不合格食品处理制度范文

不合格食品处理制度范文本制度适用于中华人民共和国境内从事食品生产、食品销售、餐饮服务、食品贮存运输、第三方食品交易平台等经营主体（以下统称食品经营者）对进货查验、过程管控、库存盘点、监督抽检、消费者投诉、风险监测等环节发现的不合格食品的全流程处置管理，相关处置活动严格遵循《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》《食品召回管理办法》《市场监督管理行政处罚程序规定》《食品经营过程卫生规范》（GB31621）等法律法规及标准要求，严格落实食品安全主体责任，坚决杜绝不合格食品流入消费端，切实保障公众饮食安全。1.不合格食品界定标准1.1本制度所指不合格食品，是指在食品生产经营全链条中发现的，不符合我国食品安全国家标准、存在食品安全隐患、可能对人体健康造成危害，或标签标识存在违法违规情形的食品，具体包含六类情形：1.1.1安全性指标超标的食品：即致病性微生物、农药残留、兽药残留、生物毒素、重金属等污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品，相关判定严格对照《食品安全国家标准食品中致病菌限量》（GB29921）、《食品安全国家标准食品中真菌毒素限量》（GB2761）、《食品安全国家标准食品中污染物限量》（GB2762）、《食品安全国家标准食品中农药最大残留限量》（GB2763）、《食品安全国家标准食品中兽药最大残留限量》（GB31650）等标准执行。1.1.2食品添加剂违规使用的食品：即超范围、超限量使用食品添加剂的食品，相关判定严格对照《食品安全国家标准食品添加剂使用标准》（GB2760-2014）及国家卫生健康委后续发布的增补公告执行，其中在婴幼儿配方食品、特殊医学用途配方食品中违规添加不适宜添加剂的，直接判定为高风险不合格食品。1.1.3感官性状异常的食品：即出现腐败变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂、以假充真、以次充好、超过保质期的食品，以及冷链食品在贮存运输过程中温度不符合要求导致品质发生劣变的食品。1.1.4包装与标签违法违规的食品：即包装出现破损、涨袋、漏气导致食品可能受到污染的食品，以及标签标识存在虚假标注生产日期/保质期、伪造生产厂家/生产许可证号、未按规定标注过敏原信息或特殊膳食食用方法足以误导消费者、特殊食品未按规定注册或备案、标注虚假保健功能或疾病治疗功能的食品。1.1.5经法定程序判定不合格的食品：即被县级以上市场监管部门通告、公告判定为不合格的食品，或经取得CMA、CNAS资质的第三方检验机构依据食品安全标准检验判定为不合格的食品，以及被海关总署通报未通过入境检验检疫的进口食品。1.1.6其他存在食品安全隐患的食品：即其他可能对人体健康造成急性、亚急性或者慢性危害的食品，包括来源不明、无合法进货凭证、无法追溯供货来源的食品。2.不合格食品常态化排查发现机制2.1各食品经营者要建立“日排查、周复盘、月盘点”的常态化排查工作机制，明确各岗位排查责任、排查内容、排查频次、记录要求，确保不合格食品早发现、早处置，从源头阻断不合格食品流入消费端。2.1.1进货查验环节排查：食品经营者设置专职进货查验岗，在所采购食品到货后2小时内，由专人对照供货者合法资质、食品合格证明文件、感官性状、包装完整性、标签标识、生产日期/保质期进行逐批次查验；对冷链食品同步查验运输全程温度记录，其中冷冻食品运输全程温度需稳定保持在-18℃以下，允许短时温度波动不超过2℃且单次波动持续时长不超过15分钟，冷藏食品运输全程温度需保持在0-8℃区间，凡温度记录不符合要求、感官异常、资质不全、无法提供合格证明文件的食品，直接判定为待处置不合格食品，一律不得入库。预包装食品每批次开箱查验比例不低于该批次货箱总数的5%，单批次开箱查验数量不少于3箱；散装食品每批次逐件查验感官性状；进口食品要逐一核对此入境货物检验检疫证明载明的品名、规格、生产批号、生产日期与实际到货是否一致，无中文标签、无合法检验检疫证明的一律不得入库。2.1.2生产加工环节排查（适用于食品生产主体）：品控岗位人员对每批次生产全流程开展管控，对原料投入、工艺参数、成品出厂检验等关键节点进行逐批次核验，对粮食加工品的黄曲霉毒素B1、重金属镉项目，乳制品的三聚氰胺、菌落总数项目，肉制品的致病性微生物、兽药残留项目，做到每批次全覆盖检验；凡发现原料不合格、工艺参数偏离标准要求（如灭菌乳生产过程中灭菌温度未达到121℃且持续时长不足15秒，无法达到商业无菌要求）、成品检验不合格的，立即锁定该批次产品，不得流入下一道工序。各食品生产主体要在生产车间关键点位安装视频监控，对生产过程全程记录，监控记录留存期限不少于30天。2.1.3仓储环节排查：仓库管理员每日对库存食品开展巡回检查，实时监控仓储温湿度，其中常温库温度需保持在25℃以下、相对湿度保持在45%-65%区间，冷藏库温度保持在0-4℃、冷冻库温度保持在-18℃以下，对温湿度不符合要求的区域第一时间调整；对距保质期不足30天的食品设置临近保质期专区，标注红色醒目标识，优先出库销售；对超过保质期、包装破损、出现涨袋漏气、霉变的食品，第一时间转移至不合格食品专用存放区。每日巡查形成书面记录，记录内容包含食品名称、规格、批次、库存数量、异常情况、处置措施、排查人、排查时间，记录留存期限不少于产品保质期满后6个月，无明确保质期的留存期限不少于2年。2.1.4销售与餐饮服务环节排查：卖场、餐饮服务单位当班负责人每日开展班前、班中、班后三次巡查，对在售食品、待加工食材的感官性状、包装完整性、保质期进行逐一检查；对直接入口的散装食品检查防尘防蝇设施是否完好，对餐饮加工环节使用的食用油、调味品、畜禽肉、水产品、蔬菜等食材重点排查感官异常情况；每日对清洗消毒后的餐饮具开展快速检测，抽检比例不低于当日消毒餐饮具总数的2%且不少于10个样本，重点检测大肠菌群、阴离子合成洗涤剂残留指标，凡发现不合格的餐饮具立即重新清洗消毒，不得使用。2.1.5快检筛查机制：大中型食品超市、农产品批发市场、餐饮服务单位要配备必要的食品安全快速检测设备和专职快检人员，每日对进场销售的蔬菜、水果的有机磷和氨基甲酸酯类农药残留，畜禽肉的瘦肉精（盐酸克伦特罗、莱克多巴胺、沙丁胺醇），水产品的孔雀石绿、氯霉素，食用油的酸价、过氧化值等项目开展快速检测，快检结果在经营场所显著位置公示；快检结果不合格的食品立即采取临时封存措施，24小时内送有资质的第三方检验机构开展定量检验，检验确认不合格的按规定流程处置，快检记录留存期限不少于1年。2.1.6外部线索核查：对监管部门下达的不合格食品检验报告、风险监测提示、消费者投诉举报反映的食品问题，要在接到线索后1小时内启动内部核查，由专职食品安全管理员牵头，对涉事批次食品的进货数量、销售/使用数量、剩余库存、流向渠道进行全面盘点，24小时内形成初步核查台账，不得隐瞒、转移、损毁相关证据。3.不合格食品隔离封存管理3.1各食品经营者必须在仓储区、经营场所设置独立的不合格食品专用存放区域，区域采用红色警示标识，标注“不合格食品禁止销售/使用”醒目字样，存放区采取物理隔离措施并加锁管理，由专职食品安全管理员专人保管钥匙，严禁将不合格食品与合格食品、待查验食品混放。专用存放区的容量需满足经营主体最大单批次不合格食品的存放需求，其中经营面积在1000㎡以上的食品销售主体、日接待量在500人以上的餐饮服务主体、年产能在500吨以上的食品生产主体，不合格食品专用存放区面积不低于5㎡；其他中小型经营主体不合格食品专用存放区面积不低于1㎡；冷藏冷冻类不合格食品需设置专用的上锁冷藏冷冻存放柜，温度满足对应食品的贮存要求，防止食品腐败变质造成交叉污染。专用存放区每周开展一次清洁消毒，采用500mg/L的含氯消毒剂对地面、货架、存放柜进行擦拭消毒，避免滋生蚊虫、产生异味。3.2发现不合格食品后，发现人要第一时间向专职食品安全管理员报告，食品安全管理员在接到报告后30分钟内到达现场，对涉事批次食品进行全面清点，准确记录食品名称、商标、规格、生产日期/批号、供货者名称及联系方式、进货数量、已销售/使用数量、剩余库存数量、不合格原因，账货核验误差率不得超过1%，逐笔核对销售记录查明流向，填写《不合格食品封存记录表》。清点完成后，对涉事食品粘贴加盖单位公章的封条，封条上标注封存日期、封存人、不合格原因，第一时间转移至不合格食品专用存放区上锁管理，封存期间严禁任何人员擅自挪动、拆封、转移、损毁不合格食品，对因未及时封存导致不合格食品被误售、误用的，严肃追究相关岗位人员责任。3.3对经感官排查、快速检测初步判断为不合格的食品，要第一时间按照抽样规范抽取样本送有CMA资质的第三方检验机构确认检验，抽样由2名以上工作人员共同完成，样品一式三份，一份用于检验、一份用于备样、一份留存备查，检验结果出具前，对同批次产品采取临时封存措施，不得擅自启封。对监管部门抽样检验判定为不合格的食品，在接到检验报告后立即对剩余库存进行封存，严格按照监管部门要求配合开展后续工作；对检验结果有异议的，在法定时限内提出复检申请，复检期间不得擅自转移、处置封存的食品。4.不合格食品风险分级与处置流程4.1不合格食品根据风险程度、健康危害等级划分为三个等级，对应不同的处置流程，做到精准管控、风险可控。4.1.1风险等级判定标准4.1.1.1一级风险（严重危害级）：指食用后已经或者可能导致严重健康损害甚至死亡的不合格食品，具体包含：即食食品中检出的致病性微生物（如沙门氏菌、阪崎肠杆菌、单增李斯特菌）含量超过GB29921限量要求的；农药残留、兽药残留含量超过GB2763、GB31650限量值5倍以上的；重金属（铅、镉、汞、砷）含量超过GB2762限量值3倍以上的；使用非食品原料生产、添加食品添加剂以外的化学物质（如三聚氰胺、苏丹红、吊白块等）的；出现严重腐败变质、油脂酸败、霉变生虫的食品；特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品营养成分严重不符合标准，可能影响食用人群生长发育或生命健康的；超过保质期180天以上的食品；其他经评估为高风险的不合格食品。4.1.1.2二级风险（一般危害级）：指食用后可能导致暂时的或者可逆的健康损害的不合格食品，具体包含：致病性微生物含量超过限量值但未超出限量值2倍的；农药残留、兽药残留、重金属、生物毒素含量超过食品安全标准限量但未达到一级风险等级的；食品添加剂超范围、超限量使用，超量部分未超过标准限量2倍且不属于婴幼儿配方食品违法添加情形的；超过保质期不足180天，且未出现腐败变质等感官异常的；包装破损、涨袋、漏气，可能导致食品受到污染但尚未出现腐败变质的；冷链食品贮存运输温度不符合要求且持续时长超过30分钟，可能影响食品品质安全的；无合法进货凭证、来源不明但经检验未发现高风险指标超标的食品；其他经评估为中风险的不合格食品。4.1.1.3三级风险（瑕疵级）：指标签、说明书存在不影响食品安全的瑕疵，且不会对消费者造成误导的食品，具体包含：标签文字、符号、数字的字号不符合GB7718要求（字高小于1.8mm）但内容清晰可辨的；标签标注的国内生产者地址、联系方式表述不完整但能够通过标注的其他信息准确联系到生产者的；食品标签标注的生产日期、保质期等内容印刷轻微模糊但能够清晰辨识，不存在篡改情形的；营养成分表数值标注误差在GB28050允许范围内（能量、脂肪、钠等核心营养素的实际检测值不超过标示值的120%，且不存在虚假宣传功效情形）的；其他经县级以上市场监管部门认定为标签瑕疵的情形。凡存在虚假标注生产日期/保质期、生产厂家，或标注虚假保健功能、疾病治疗功能的，不属于标签瑕疵范畴，按照对应风险等级升级处置。4.2分级处置流程4.2.1一级风险不合格食品处置4.2.1.1紧急报告：确认属于一级风险不合格食品后，2小时内将不合格食品的基本信息、风险情况、库存数量、已销售流向、已采取的临时措施报送属地县级市场监管部门，不得迟报、瞒报。4.2.1.2召回启动：确认风险等级后1小时内启动一级召回程序，通过经营场所醒目位置张贴公告、官方公众号发布信息、会员系统点对点短信通知、社区协同告知等方式向社会发布召回公告，公告内容包含不合格食品的名称、规格、生产批次、不合格原因、健康风险提示、召回渠道、退换货方式、咨询电话，公告范围覆盖该批次食品所有销售区域，公告持续发布时间不少于30天。对已销售的涉事食品，逐笔核对销售记录，对购买该批次食品的消费者进行点对点通知，告知风险并提醒停止食用、退回产品，消费者通知覆盖率要达到100%；对无法联系到购买者的，在销售覆盖区域的县级以上公共媒体发布公告，确保风险提示传达到相关消费者。对消费者提出的退货退款要求，一律无条件办理，无论消费者是否保留购物凭证，只要能够证明从本单位购买该批次不合格食品，均不得设置任何退货门槛，不得要求消费者承担退货产生的费用；对因食用该批次食品造成人身损害的，依法承担相应的赔偿责任，不得推诿拖延。4.2.1.3召回时限：一级召回时限为公告发布后10个工作日，召回完成率要达到100%，对确实无法召回的部分，逐笔记录无法召回的原因、涉及数量、流向，形成无法召回台账报送属地市场监管部门备案。4.2.1.4无害化处置：对召回及封存的一级风险不合格食品，严禁退回供货者、严禁转售、严禁用于饲料加工或其他可能流入食品消费链条的用途，一律在属地市场监管部门工作人员现场监督下进行无害化销毁。销毁方式根据食品特性确定：固体食品采用高温焚烧、粉碎后深埋处理，深埋点位需远离饮用水源地、养殖区域、农作物种植区域，距离居民生活区不少于500米，深埋深度不低于2米，表层覆土压实；液态食品经高温灭活、无害化处理后排入城镇污水处理系统，出水水质需达到《污水综合排放标准》（GB8978）三级标准；含有致病性微生物的食品，需先经121℃高压灭菌30分钟彻底杀灭病原微生物后再进行销毁，防止病原微生物扩散。严禁将不合格食品随意丢弃在垃圾桶、河道、公共区域，防止被不法分子捡拾后重新流入市场或造成环境污染。销毁过程由2名以上本单位工作人员全程配合监销，连续拍摄从出库、运输到销毁完成的全流程视频资料（不得剪辑、拼接），拍摄清晰的现场照片，填写《不合格食品销毁记录表》，准确记录销毁食品的名称、规格、批次、数量、销毁时间、销毁地点、销毁方式、监销人员签字，相关记录、视频资料留存期限不少于5年。4.2.2二级风险不合格食品处置4.2.2.1召回启动：确认属于二级风险不合格食品后3小时内启动二级召回程序，通过经营场所张贴公告、线上店铺首页提示、销售点位告知等方式发布召回信息，公告持续发布时间不少于15天，告知消费者停止食用、办理退货。4.2.2.2召回时限：二级召回时限为公告发布后20个工作日，召回完成率不低于98%，对无法召回的部分逐笔记录原因，建立台账备查。4.2.2.3分类处置：根据不合格原因采取针对性处置措施：一是对因包装轻微破损尚未造成内容物污染、标签不涉及虚假内容等可以通过返工整改达到食品安全标准的，要制定详细的返工整改方案，报送属地市场监管部门审核同意后，在监管部门监督下开展整改，返工过程形成完整记录，返工后的产品必须经有CMA资质的第三方检验机构全项目检验合格后方可重新上市，返工后产品的生产日期标注实际返工完成日期，保质期按照产品特性重新确定，严禁标注原生产日期变相延长保质期。二是对无法通过返工整改达到食品安全标准的（如食品添加剂超限量、重金属超标、超过保质期的食品），一律按照一级风险不合格食品的销毁要求进行无害化销毁，严禁退回供货者后再次流入市场。三是对连锁经营企业统一配送的食品，确需退回总部集中处置的，需提供总部属地市场监管部门出具的同意集中处置的证明文件，建立退回运输交接台账，明确运输单位、运输人员、运输路线、交接签字，对运输过程全程GPS定位跟踪，确保不合格食品直接运送到总部指定的销毁场所，不得在中途倒手转卖。对所有超过保质期的食品，无论是否出现感官异常，一律由经营门店就地封存销毁，不得退回总部或供货者，从机制上杜绝过期食品被篡改日期重新流入市场的风险。4.2.3三级风险不合格食品处置4.2.3.1现场整改：对属于标签瑕疵的三级风险不合格食品，不需要启动召回程序，但要立即停止销售，将库存产品转移至专用整改专区，由专职食品安全管理员组织开展整改，整改方式为加贴合规标签覆盖瑕疵内容，加贴的标签内容必须准确清晰，符合GB7718、GB28050等标签标准要求，不得覆盖原有生产日期、保质期等关键信息，不得对消费者产生误导。4.2.3.2核验备案：整改完成后，由食品安全管理员对整改后的产品逐批次检查，整改合格率达到100%，将整改方案、整改后的标签样张、整改批次清单报送属地市场监管部门备案，经监管部门确认符合要求后，方可重新上架销售。5.特殊场景不合格食品处置要求5.1第三方食品交易平台处置要求：第三方平台要建立平台内经营者不合格食品处置监督机制，安排专人对平台内销售的食品开展日常巡查，接到监管部门不合格食品通告后，第一时间对涉事商品采取下架、断开链接等措施，督促平台内经营者按照规定开展召回、销毁工作；对平台内经营者拒不履行不合格食品处置义务的，立即停止为其提供平台服务，并将相关线索报送经营者属地市场监管部门。平台要建立不合格食品信息共享机制，对平台内发现的高风险不合格食品信息，及时通过系统弹窗等方式向平台内所有经营者发送风险提示，防止同批次不合格食品在平台内扩散销售。5.2重点餐饮服务单位处置要求：学校食堂、养老机构食堂、托育机构食堂、集体用餐配送单位、中央厨房等重点餐饮服务主体，严格落实每餐次食品成品留样制度，每个品种留样量不少于125g，在0-4℃冷藏条件下保存48小时以上；一旦发现用餐人员出现腹痛、腹泻、呕吐等疑似食源性疾病症状，立即封存当餐次所有留样食品、剩余食材、加工工具容器，配合疾控部门、市场监管部门开展采样检验；对经检验判定为不合格的食品原料、成品，按照一级风险要求开展召回、销毁工作，第一时间通知所有食用该批次食品的人员及时就医，配合做好后续处置工作。5.3公益捐赠食品管控要求：食品经营者开展食品公益捐赠时，要对所捐赠食品逐批次查验，严禁将不合格食品、超过保质期、感官异常的食品用于捐赠；捐赠的食品距离保质期不得少于30天，保质期不足30天的食品要在捐赠时明确告知受赠方在保质期内食用完毕；捐赠食品的运输、贮存要符合对应温湿度要求，向受赠方明确告知食品的贮存条件、食用方法、保质期，做好交接记录，确保捐赠食品安全。6.台账管理与溯源倒查机制6.1建立不合格食品“一批次一档案”管理制度，对每一批次不合格食品从发现、封存、召回到最终处置的全流程资料整理归档，档案内容包含：不合格食品发现环节的原始记录（进货查验记录、排查记录、检验报告、投诉举报材料、监管部门执法文书等）；不合格食品封存记录（清点台账、封存照片、封条存根）；风险等级判定书面记录及相关依据；召回过程记录（召回公告截图、消费者通知记录、召回产品清点台账、退换货记录、无法召回情况说明）；处置过程记录（整改方案、整改后检验报告、监管部门备案材料，或销毁记录、全程视频、监销签字材料）；原因排查与整改预防记录。档案采用电子台账和纸质台账双备份，电子台账存储在专用食品安全管理系统，定期异地备份防止数据丢失；纸质台账由专职食品安全管理员签字确认后存入食品安全管理档案，其中一级、二级风险不合格食品的档案留存期限不少于5年，三级风险不合格食品档案留存期限不少于产品保质期满后6个月，无明确保质期的留存期限不少于2年。6.2每发现一批次不合格食品，同步启动溯源倒查机制，向上追溯供货来源，向下追踪销售流向，做到“来源可查、去向可追、责任可究”。对采购自外部供货者的食品出现一级、二级风险不合格的，第一时间将该供货者纳入不合格供应商名录，3年内不得从该供货者采购任何食品，同时将相关线索报送属地市场监管部门，配合监管部门追查上游生产经营者的违法责任；对因内部管理不到位（如仓储温湿度不达标、员工操作不规范、临期食品未及时清理等）导致食品不合格的，深入排查管理漏洞，完善对应的管控制度。每年12月25日前，各食品经营者要对本年度不合格食品处置情况进行统计分析，形成年度分析报告，统计年度内不合格食品的批次、数量、不合格原因、风险等级、处置情况，年度不合格食品批次占年度进货总批次的比例不得超过0.5%，超过该比例的要立即开展全面食品安全自查，对进货查验、仓储管理、过程管控等环节的隐患进行整改。7.培训演练与责任追究7.1