工监督管理，严控建设进度，确保工程质量；（四）严格执行项目的财务管理，对项目资金实行封闭管理；（五）按要求及时向集团报送项目建设信息；（六）按时组织项目的阶段性验收（基础和主体工程）和竣工验收；（七）项目建设中有关勘测、设计、施工、设备采购等支出，标的在50万元以上的（含50万元）应通过招投标方式确定，标的低于50万元的设备、材料可由实施单位比价采购；（八）项目建设过程中，项目实施单位应定期召开例会，分析本阶段项目进度情况，制定下一阶段项目建设计划，形成会议纪要后上报集团公司；（九）项目实施单位应聘请监理公司对项目质量、进度、资金进行控制，集团公司可根据需要直接聘请监理公司进行监理；（十）项目领导机构应监督管理施工单位严格按照工程设计图纸和施工技术规范组织施工，建立健全施工质量的检验制度，严防质量事故；（十一）项目竣工后，项目实施单位应组织竣工验收，集团公司有关部门应参加竣工验收，验收报告应报集团公司备案，验收不合格的项目不得交付使用；（十二）项目建设资金实行专户管理、专款专用，根据招投标、设计、施工、设备合同及监理单位审核的进度付款；（十三）项目实施单位应定期上报项目资金使用计划和项目资金使用总结，建立健全项目建设会计档案，工程竣工验收合格并完成审计后将其移交本单位会计档案管理部门；（十四）项目实施单位负责办理竣工决算，向集团公司上报项目总结。第八章技术改造项目预算、决算第三十八条外购及自制设备计划费用由设备能源部组织编制；厂房建筑设施项目概算由工程部组织编制，报计财部，由计财部组织审定。第三十九条外购设备依据购货发票，待项目验收合格后由设备能源部办理固定资产增加手续。第四十条自制设备及公司内承建的厂房建筑设施改造工程，转交接收单位后，由施工单位主管会计填报《费用决算表》一式三份，经主管部门审定签字后，其中一份由施工单位连同产品入库单、使用单位领料单办理固定资产增加手续，一份交设备能源部汇总凭证，一份施工单位会计自存。第四十一条外单位承建的工程项目，由施工单位填报决算书，经工程部、价