2026年校招：东莞证劵公司面试题及答案

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一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.规避风险功能

D.资本配置功能

2.下列属于资本市场的是（）

A.同业拆借市场

B.票据贴现市场

C.股票市场

D.大额可转让定期存单市场

3.我国证券交易所的组织形式是（）

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.合作制

4.证券投资基金起源于（）

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

5.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）

A.市场风险

B.违约风险

C.系统性风险

D.非系统性风险

6.债券的当期收益率是（）

A.息票利息与债券面额的比值

B.年息票利息与当前债券市场价格的比值

C.息票利息与债券发行价格的比值

D.息票利息与债券平均价格的比值

7.证券公司经纪业务的收入主要来源于（）

A.佣金

B.利息收入

C.投资收益

D.手续费收入

8.政策性金融债券由我国（）发行。

A.国家开发银行

B.中国人民银行

C.商业银行

D.政府

9.股票的理论价值是（）

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

10.下列不属于证券投资分析主要方法的是（）

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.财务分析

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场按照交易对象可分为（）

A.股票市场

B.债券市场

C.基金市场

D.衍生品市场

2.证券投资基金的特点有（）

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

3.影响债券价格的主要因素有（）

A.市场利率

B.债券面值

C.债券票面利率

D.债券期限

4.证券公司的主要业务包括（）

A.经纪业务

B.承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

5.金融衍生工具按交易场所分类可分为（）

A.交易所交易的衍生工具

B.柜台交易的衍生工具

C.内置型衍生工具

D.嵌入式衍生工具

6.证券投资基本分析的内容包括（）

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术指标分析

7.股票的特征有（）

A.永久性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

8.债券按发行主体分类可分为（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

9.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监管与自律相结合原则

10.下列属于系统性风险的有（）

A.政策风险

B.利率风险

C.信用风险

D.购买力风险

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。（）

2.优先股股东具有优先认股权。（）

3.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

4.债券的发行价格可以高于、低于或等于债券面值。（）

5.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）

6.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的证券，以获取盈利的行为。（）

7.金融衍生工具的交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

8.基本分析主要适用于短期行情的预测。（）

9.证券市场监管的目标之一是降低非系统性风险。（）

10.我国证券交易所的设立和解散由国务院决定。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的主要功能。

证券市场具有筹资功能，能为企业筹集资金；有定价功能，对证券合理定价；可进行资本配置，引导资金流向；还能分散风险，让投资者分散投资。

2.证券投资基金有哪些特点？

集合投资，汇集众多投资者资金；分散风险，投资多种证券；专业理财，由专业基金管理人管理运作；但收益并不稳定，会受市场等因素影响。

3.影响股票价格的因素有哪些？

包括宏观经济因素如经济增长、利率等；行业因素，行业发展前景与竞争格局；公司自身因素如业绩、经营管理等；还有市场因素和政策因素等。

4.证券公司的主要业务有哪些？

包括经纪业务，为客户代理买卖证券；承销与保荐业务，帮助企业发行证券；自营业务，用自有资金买卖证券；资产管理业务，为客户管理资产等。

五、论述题（每题5分，共4题）

1.论述证券投资基本分析的重要性。

基本分析能从宏观、中观、微观层面了解证券价值。宏观经济分析可把握整体经济环境，行业分析助于了解行业前景，公司分析能评估公司质地与盈利能力。它为投资决策提供基础，辅助判断投资价值与风险。

2.分析债券投资的风险与收益。

债券投资有利率风险，市场利率变动影响债券价格；信用风险，发行主体违约可能；通胀风险，侵蚀实际收益等。其收益主要来自利息和买卖价差，风险相对股票较低，收益较稳定，不过在某些情况下也可能面临损失。

3.谈谈你对证券市场监管的理解。

证券市场监管是维护市场秩序的必要手段。它能保障投资者利益，防止欺诈等行为。遵循依法、“三公”等原则，靠行政和自律监管结合。有效监管可增强市场信心，促进证券市场健康、稳定、有序发展。

4.举例说明金融衍生工具在风险管理中的应用。

比如企业面临汇率波动风险，可利用外汇期货套期保值。若企业未来有外汇收入，担心汇率下跌，可卖出外汇期货合约。当汇率真下跌，期货合约盈利能弥补现货市场损失，起到锁定成本、降低风险作用。

答案

1.**单项选择题答案**：1.C2.C3.B4.B5.C6.B7.A8.A9.D10.D