企业合同风险管控内部培训

20XX/XX/XX企业合同风险管控内部培训汇报人:XXXCONTENTS目录01

培训开篇介绍02

企业合同常见风险识别03

企业合同风险管控流程04

合同纠纷应对处理方案05

培训总结与互动答疑培训开篇介绍01明确常见合同风险类型帮助参训员工准确识别缔约过失、无权代理、条款歧义等日常合同签署中的常见风险。掌握风险防控实用方法教授员工从缔约前尽职调查到合同条款拟定全流程的可落地风险管控技巧。建立企业合规风控意识结合近年互联网企业合同败诉案例，强化员工合规签约的岗位责任意识。培训目标与内容合规管控的意义

降低企业经营风险企业建立合规管控体系，可提前识别排查合同漏洞，避免因违规条款产生高额赔偿纠纷。

维护企业市场信誉合规管控保障合同合法履行，能避免企业因合同违规被罚上征信，稳固客户对企业的信任。

提升企业管理水平通过合规管控梳理合同流程，可明确各部门审核责任，让企业合同管理更规范高效。企业合同常见风险识别02合同主体资格风险

虚假主体身份风险部分不法分子伪造营业执照冒充企业签订合同，收钱后失联，导致合作企业货款无法追回。

超越资质等级缔约风险某些低资质建筑企业挂靠高资质企业承接项目，项目验收不达标，发包方蒙受经济损失。

无权代理缔约风险企业离职业务员未交回空白合同，私自以原企业名义签约，原企业被追讨货款陷入纠纷。

主体资格消灭风险已注销的公司未告知债权人仍签订合同，合同履行不能后，债权人无法追责债务主体。质量标准约定不明风险某建材采购合同未明确水泥标号，供应商交付低标号产品，导致施工方工程返工损失百万。付款条件模糊风险某设备采购合同仅写“验收后付款”，未明确验收节点，买方长期拖欠货款引发纠纷。违约责任不对等风险某加盟合同仅约定加盟商违约需付高额违约金，未明确品牌方违约责任，加盟商维权无门。合同条款内容风险合同签署流程风险

对方主体资格审查缺失风险不少中小企业合作时未核查对方营业执照资质，曾有商家和无资质个体合作，最终货款无法追回。

签署权限违规风险部分企业中普通员工未经授权私自对外签署合同，导致合同被认定无效，给企业带来了经济损失。

签署后归档管理疏漏风险一些企业签署合同后随意存放纸质合同，发生纠纷时找不到原件，无法举证导致最终败诉。合同履行变更风险单方擅自变更主体部分企业签订合同后，对方未经己方同意私自将履约义务转由第三方履行，导致履约质量不达标。未书面留存变更内容双方协商变更合同条款后仅做口头约定，后续产生争议时无书面依据，难以主张自身权益。情势变更应对不当因政策调整、市场剧烈变动等触发情势变更后，未及时协商变更合同，造成不必要的履约损失。归档流程不规范风险部分企业合同签署后随意存放，未走统一归档流程，常出现原件丢失，后续纠纷无据可查的情况。涉密合同保管不当风险含核心商业信息的合同未做加密权限管控，易被无关人员查阅，导致企业商业机密泄露。电子合同存储风险部分企业将电子合同仅存于员工私人设备，员工离职后设备交接不全，易引发合同丢失问题。合同存档保管风险企业合同风险管控流程03合同事前审查管控

对方主体资质审查企业可通过企查查、工商官网核查对方经营状态、资质范围，避免与失信主体签约。

合同条款合规性审查需核查条款是否符合民法典及行业监管要求，避免因条款违法导致合同无效。

双方权利义务明确性审查需明确标的规格、付款节点、违约责任，减少后续履行中模糊争议产生。合同签署用印管控用印前资质审核

企业用印前需核对用印申请单信息与合同内容是否一致，核验申请人审批权限是否符合规定。签署过程流程核查

核查双方签约人是否具备合法授权，比如需确认法定代表人证明或授权委托书的有效性。用印后文件归档管理

完成签署用印后，需将合同原件统一归档至法务部门留存，同步生成电子扫描件备份。履行节点进度监控企业按合同约定的交付、付款等节点设置跟进提醒，能及时发现进度滞后问题。双方义务履行核查定期核查合同双方的约定义务履行情况，比如供货质量验收，避免义务履行不到位。变更事项规范管理合同履行中若需变更内容，要留存书面协商记录，规避口头变更引发的纠纷。争议触发应急处置当履行中出现争议，按预设流程启动协商、证据留存工作，防止风险扩大。合同履行跟踪管控合同变更解除管控变更申请与事由审核业务部门提交变更申请后，法务需核对申请事由是否合法合规，是否存在恶意变更逃债风险。解除协议的条款核查合同解除时需核对违约权责、款项结算、保密条款，例如某科技公司因漏写回款条款损失百万。变更解除后的归档跟进完成变更或解除后，需更新合同台账归档新文件，并跟进后续义务履行，避免遗留风险。合同归档保管管控

纸质合同存放管理企业需将已签署纸质合同分类装订存放于专用档案室，专人管理登记，避免受潮、丢失。

电子合同加密存储企业需将电子合同存储于加密内部服务器，像阿里云企业加密存储那样，定期备份防止泄露。

归档合同借阅审批企业内部人员借阅归档合同需按层级提交审批，登记借阅信息，管控合同接触范围。合同纠纷应对处理方案04纠纷早期证据固定书面合同原件留存企业需妥善保管签署后的合同原件，包括补充协议，避免原件丢失导致主张权利时无据可依。沟通往来记录留存微信、邮件等沟通变更合同内容的记录要及时备份，比如订单修改的邮件要分类存档不可删除。履约凭证整理归档发货单、收货确认书、付款记录等履约凭证要按时间整理，例如货到签收单需由对方盖章后留存。内部协商沟通流程

纠纷信息初步归集法务牵头收集纠纷相关合同文本、履约记录等全部材料，梳理核心争议点和我方诉求。

跨部门协商会议组织组织业务、法务、财务部门开展专项会议，研讨争议，结合业务实际确定协商方向。

协商方案内部敲定整合各部门意见调整方案，明确让步边界与核心底线，报请公司管理层审批确认。

结果跟进归档跟进外部协商结果，将流程资料归档，同步更新合同风险预警信息至全公司。外部调解仲裁途径

行业协会调解中国中小企业协会可居中调解企业合同纠纷，促成双方达成共识，高效解决分歧。

商事仲裁委仲裁中国国际经济贸易仲裁委员会受理合同争议，裁决具备法律效力，可申请法院强制执行。

人民调解委员会调解属地街道人民调解委员会组织调解，流程简便成本低，能快速化解中小额合同纠纷。诉讼应对准备要点

证据材料梳理固定按证据类型分类整理，标注证明内容，比如留存交易沟通记录、货物签收单，还原完整交易过程。

诉讼主体资格核查提前核查对方工商信息、存续状态，避免告错主体，比如对方注销后需追加对应责任主体。

诉讼请求梳理确认结合合同约定和实际损失明确诉求，比如明确要求违约金与实际损失的合法主张范围。

管辖条款提前核查提前确认合同约定的管辖法院，避免被对方提起管辖异议延误诉讼进程。培训总结与互动答疑05合同风险常见诱因企业合同订立前未核查对方资质、履约能力，极易引发后续的合同违约风险，这点需重点关注。合同风险事前管控要点事前做好对方主体尽职调查，明确合同条款细节，能从源头规避大部分常见合同风险。合同风险事后处置思路遭遇合同违约风险后，第一时间固定证据，优先协商，协商不成可通过仲裁或诉讼维权。核心内容梳理总结常见问题答疑交流

合同条款模糊的风险