信息化项目验收实施细则

重庆市交通委员会信息化项目验收实行细则

（征求意见稿

第一章总则

第一条为规范市交委系统各单位信息化项目验收管理工作.保证项目建设质量

到达有关规定和原则，正常投入运行，根据《重庆市信息化项目建设项目管理暂行措

施》（渝办发［202引I号文献规定，制定本实行细则。

第二条本市交委系统的信息化项目的验收，合用于本实行细则。

第二章对象、根据及前提条件

第三条重庆市交通委员会根据有关规定以及接受业主单位委托组织委级信息化

项目和委属行政事业单位在委立项的信息化项目日勺验收。

第四条根据项目前期工作批复文献（立项、可行性论证、设计批复、协议书及

协议附件、有关技术阐明文献，按照国家和本市日勺有关法律、法规、国标、地方原

则、行业原则进行验收。

详细验收原则和根据可根据详细项目状况提出。

第五条项目验收的前提条件：

（一所有建设项目按照协议规定所有建成，并满足使用规定,试运行三个月上;

（二各个分项目所有初验合格;

（三已通过软件确认测试评审：

（四已通过软件系统测试评审；

（五软件已置于配置管理之下；

（六多种技术文档和验收资料完备，符合协议日勺内容；

（七系统建设和数据处理符合信息安全的规定，涉密信息系统需提供保密主管部

门出具日勺验收合格证书；

（八项目已决算并完毕百计工作；

（九外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权有

关政策法规日勺规定；

（十多种设备经加电试运行，状态正常；

（十一通过监理方同意；

（十二通过有关主管部门和项目业主同意；

（十三协议或协议附件规定的I其他验收条件。

笫三章内容

第六条验收内容及原则根据详细项目实际制定，一般日项目监理单位编写，报项

目业主及重庆市交通委员会审定。

第七条验收内容一般包括测试（复核、资料评审、质量鉴定三部分。

（一验收评测工作重要包括:文档分析、方案制定、现场测试、问题单提交、测

试汇报；

（二验收测试内容重要包括:检查“协议”或“验收原则''规定的所有功能、所有质

量特性.验证功能和接口与需求阐明的一致性,以及约定的某些特殊测试。

三资料评审原则一般包括:文档完备性、内容针对性、内容充足性、内容一致

性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等。

第八条需要评审的资料包括如下几部分：

（一基础资料:招标书、没标书、有关协议、有关批复文献、系统设计阐明书、

系统功能阐明书、系统构造图、项目详细实行方案。

（二项目竣工资料:项目动工汇报、项目实行汇报、项目质量测试汇报、项目检

查汇报、测试汇报、材料清单、项目实行质量与安全检查记录、项目竣工图纸、操

作使用阐明书、售后服务保证文献、培训文档、其他文献。

（三软件开发文档:需求阐明书、概要设计阐明书、详细设计阐明书、数据库设

计阐明书、测试计划、测试汇报、程序维护手册、程序员开发手册、顾客操作手

册。

（四软件开发管理文档:项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、顾客培训

计划、质量总结汇报、会议记录和开发进度月报C

第四章措施及程序

第九条验收措施

（一登记法

对项目中波及的所有硬件、软件和应用程序登记造册，尤其是硬件使用手册、

系统软件使用手册、应用程序多种技术文档。

（二对照法

对照检杳项目各项建设内容日勺成果与否与协议条款及项目实行方案相一致.

（三操作法

对项目系统硬件一一实际加电操作，验证与否与硬件提供的技术性能相一致;运

行项目系统软件，检查其管理硬件及应用软件的实际能力与否与协议规定口勺一致;运

行应用软件，实际操作，处理业务，检查与否与协议规定的一致,到达了预期的目的。

（四测试法

对能使用检测仪器进行检测口勺设备、进行实际测试，检查与否和设备、实行的

规格、性能规定相一致。

第十条验收程序

（一初验

I.项目竣工后经测试和试运行合格，承建单位根据协议、招标书、计划任务书,

检查、总结项目完毕状况后向项目业主提出初验申请。

2.项目业主组织监理和承建单位构成初验小组，对项i各项工作进行全面检查。

3.承建单位提供材料:初验申请书、竣工汇报、项目总结汇报，以及第八条规定

的验收评审资料。

（二终验

续验的全过程：

1.申请:初验合格后，项目业主根据项目前期工作批复文献（立项、可行性论证、

设计批复、协议、招标书、任务书，检查、总结项目组织实行和完毕状况后向重庆

市交通委员会提出验收申请，并提交验收方案（计划书。

2.通过审核，材料齐全处由重庆巾交通委员会科技处会同计划、财务、审计等有

关部门组织验收。

验收工作可分为两个环节:验收小组验收和验收专家组评审。

(1验收小组验收

验收小组一般由3-5人构成，组员由重庆市交通委员会有关部门以及项目业主

的管理人员、监理单位专业技术人员共同构成。验收时参照有关验收内容及原则进

行,验收后提交验收汇报。

验收小组的工作也可委托有资质的信息化项目征询中介机构进行。

(2验收专家组评审

验收专家组一般由3-7人构成，组员由有关行业专家和验收小组代表构成。验

收专家组评审一般采用会议评审结合现场检查方式进行。包括如下几种环节：

A.业主单位作有关项目背景、项目执行状况、试用状况的汇报；

B.承建单位作有关项目建设状况、自检状况及竣工状况的汇报；

C.监理单位作有关项目监理内容、监理状况以及竣工意见的汇报；

D.业主单位作试用状况汇报；

E、验收小组代表作验收小组验收汇报;

F、验收专家组进行现场检查;

G、验收专家组对关键问题进行抽样复核和资料评审；

H、验收专家组对项目进行全面评价并给出验收意见。（3）项目业主提供材

料:验收申请、项目建设总结汇报（组织与实行协调）、项目实行汇报（技术、项

目管理、质量控制）、验收安排计划、验收小组及专家纣名单、验收计划书（由

监理单位负责）以及第八条规定日勺验收评审材料。3.验收签字通过验收、评审形

成日勺验收汇报和评审汇报,验收专家构成员签字,重庆市交通委员会和项目业主存

档。第五章验收结论第十一条验收成果分为:验收合格、需要复议和验收不合格

三种。符合信息化项目建设原则、系统运行安全可靠、任务按期保质完毕、经费

使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目的任务完毕局限性

80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的,视为需要复议。第十二条

项目凡具有下列状况之一的，按验收不合格处理：（一）未按项目考核指标或协议

规定到达所预定的重要技术指标日勺；（-）所提供H勺验收材料不齐全或不真实

的；（三）项目H勺内容、目的或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到有关单

位承认R勺；（四）实行过程中出现重大问题，尚未处理和作出阐明，或项目实行过

程及成果等存在纠纷尚未处理的；6

（五）没有对系统或设备进行试运行,或者试运行不合格；（六）项目经费使

用状况审计发现问题的I；（七）违反法律、法规的其他行为。第六章验收结论确

认和处理第十三条由重庆南交通委员会会同有关部门根据验收意见和有关资料得

出结论，并进行确认。第十四条项目验收结论的处理（一）验收结论为验收合格

的I,项目业主将所有验收材料统一装订成册并连同对应日勺电子文档,报重庆市交通

委员会立案。（-）验收结论为需要复议H勺,重庆市交通委员会以书面形式告知建

设单位在三个月内补充有关材料或者进行有关阐明。（三）验收结论为验收不合

格H勺,重庆市交通委员会以书面形式告知项目业.主和设计、承建单位,限期整改,整

改后试运行合格的，项目业主重新申请验收。（四）未通