2026年期货从业期货法律法规试题与答案

2026年期货从业期货法律法规试题与答案一、单项选择题（每题0.5分，共60题，30分）1.《中华人民共和国期货和衍生品法》自何时起施行？A.2021年1月1日B.2022年1月1日C.2022年8月1日D.2023年8月1日2.根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，设立期货交易所，由谁批准？A.国务院B.中国人民银行C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构会同国务院有关部门3.根据《期货公司监督管理办法》，设立期货公司，注册资本最低限额为人民币多少？A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元4.下列哪项业务，期货公司不得直接申请从事？A.期货经纪业务B.期货交易咨询业务C.期货自营业务D.做市业务5.期货公司向客户收取的保证金，其所有权属于谁？A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货保证金存管银行6.客户下达期货交易指令，下列哪项不属于指令必须载明的要素？A.买卖方向B.合约品种C.指令下达人的年龄D.交易数量7.期货公司应当为每一个客户单独设置什么，对客户保证金实行分账管理？A.结算账户B.保证金账户C.交易编码D.风险准备金账户8.客户开立期货账户时，期货公司应当核验客户的什么材料？A.学历证明B.户籍证明C.有效身份证明D.收入证明9.期货从业人员执业资格的取得方式是？A.通过期货基础知识考试后自动取得B.通过期货从业人员资格考试，经所在机构申请注册后取得C.由所在期货公司自行认定D.由期货交易所考核确认10.期货公司净资本不得低于人民币多少？A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元11.根据风险监管指标管理规定，期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于多少？A.80%B.100%C.120%D.150%12.期货公司风险监管指标达到预警标准时，应当于何时向住所地中国证监会派出机构提交书面报告？A.3个工作日内B.5个工作日内C.当日D.次周周一13.期货公司风险监管指标不符合规定标准，被责令限期整改的，整改期限最长不得超过多少个工作日？A.10个B.15个C.20个D.30个14.下列哪项不属于期货投资者保障基金的资金来源？A.期货交易所缴纳的资金B.期货公司缴纳的资金C.财政专项拨款D.保障基金产生的利息15.期货投资者保障基金主要用于补偿投资者的什么损失？A.投资本金损失B.保证金损失C.交易手续费损失D.持仓盈亏损失16.会员制期货交易所的权力机构是？A.理事会B.会员大会C.总经理办公会D.专门委员会17.公司制期货交易所的权力机构是？A.董事会B.监事会C.股东大会D.经理层18.下列哪项不属于期货交易所的职责？A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.为会员单位的盈亏承担担保责任D.制定并实施期货交易业务规则19.期货交易实行每日结算制度，通常称为什么制度？A.逐日盯市制度B.当日无负债结算制度C.逐笔清算制度D.保证金日结制度20.期货合约的最低交易保证金标准一般由谁制定？A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会21.期货交易所实行持仓限额制度，套期保值持仓超过持仓限额的，应当如何办理？A.直接平仓B.申请套期保值额度，经交易所批准后方可持有C.向期货业协会备案D.由期货公司决定是否继续持有22.对客户实际控制关系账户，期货交易所应当实行什么管理方式？A.单独分别管理B.合并持仓管理C.保证金统一管理D.交易编码统一管理23.客户保证金不足时，期货公司应当首先？A.立即强行平仓B.通知客户在规定时间内追加保证金或者自行平仓C.向期货交易所报告D.冻结客户账户24.期货公司强行平仓的数额应当与客户需要追加的保证金数额？A.完全相等B.基本相当C.按客户要求的数额确定D.由交易所确定25.期货公司接受客户全权委托进行期货交易造成客户损失的，期货公司应当承担什么责任？A.全部赔偿责任B.主要赔偿责任C.次要赔偿责任D.不承担赔偿责任26.因期货公司未按约定强行平仓导致损失扩大的，扩大的损失由谁承担？A.客户B.期货公司C.期货交易所D.客户与期货公司各半27.下列关于期货公司通知义务的表述，正确的是？A.期货公司对通知义务的履行承担举证责任B.客户对通知义务的履行承担举证责任C.期货交易所对通知义务的履行承担举证责任D.双方均无需举证28.期货交易中，涨跌停板幅度的设定权限属于？A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会29.期货合约发生实物交割的，标准仓单由谁签发？A.期货交易所B.指定交割仓库C.期货公司D.卖方客户30.沪深300股指期货到期时采用的交割方式是？A.实物交割B.现金交割C.实物与现金混合交割D.滚动交割31.期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等，保存期限不得少于多少年？A.5年B.10年C.15年D.20年32.期货从业人员不得从事下列哪项行为？A.向客户充分揭示期货交易风险B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.按照客户指令代理客户交易D.定期参加后续职业培训33.客户与期货从业人员发生利益冲突时，从业人员应当？A.优先考虑自身利益B.向客户明示并及时、公平处理C.拒绝继续服务客户D.委托他人代为处理34.期货公司委托证券公司从事中间介绍业务，双方应当签订？A.经纪合同B.委托协议C.劳动合同D.保证合同35.下列哪项行为是期货居间人可以从事的？A.代理客户下达交易指令B.代客户收取交易保证金C.向客户介绍期货公司并促成经纪合同订立D.以期货公司名义与客户签订经纪合同36.期货居间人的报酬由谁支付？A.客户B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会37.期货公司合并、分立、解散，应当经谁批准？A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.工商行政管理部门38.期货公司每年应当聘请什么机构对年度财务报告进行审计？A.资产评估机构B.会计师事务所C.律师事务所D.税务师事务所39.期货公司股东、实际控制人下列哪项行为为法律所禁止？A.依法行使股东权利B.虚假出资、抽逃出资C.按期足额缴纳出资D.向期货公司推荐符合条件的高管人员40.中国期货业协会的性质是？A.期货经营机构B.期货行业自律性组织C.期货市场监管机构D.期货交易场所41.期货从业人员违反自律规则，中国期货业协会可以给予？A.行政罚款B.纪律惩戒C.刑事处罚D.暂停交易所交易资格42.期货交易中，客户对当日交易结算结果的确认，通常视为？A.对该日全部交易指令和结算结果的认可B.对次日交易计划的认可C.对保证金比例的认可D.对交割安排的认可43.期货公司分支机构下列哪项事项，应当经中国证监会派出机构核准？A.变更办公场所B.撤销分支机构C.更换普通业务人员D.调整内部岗位设置44.期货交易所出现异常情况时，下列哪项不属于其可以采取的措施？A.调整涨跌停板幅度B.暂停交易C.限制出金D.直接处分会员保证金45.期货市场内幕信息的知情人，在内幕信息尚未公开前从事相关期货交易的，可能构成？A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.虚假陈述46.下列哪项属于《期货和衍生品法》明文禁止的操纵期货市场行为？A.根据公开信息进行投资决策B.单独或者合谋集中资金优势、持仓优势操纵期货交易价格C.依法进行套期保值D.按客户指令进行风险管理操作47.期货公司违反规定从事欺诈客户行为的，给客户造成损失的，应当？A.依据过错程度承担赔偿责任，依法赔偿客户损失B.无需承担赔偿责任C.由期货交易所代偿D.由保障基金全额补偿48.期货公司开展资产管理业务，是否可以向客户承诺保本保收益？A.可以，但须签订书面承诺书B.可以，但须经高管审批C.不得承诺保本保收益D.可以在宣传材料中变相承诺49.期货公司资产管理业务的受托资产应当如何进行管理？A.与期货公司自有资产合并管理B.独立核算、分账管理C.存入期货公司基本账户D.交由期货交易所保管50.期货公司申请开展期货交易咨询业务，应当具备的条件之一是？A.具备从事期货交易咨询业务的人员B.净资产不低于5000万元C.近5年无任何投诉D.实缴注册资本不低于2亿元51.证券公司开展中间介绍业务时，下列哪项行为是允许的？A.代客户下达交易指令B.代客户接收、保管交易保证金C.协助期货公司向客户提示风险D.为客户提供融资52.期货公司应当在什么银行开立客户保证金账户？A.任一商业银行B.期货保证金安全存管银行C.中国人民银行D.政策性银行53.期货公司分类评价工作由谁组织实施？A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货保证金监控中心54.期货公司开展程序化交易，应当事先履行什么程序？A.向期货交易所报告B.向中国期货业协会备案C.经客户书面同意D.无需履行任何程序55.客户指令未标明有效期的，通常视为？A.当日有效B.一周内有效C.长期有效D.因约定不明而无效，不得执行56.期货公司下列哪项重大事项，应当及时向住所地中国证监会派出机构报告？A.办公用品采购B.发生重大诉讼、仲裁事项C.普通员工离职D.更换合作打印供应商57.期货公司按照监管要求提取的风险准备金，其用途是？A.弥补期货公司经营亏损B.向股东分配利润C.弥补因市场风险等造成客户保证金缺口等损失D.购置固定资产58.期货公司合规负责人，下列哪项做法符合监管要求？A.兼任公司业务部门负责人B.独立履行职责，负责合规审查和监督C.直接参与客户交易指令执行D.由财务负责人兼任59.期货公司应当对客户进行期货交易风险揭示，其风险揭示书应当如何签署？A.由期货公司业务人员代签B.由客户本人签字确认C.由客户家属代签D.口头告知即可，无需签署60.期货从业人员应当自觉遵守法律、行政法规和规章制度，其执业活动中应坚持的基本准则是？A.客户利益至上、公平竞争、勤勉尽责B.期货公司利益优先C.收益最大化优先D.交易规模优先二、多项选择题（每题1分，共30题，30分）1.期货交易所的职责包括下列哪些？A.提供交易场所、设施和服务B.设计合约、安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货公司开展自营业务提供便利2.根据《期货公司监督管理办法》，设立期货公司应当具备的条件包括下列哪些？A.注册资本不低于人民币1亿元，且为实缴货币资本B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.有健全的风险管理和内部控制制度D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好3.下列哪些人员属于期货公司高级管理人员？A.总经理B.财务负责人C.合规负责人D.业务部门经理4.期货从业人员不得从事的行为包括下列哪些？A.以个人名义接受客户委托代理客户交易B.挪用客户保证金C.利用职务便利为自己谋取不正当利益D.保守客户商业秘密5.期货公司向客户发出追加保证金通知和强行平仓通知，可以采取的方式包括下列哪些？A.书面通知B.电话通知C.按约定采用电子邮件通知D.仅在公司网站公告6.期货公司开展资产管理业务，下列哪些行为属于禁止性行为？A.向客户承诺保本保收益B.挪用客户委托资产C.公平对待不同的资产管理计划D.未充分向客户揭示投资风险7.下列哪些属于期货公司风险监管指标？A.净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.客户数量8.期货公司净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例等风险监管指标，其预警标准通常为？A.不低于规定标准的120%B.负债与净资产的比例不高于120%C.净资本与风险资本准备的比例不低于120%D.不接受预警标准管理9.中国证监会及其派出机构对期货公司实施现场检查时，可以行使的职权包括下列哪些？A.查阅、复制相关资料B.进入涉嫌违法行为发生的场所调查取证C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人D.直接冻结期货公司银行账户10.我国期货市场实行哪些基本交易制度？A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.持仓限额制度D.涨跌停板制度11.下列哪些情形下，期货公司可以对客户持仓强行平仓？A.客户保证金不足，且未在约定时间内追加保证金B.客户超出持仓限额，且未在规定时间内主动减仓C.客户违反规定进行内幕交易，已被立案调查D.客户约定自行平仓但未按期执行12.下列哪些机构和个人属于期货交易内幕信息的知情人？A.期货经营机构的从业人员B.国务院期货监督管理机构及其工作人员C.期货交易所的工作人员D.通过公开途径查阅年报的普通投资者13.下列哪些行为可能构成操纵期货市场？A.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵期货交易价格B.在自己实际控制的账户之间进行期货交易，影响期货交易价格C.利用虚假的重要信息诱导投资者进行期货交易D.依据真实供求关系依法进行的正常买卖14.期货公司应当公示的信息包括下列哪些？A.许可证信息B.业务范围C.客户保证金安全存管方式D.投诉电话与投诉处理流程15.下列关于客户保证金管理的表述，正确的有？A.期货公司应当将客户保证金与自有资金分户存放B.客户保证金账户应当由期货保证金安全存管监控机构进行监控C.期货公司可以按照一定比例使用客户保证金进行自营D.禁止任何单位和个人挪用客户保证金16.期货公司从事中间介绍业务的证券公司，不得从事的行为包括下列哪些？A.代理客户进行期货交易B.代客户接收、保管期货保证金C.向客户介绍期货公司基本情况D.为自己或他人利用客户信息从事期货交易17.指定交割仓库不得从事下列哪些行为？A.出具虚假仓单B.违反期货交易所规则，限制交割商品入库、出库C.挪用交割商品D.妥善保管交割商品18.期货公司在客户开户环节，应当履行下列哪些义务？A.核验客户有效身份证明B.对客户进行风险承受能力评估C.向客户充分揭示期货交易风险D.采集并保存客户影像资料19.期货业协会的职责包括下列哪些？A.教育和组织会员遵守期货法律法规B.制定期货行业自律规则C.负责期货从业人员资格认定和日常管理D.对期货公司进行行政处罚20.期货公司日常经营中，下列哪些内部控制要求是正确的？A.建立健全合规管理制度B.完善风险控制体系C.建立防火墙制度，隔离各业务风险D.允许同一业务人员同时操作自营与客户账户21.期货公司处理客户投诉，应当做到？A.建立投诉处理机制B.妥善保存投诉记录C.及时调查处理并答复客户D.对投诉客户设置交易限制22.期货交易所遇有哪些情形，可以宣布进入异常情况并采取相应措施？A.地震等不可抗力导致交易无法正常进行B.期货价格出现同方向连续涨跌停板C.会员出现结算危机D.市场交易秩序受到严重破坏23.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构可以采取下列哪些措施？A.责令限期整改B.限制或暂停部分业务C.限制分配红利D.责令更换董事、监事、高级管理人员24.期货公司董事、监事和高级管理人员应当具备下列哪些条件？A.正直诚实，品行良好B.熟悉期货法律、行政法规C.具备履行职责所必需的经营管理能力D.最近3年内无重大违法违规记录25.期货公司从事期货交易咨询业务，应当遵循的原则包括？A.独立、客观、公正B.不得与客户约定分享收益C.不得承诺确定收益D.可以根据交易手续费收入决定建议方向26.下列关于期货保证金的表述，正确的有？A.期货交易实行保证金制度B.保证金比例由期货交易所规定C.期货公司向客户收取的保证金标准可以高于交易所标准D.期货公司向客户收取的保证金标准不得低于交易所标准27.投资者保障基金的使用，应当符合下列哪些要求？A.仅用于补偿投资者保证金损失B.补偿前应依法追究相关机构和人员的责任C.保障基金可以用于期货公司日常经营周转D.保障基金的使用应当遵循公开、公平、公正原则28.期货公司下列哪些变更事项，应当经中国证监会或其派出机构批准？A.变更法定代表人B.变更注册资本C.变更业务范围D.变更持有5%以上股权的股东29.期货公司履行投资者适当性义务，应当了解投资者的哪些情况？A.财务状况B.投资经验C.风险承受能力D.投资目标30.期货市场违法行为可能引发的法律责任包括下列哪些？A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.道义责任三、判断题（每题0.5分，共20题，10分）1.期货公司可以接受客户全权委托，代客户决定交易品种、方向和数量。2.期货交易实行当日无负债结算制度，每日交易结束后，按照当日结算价对会员和客户的盈亏进行结算。3.期货公司经客户同意后，可以将客户保证金挪作他用。4.期货公司应当在客户开户时向客户充分揭示期货交易风险。5.客户可以借用他人身份证件开立期货账户进行交易。6.期货从业人员应当保守客户的商业秘密，但法律、行政法规另有规定的除外。7.期货公司财务负责人不属于公司高级管理人员。8.期货公司不得以返还佣金等手段变相降低手续费进行不正当竞争。9.期货交易所应当及时公布期货交易的行情信息，保证信息发布的及时性和真实性。10.期货公司开展资产管理业务，可以向客户承诺最低收益。11.期货公司应当对客户资料、交易记录等保存不少于20年。12.期货公司在客户保证金不足时，可以先强行平仓，事后通知客户。13.期货业协会是期货行业的自律性组织，依法对会员实行自律管理。14.期货公司可以为同一客户开立多个用途相同的保证金账户。15.期货公司董事、监事和高级管理人员因违法违规被解职的，可以立即在其他期货公司担任相同职务。16.中国证监会及其派出机构依法对期货市场实施监督管理，不受其他单位和个人干涉。17.期货公司风险监管指标达到预警标准时，应当及时向中国证监会派出机构报告，并采取有效措施改善。18.期货交易所可以根据市场风险状况调整保证金水平。19.客户委托他人代为下达交易指令的，应当办理授权委托手续，期货公司应当留存相关证明。20.期货公司分支机构可以以自己名义与客户签订期货经纪合同。四、综合题（不定项选择，每题1分，共30题，30分）案例一甲期货公司2025年度因净资本持续不达标被监管关注。该公司近一年风险监管指标数据如下：净资本2600万元，净资本与净资产比例25%，净资本与风险资本准备比例80%，流动资产与流动负债比例110%。1.甲期货公司净资本2600万元，低于法定最低限额。根据规定，期货公司净资本不得低于人民币多少？A.2000万元B.3000万元C.4000万元D.5000万元2.甲期货公司净资本与净资产比例为25%，该指标是否符合监管标准？3.甲期货公司净资本与风险资本准备比例为80%，其预警标准是？4.甲期货公司风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构可以责令其限期整改，整改期限最长不超过？5.关于甲期货公司风险监管指标不达标的法律后果，下列说法正确的有？案例二个人客户张某在乙期货公司开立账户从事商品期货交易。某日，张某持仓保证金不足，乙期货公司工作人员通过电话通知张某追加保证金，张某称资金次日到位，要求暂缓处理。次日开盘后行情不利，乙期货公司对张某持仓实施了强行平仓，张某产生损失8万元。张某以期货公司未履行书面通知义务为由要求赔偿。1.根据规定，期货公司对客户履行追加保证金通知义务，下列表述正确的是？A.必须采用书面形式，否则无效B.可以采用电话、电子邮件等能够有效到达客户的方式C.只需在营业场所张贴公告D.无需通知即可直接强行平仓2.关于通知义务的举证责任，下列说法正确的是？3.乙期货公司实施强行平仓的时间，下列哪一做法是正确的？4.张某主张乙期货公司强行平仓的数额超出了一般必要限度，下列说法正确的是？5.若法院查明张某与乙期货公司工作人员口头约定由该工作人员全权代理交易，且该工作人员存在频繁交易行为，则下列分析正确的是？案例三丙期货公司拟聘任李某担任公司董事长。经核查，李某2018年因贪污罪被判处有期徒刑4年，2022年刑满释放；李某此前曾任某证券公司高管，2020年因违规被中国证监会撤销任职资格。1.李某因贪污罪被判处刑罚，执行期满至今不满几年，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员？A.3年B.5年C.8年D.10年2.李某曾被中国证监会撤销证券公司高管任职资格，该撤销决定作出之日起未逾多少年的，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员？3.若丙期货公司仍决定聘任李某，中国证监会派出机构可以采取的措施包括？4.关于期货公司董事长的任职程序，下列说法正确的是？5.下列关于期货公司高级管理人员兼职的表述，正确的有？案例四丁期货公司客户王某与该公司从业人员赵某合谋，利用多个账户集中资金优势连续买卖某一期货合约，同时采用自买自卖的方式影响交易价格，非法获利50万元。1.王某与赵某的行为在法律上如何定性？A.内幕交易B.操纵期货市场C.欺诈客户D.正常套利交易2.对于王某、赵某操纵期货市场的违法所得，监管机构应当如何处理？3.对操纵期货市场行为，监管机构可以并处多少罚款？4.下列关于从业人员赵某的处罚，表述正确的有？5.若王某在操纵行为中发生亏损，其能否以被赵某误导为由要求期货公司赔偿损失？案例五戊期货公司拟设立一只资产管理计划，向合格投资者募集资金。销售过程中，该公司宣传材料出现"本金安全、年化收益不低于8%"等字样，并表示如亏损可由公司先行垫付。1.期货公司资产管理计划的投资者应当是？A.不特定社会公众B.合格投资者C.期货交易所会员D.期货公司股东2.戊期货公司宣传材料中的"本金安全、年化收益不低于8%"的表述，是否合规？3.若戊期货公司向投资者承诺保本保收益并造成损失，其应当承担什么责任？4.期货公司资产管理计划的财产应当由谁托管？5.关于资产管理业务中的利益冲突防范，下列说法正确的有？案例六己期货交易所为会员制交易所。某日，会员A公司结算准备金不足，且其在交割月合约上的卖方持仓无法按时交付标准仓单，出现交割违约。1.会员制期货交易所的内部权力机构是？A.股东大会B.会员大会C.董事会D.管理委员会2.期货交易所对交割违约，可以采取哪些处理措施？3.关于期货结算制度，下列说法正确的有？4.期货公司A的会员资格因该违约行为可能受到何种处理？5.下列哪些属于期货交易所应当履行的义务？参考答案与解析一、单项选择题1.答案：C2.答案：A3.答案：C4.答案：C解析：期货公司不得从事自营业务，其自有资金运用与自营业务之间应严格隔离。做市业务、资产管理业务、衍生品交易业务均属于期货公司可依法申请的业务范围。5.答案：B解析：客户保证金属于客户所有，期货公司必须将客户保证金与自有资产分户管理、分别核算，严禁挪用。6.答案：C7.答案：B8.答案：C9.答案：B10.答案：B11.答案：B12.答案：C13.答案：C14.答案：C15.答案：B16.答案：B17.答案：C18.答案：C解析：期货交易所组织结算并承担履约担保责任，而非为会员单位的盈亏提供担保。19.答案：B20.答案：B21.答案：B22.答案：B23.答案：B解析：客户保证金不足时，期货公司应先履行通知义务；客户未在约定时间内追加保证金又未自行平仓的，期货公司方可强行平仓。24.答案：B25.答案：B26.答案：B27.答案：A28.答案：B29.答案：B30.答案：B31.答案：D32.答案：B33.答案：B34.答案：B35.答案：C36.答案：C37.答案：C38.答案：B39.答案：B40.答案：B41.答案：B42.答案：A43.答案：B44.答案：D45.答案：B46.答案：B47.答案：A48.答案：C49.答案：B50.答案：A51.答案：C52.答案：B53.答案：C54.答案：A55.答案：A56.答案：B57.答案：C58.答案：B59.答案：B60.答案：A二、多项选择题1.答案：ABC解析：期货交易所是期货市场的组织者和自律管理者，不参与期货交易，更不代理客户交易。2.答案：ABCD3.答案：ABC解析：期货公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书等，不包括普通业务部门负责人。4.答案：ABC5.答案：ABC解析：通知应当采用能够有效到达客户的方式。仅在公司网站公告不能视为对特定客户的有效通知。6.答案：ABD7.答案：ABC8.答案：ABC9.答案：ABC解析：冻结账户属于法定强制措施，须经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，并非现场检查人员可直接行使的一般职权。10.答案：ABCD11.答案：ABD解析：强行平仓的法定或约定情形主要包括保证金不足、超仓以及客户未按约自行平仓等。客户被立案调查不属于直接强行平仓的法定事由。12.答案：ABC13.答案：ABC14.答案：ABCD15.答案：ABD16.答案：ABD17.答案：ABC18.答案：ABCD19.答案：ABC解析：行政处罚权属于国务院期货监督管理机构及其派出机构，期货业协会只能实施自律管理措施。20.答案：ABC21.答案：ABC22.答案：ABCD23.答案：ABCD24.答案：ABCD25.答案：ABC26.答案：ABD27.答案：ABD28.答案：ABCD29.答案：ABCD30.答案：ABC三、判断题1.答案：错误2.答案：正确3.答案：错误4.答案：正确5.答案：错误6.答案：正确7.答案：错误8.答案：正确9.答案：正确10.答案：错误11.答案：正确12.答案：错误13.答案：正确14.答案：错误15.答案：错误16.答案：正确17.答案：正确18.答案：正确19.答案：正确20.答案：错误四、综合题案例一1.答案：B解析：期货公司净资本最低限额为3000万元，甲期货公司已不达标。2.A.符合，25%在正常范围内B.不符合，该比例不得低于40%C.符合，该比例不低于20%即可D.无法判断2.答案：B解析：净资本与净资产的比例不得低于40%，25%已低于监管标准。3.A.不得低于80%B.不得低于100%C.不得低于120%D.不得高于120%3.答案：C解析：净资本与风险资本准备的比例监管标准为不得低于100%，预警标准为不得低于规定标准的120%，即120%。4.A.10个工作日B.15个工作日C.20个工作日D.30个工作日4.答案：C5.A.派出机构可以对甲期货公司采取限制业务活动的监管措施B.派出机构可以限制甲期货公司分配红利C.甲期货公司应当制定整改方案，明确整改期限D.甲期货公司可以继续正常开展新业务5.答案：ABC解析：风险监管指标不达标的，期货公司须限期整改，整改期间监管机构可限制其业务活动、限制分配红利；整改未完成前不应正常开展新业务。案例二1.答案：B解析：通知义务的履行以能够有效到达客户为判断标准，不限于书面形式。2.A.张某应举证证明乙期货公司未履行通知义务B.乙期货公司对是否履行通知义务承担举证责任C.期货交易所承担举证责任D.双方均无需举证2.答案：B解析：根据期货纠纷司法解释，期货公司是否履行了通知义务，由期货公司承担举证责任，故乙期货公司应保留电话录音、短信记录等证据。3.A.接到张某资金次日到位的口头承诺后，等待次日到账再处理B.张某未在约定时间内追加保证金且未自行平仓，期货公司当日实施强行平仓C.立即在通知电话中直接实施强行平仓D.等待张某书面承诺后再行处理3.答案：B解析：客户未按约定时间追加保证金，又未自行平仓的，期货公司有权强行平仓，由此产生的损失由客户承担。4.A.强行平仓数额应当与客户需要追加的保证金数额基本相当B.期货公司可以一次性全部平仓C.强行平仓数额不受限制D.应由客户决定平仓数量4.答案：A5.A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易，对交易损失承担主要赔偿责任B.损失全部由张某自行承担C.期货交易所应承担赔偿责任D.该约定不违反任何规定5.答案：A案例三1.答案：B解析：因违法行为或违纪行为被判处刑罚，执行期满未逾5年的，属于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职禁止情形。2.A.2年B.3年C.5年D.8年2.答案：C3.A.不予核准或者备案其任职资格B.责令期货公司更换相关人员C.对期货公司进行处罚D.对公司经营无任何影响3.答案：ABC4.A.应当符合任职条件，并按规定履行任职备案或者核准程序B.可以先上岗再补