烟花爆竹监管评估表

烟花爆竹监管评估表评估维度评估指标分值评估标准核查方式扣分规则得分制度建设地方监管细则适配性20结合《烟花爆竹安全管理条例》《烟花爆竹生产经营安全规定》制定本级实施细则，明确生产准入门槛、经营布点规划、储存标准、运输审批流程、燃放管控要求，细则100%覆盖本行政区域监管空白点，近2年未出现因制度缺失导致的监管盲区查阅文件、比对上级规定未制定细则扣20分，细则缺1个监管环节扣5分，存在与上位法冲突条款每条扣3分监管责任清单清晰性25明确应急管理、公安、市场监管、交通运输、城市管理、生态环境、教育等7类部门监管职责，明确乡镇（街道）、村（社区）属地责任，责任清单到岗到人，部门职责交叉率为0，近1年未出现监管权责推诿情况查阅三定文件、责任清单、信访及案件移交记录未制定责任清单扣25分，缺1个部门责任扣5分，出现1次权责推诿事件扣10分联合执法机制有效性20建立季度联合执法常态化机制，明确信息共享、案件移送、联合督办流程，年度联合执法次数不低于4次，跨部门案件移送办结率100%查阅联合执法记录、案件移送台账未建立联合机制扣20分，年度联合执法少1次扣5分，案件移送办结率每低10%扣4分应急处置预案完备性25制定烟花爆竹事故专项应急预案，明确火灾、爆炸、违规燃放等场景处置流程，每年开展不少于1次实战演练，预案100%覆盖各类风险场景查阅预案、演练记录、演练评估报告未制定预案扣25分，年度未开展演练扣15分，缺1类风险场景处置流程扣5分人员配置监管人员配备率20辖区每10万常住人口配备烟花爆竹专职监管人员不少于2人，监管人员100%持有行政执法证，其中具备安全生产、危化品管理专业背景人员占比不低于60%查阅人员编制表、资质证明、学历专业材料配备率每低10%扣5分，人员持证率每低10%扣3分，专业背景占比每低10%扣3分监管人员培训覆盖率20年度组织监管人员业务培训不少于4次，培训内容覆盖法律法规、风险辨识、执法规范、应急处置，培训考核合格率100%查阅培训计划、签到表、考核试卷年度培训少1次扣5分，考核合格率每低10%扣4分，缺1项培训内容扣3分信息化建设监管台账数字化覆盖率10建立生产、经营、储存、运输主体数字化台账，主体信息更新及时率100%，台账信息包含资质有效期、经营地址、负责人、库存容量、历史违规记录查阅数字化系统、比对实际主体清单未建立数字化台账扣10分，信息更新及时率每低10%扣2分，缺1项台账内容扣2分溯源系统对接率10辖区所有批发企业100%接入全国烟花爆竹流向管理信息系统，零售点流向登记台账完整率100%，实现产品从生产到销售全链条可溯源登录溯源系统核查、抽查企业台账批发企业对接率每低10%扣3分，零售点台账完整率每低10%扣2分评估维度评估指标分值评估标准核查方式扣分规则得分准入管理生产企业资质合规率30辖区生产企业100%持有《烟花爆竹安全生产许可证》，许可证在有效期内，许可生产范围与实际生产品类100%一致，无超范围生产、无证生产情况查阅企业资质、现场核查生产品类出现1家无证生产扣30分，1家超范围生产扣15分，1家许可证过期扣10分建设项目“三同时”执行率20生产企业新建、改建、扩建项目100%履行安全设施“三同时”手续，安全设施验收合格后方可投入生产查阅项目审批文件、验收报告1家企业未执行“三同时”扣20分，验收不合格投入生产扣15分生产过程管控从业人员资质合规率25企业主要负责人、安全生产管理人员100%持有安全资格证书，特种作业人员100%持有特种作业操作证，一线作业人员100%经岗前培训合格抽查企业人员资质、培训记录，现场询问作业人员主要负责人/安管员无证每人扣10分，特种作业人员无证每人扣8分，一线人员培训不合格每人扣2分工艺设备合规性30企业生产工艺符合《烟花爆竹工程设计安全标准》（GB50161）要求，涉药工序设备100%实现机械化、自动化，无手工混药、装药等淘汰工艺，设备定期检测合格率100%现场核查生产车间、查阅设备检测报告存在淘汰工艺扣30分，涉药工序机械化率每低10%扣5分，设备未定期检测每台扣3分现场作业规范性30涉药工序作业人员数量符合定员要求，无超员、超量、超时长作业，作业现场无明火、无静电积累风险，员工穿戴防静电劳保用品率100%现场突击检查、查阅作业记录、监控录像发现1次超员/超量/超时长作业扣10分，现场存在明火或静电隐患扣15分，员工未按要求穿戴劳保用品每人扣2分产品质量管理产品质量抽检合格率25年度对生产企业产品质量抽检覆盖率100%，产品符合《烟花爆竹安全与质量》（GB10631）要求，无氯酸钾超标、引火线不合格、药量超标等问题，抽检合格率不低于95%查阅抽检报告、第三方检测机构结果抽检覆盖率每低10%扣3分，合格率每低1%扣2分，发现1批次含违禁成分产品扣10分产品标识合规率20产品外包装100%标注生产企业名称、地址、保质期、警示语、燃放说明，内包装标注产品名称、药量、消费类别，无标识缺失、虚假标识情况现场抽查产品包装标识合规率每低10%扣2分，虚假标识每批次扣5分评估维度评估指标分值评估标准核查方式扣分规则得分经营布点管理经营点规划合理性25批发企业布点符合省级应急管理部门规划，零售点布点符合“总量控制、合理布局”原则，学校、医院、加油站、交通枢纽等禁售区域周边100米内无零售点，无“下店上宅、前店后宅”零售点查阅布点规划文件、现场核查点位禁售区域周边存在零售点每个扣10分，“下店上宅/前店后宅”零售点每个扣8分，布点超出总量控制指标每超10%扣5分经营资质合规率30批发企业100%持有《烟花爆竹经营（批发）许可证》，零售点100%持有《烟花爆竹经营（零售）许可证》，许可证地址与实际经营地址一致，无转让、出借、冒用许可证情况查阅经营主体台账、现场核查资质发现1家无证经营扣30分，1家地址不符扣10分，1家转让/出借许可证扣15分批发企业储存管控仓库安全条件合规性35仓库符合《烟花爆竹工程设计安全标准》要求，防火、防爆、防雷、防静电、防潮设施定期检测合格率100%，仓库分区清晰，A级、C级仓库标识明确，无违规混存、超量储存情况，库存总量不超过许可核定容量的80%现场核查仓库、查阅设施检测报告、库存台账设施检测不合格每项扣10分，混存/超量储存扣20分，库存超核定容量每超10%扣5分内部安全管理制度落实情况30建立24小时值班值守制度，值班人员在岗率100%，出入库台账完整，流向信息100%录入溯源系统，日常隐患排查记录完整，隐患整改闭环率100%查阅值班记录、出入库台账、溯源系统数据、隐患排查台账值班人员脱岗每次扣5分，流向信息录入率每低10%扣3分，隐患整改闭环率每低10%扣4分零售点储存管控零售点储存合规性40零售点存放量不超过许可核定限量（城市区域不超过50箱、农村区域不超过100箱），存放区域远离热源、电源，无明火源，配备不少于2具4kg干粉灭火器、1个灭火沙箱现场抽查零售点，核查库存、消防设施存放量超限量每个扣15分，存放区域存在热源/电源/明火隐患每个扣10分，消防设施缺失每个扣5分经营产品合规性40零售点100%从本地批发企业采购产品，无销售非法生产、超标违禁、专业燃放类产品情况，销售产品标识完整，无“三无”产品抽查采购台账、现场核查在售产品从非正规渠道采购产品每个零售点扣10分，销售违禁/专业燃放类产品每个扣15分，“三无”产品每批次扣5分评估维度评估指标分值评估标准核查方式扣分规则得分运输审批管理道路运输许可合规率30跨省、市、县运输烟花爆竹100%取得公安部门核发的《烟花爆竹道路运输许可证》，许可载明的托运人、承运人、运输车辆、行驶路线、有效期与实际情况100%一致查阅运输许可台账、抽查路面检查记录发现1起无许可运输扣30分，许可信息与实际不符每起扣10分运输主体资质合规率25承运企业100%取得危险货物道路运输资质，运输车辆100%符合危化品运输车辆标准，驾驶员、押运员100%持有危化品运输从业资格证抽查企业资质、车辆及人员证件承运企业无资质扣25分，车辆不符合标准每台扣10分，驾驶员/押运员无证每人扣8分运输过程管控车辆安全设施配备率30运输车辆100%安装卫星定位装置（GPS/北斗），配备防爆、防静电、防火设施，车身悬挂易燃易爆危险物品警示标识，设施完好率100%现场抽查运输车辆、查阅动态监控记录未安装定位装置每台扣10分，安全设施缺失/损坏每台扣5分，警示标识缺失每台扣3分运输过程规范性35运输车辆按许可路线行驶，无超速、超员、违规停靠情况，运输途中远离火源、热源，不在人口密集区域、易燃易爆场所停留，动态监控违规行为处理率100%查阅动态监控台账、路面执法记录未按许可路线行驶每起扣10分，违规停靠每起扣8分，监控违规行为未处理每起扣5分非法运输打击非法运输查处率30建立高速公路出入口、省界、市界常态化检查机制，年度非法运输案件查处量同比不低于上一年度，查处案件立案率100%，结案率100%查阅检查记录、案件台账、同比数据未建立常态化检查机制扣30分，查处量同比下降每降10%扣4分，结案率每低10%扣5分评估维度评估指标分值评估标准核查方式扣分规则得分燃放管控规划禁限放区域划定科学性30科学划定禁放区、限放区，禁放区覆盖文物保护单位、交通枢纽、易燃易爆场所、医疗机构、养老机构、教育机构、林区等法定禁放区域，限放区明确允许燃放时间、产品种类，划定程序合法，向社会公开征求意见率100%查阅禁限放文件、征求意见记录法定禁放区域未纳入禁放范围每个扣5分，未公开征求意见扣10分，未向社会公布禁限放规定扣15分大型焰火燃放活动审批合规率25Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级大型焰火燃放活动100%取得公安部门燃放许可，燃放作业单位100%持有大型焰火燃放作业资质，作业人员100%持有燃放作业资格证，燃放方案经专家评审通过查阅燃放许可台账、活动方案、评审记录发现1起未经许可举办大型焰火活动扣25分，作业单位/人员无资质每起扣15分，方案未通过专家评审扣10分燃放安全管控大型焰火燃放现场管理40燃放现场设置安全警戒区，配备足够警力、安保人员、消防救援力量，现场疏散通道畅通，燃放设备、产品符合安全标准，无燃放安全事故发生查阅活动安保方案、现场值守记录、事故报告未设置警戒区扣20分，安保/消防力量配备不足扣15分，发生燃放安全事故扣40分违规燃放查处率45建立禁限放区域常态化巡查机制，春节、元宵节等重点时段巡查覆盖率100%，违规燃放行为查处率不低于90%，群众举报违规燃放线索核查办结率100%查阅巡查记录、处罚台账、举报办理记录重点时段巡查覆盖率每低10%扣5分，查处率每低10%扣4分，举报线索未办结每起扣3分宣传引导禁限放政策宣传覆盖率30年度组织禁限放政策宣传不少于4次，宣传覆盖社区、农村、学校、企业等各类场景，辖区居民政策知晓率不低于90%查阅宣传记录、随机走访居民年度宣传少1次扣7分，居民知晓率每低10%扣5分安全燃放知识普及30制作发放安全燃放宣传手册、短视频等材料，普及燃放操作规范、急救知识，中小学生烟花爆竹安全知识普及率100%查阅宣传材料、学校安全教育记录未发放宣传材料扣15分，中小学生普及率每低10%扣3分评估维度评估指标分值评估标准核查方式扣分规则得分案件查处违法线索核查办结率25群众举报、上级转办、部门移交的违法线索100%在7个工作日内核查，办结率100%，实名举报反馈率100%查阅线索台账、办理记录、反馈凭证线索核查超期每起扣3分，办结率每低10%扣5分，实名举报未反馈每起扣4分行政处罚合规率30违法案件处罚依据准确、程序合法、裁量适当，无行政复议撤销、行政诉讼败诉情况，应移交司法机关的案件100%移交，无“以罚代刑”情况查阅行政处罚案卷、复议诉讼记录、案件移交凭证出现1起行政复议撤销/诉讼败诉扣10分，应移交未移交案件每起扣15分，裁量不当每起扣5分责任追究监管责任落实追究35对监管失职失责人员100%按规定追责问责，对发生较大及以上烟花爆竹事故的属地政府、监管部门负责人问责率100%，无责任追究不到位情况查阅问责文件、事故调查报告出现1起责任追究不到位扣15分，事故相关责任人未问责每人扣10分失信主体联合惩戒30违法违规生产经营主体100%纳入失信联合惩戒名单，实施市场准入限制、融资限制等惩戒措施，失信主体信息公示率100%查阅失信惩戒台账、信用公示平台记录未纳入惩戒名单每起扣10分，信息未公示每起扣5分，惩戒措施未落实每起扣5分1.等级划分：900分及以上为优秀等次，800-899分为合格等次，700-799分为整改等次，700分以下为不合格等次。2.优秀激励：优秀等次地区优先推荐参加安全生产相关评选表彰，在年度安全生产考核中予以加分，监管能力建设项目优先安排资金支持。3.整改要求：整改等次地区需在15个工作日内提交整改方案，3个月内完成整改并申请复核，整改期间暂停烟花爆竹相关许可审批。4.问责处理：不合格等次地区由上级监管部门约谈属地政府及监管部门主要负责人，年度安全生产考核不得评为合格及以上等次，对存在失职失责的