2026 专升本证券交易考点复习试卷

2026专升本证券交易考点复习试卷

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.股票交易中，委托指令的撤销方式不包括以下哪项？()A.委托未成交前自行撤销B.委托已成交后由券商撤销C.通过交易所撤销D.客户直接通过手机银行撤销2.在证券交易所内，证券交易价格优先的原则是：()A.优先成交价格较高的买入委托B.优先成交价格较低的卖出委托C.价格相同优先成交时间较早的委托D.价格相同优先成交价格较高的委托3.下列哪项不属于证券公司的经纪业务风险？()A.资金风险B.市场风险C.管理风险D.合规风险4.下列哪个不是我国证券交易的时间段？()A.上午交易时间B.下午交易时间C.夜盘交易时间D.次日交易时间5.证券自营业务的资金来源主要是以下哪项？()A.客户交易资金B.自有资金C.贷款资金D.社会捐赠资金6.股票市场中的交易成本主要指以下哪项？()A.交易佣金B.印花税C.股息分红D.资金利息7.以下哪个不是证券公司合规部门的主要职责？()A.监督检查公司各项业务B.协助公司制定合规政策C.处理客户投诉D.负责公司内部审计8.在我国，下列哪项不是股票市场的组成部分？()A.上交所主板市场B.深交所主板市场C.新三板市场D.股票市场指数9.以下哪项不是影响证券价格的主要因素？()A.宏观经济政策B.公司基本面C.投资者情绪D.地球引力二、多选题(共5题)10.证券交易中的市场参与者包括哪些？()A.证券公司B.投资者C.证券交易所D.政府监管机构E.媒体机构11.以下哪些属于证券交易的基本原则？()A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.诚实信用原则E.保密原则12.证券交易中的委托指令可以分为哪些类型？()A.限价委托B.市价委托C.部分成交委托D.全部成交委托E.撤单委托13.证券交易中的风险包括哪些？()A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险14.证券公司的业务范围通常包括哪些方面？()A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务E.证券资产管理业务三、填空题(共5题)15.证券交易中，投资者通过向证券经纪商下达的具有明确买卖方向、数量和价格的指令称为______。16.在证券交易中，______是指投资者在买卖证券时，愿意接受的最高价格（卖出）或最低价格（买入）。17.证券交易所在证券交易中起到______的作用，确保交易的公开、公平、公正。18.在证券交易中，______是指投资者在证券价格达到预定价格时自动成交的指令。19.证券交易中的______是指投资者在证券交易中可能遭受的损失风险。四、判断题(共5题)20.证券交易中的所有交易都必须在证券交易所内完成。()A.正确B.错误21.限价委托可以保证投资者以期望的价格或更好的价格成交。()A.正确B.错误22.证券自营业务是指证券公司使用客户资金进行的证券买卖活动。()A.正确B.错误23.证券交易中的市价委托是指投资者以当前市场上最优价格立即成交的指令。()A.正确B.错误24.证券交易所的职责包括制定证券交易规则和监管证券市场。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)25.简述证券交易的基本流程。26.为什么说证券交易中的风险是不可避免的？27.证券自营业务与证券经纪业务的主要区别是什么？28.简述证券市场中的交易机制。29.如何理解证券交易中的市场调节作用？

2026专升本证券交易考点复习试卷一、单选题(共10题)1.【答案】B【解析】委托已成交后由券商撤销不属于委托撤销的方式，因为委托一旦成交，合同即已生效，券商无权撤销。2.【答案】C【解析】证券交易所的交易规则中，价格相同的情况下，优先成交时间较早的委托。3.【答案】D【解析】合规风险是指因公司内部管理不当、违反监管规定而导致的潜在风险，不属于经纪业务风险。4.【答案】D【解析】我国证券交易时间为上午和下午两个时段，不包括次日交易时间。5.【答案】B【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖活动，资金来源主要是自有资金。6.【答案】A【解析】交易成本主要是指交易过程中产生的费用，其中交易佣金是主要的交易成本之一。7.【答案】C【解析】合规部门主要负责制定和执行公司合规政策，监督检查业务合规性，不直接处理客户投诉。8.【答案】D【解析】股票市场指数是对股票市场整体表现的一种量化指标，不属于市场组成部分。9.【答案】D【解析】地球引力对证券价格没有直接影响，而宏观经济政策、公司基本面和投资者情绪是影响证券价格的主要因素。二、多选题(共5题)10.【答案】ABC【解析】证券交易中的市场参与者主要包括证券公司、投资者和证券交易所，政府监管机构负责监管，媒体机构则提供信息传播服务，但不直接参与交易。11.【答案】ABCD【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和诚实信用原则，这些原则旨在维护证券市场的正常运行。12.【答案】ABCDE【解析】证券交易中的委托指令可以分为限价委托、市价委托、部分成交委托、全部成交委托和撤单委托等多种类型，以满足不同投资者的交易需求。13.【答案】ABCDE【解析】证券交易中的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险，这些风险可能对投资者的资金安全造成影响。14.【答案】ABCDE【解析】证券公司的业务范围通常包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务等多个方面。三、填空题(共5题)15.【答案】委托指令【解析】委托指令是投资者在证券交易中向证券经纪商提出的买卖证券的指令，是证券交易的基础。16.【答案】限价【解析】限价是指投资者在买卖证券时设定的最高或最低价格，只有当市场价格达到或超过该价格时，交易才会成交。17.【答案】组织者【解析】证券交易所作为证券交易的场所，负责组织证券交易，制定交易规则，维护市场秩序，确保交易的公开、公平、公正。18.【答案】自动成交【解析】自动成交是指当证券价格达到投资者设定的预定价格时，系统自动完成交易，无需投资者手动操作。19.【答案】市场风险【解析】市场风险是指由于市场变化，如价格波动、利率变动等因素，导致投资者在证券交易中可能遭受的损失风险。四、判断题(共5题)20.【答案】错误【解析】证券交易可以在证券交易所内进行，也可以在柜台交易市场进行，并非所有交易都必须在证券交易所内完成。21.【答案】正确【解析】限价委托允许投资者设定一个特定的价格，只有当市场达到或超过这个价格时，交易才会被执行，从而保证以期望的价格或更好的价格成交。22.【答案】错误【解析】证券自营业务是指证券公司使用自己的资金进行的证券买卖活动，而非客户资金。23.【答案】正确【解析】市价委托是指投资者发出的以当前市场上最优价格立即成交的指令，无需指定具体价格。24.【答案】正确【解析】证券交易所的职责确实包括制定证券交易规则和监管证券市场，以确保交易的公平、公正和有序。五、简答题(共5题)25.【答案】证券交易的基本流程包括：投资者向证券经纪商下达委托指令，经纪商将委托指令传达至交易所，交易所撮合成交，成交后由经纪商通知投资者，投资者通过经纪商办理交收手续。【解析】了解证券交易的基本流程有助于投资者更好地理解整个交易过程，确保交易顺利进行。26.【答案】证券交易中的风险是不可避免的，因为证券市场的价格受到多种因素的影响，如宏观经济、公司基本面、市场情绪等，这些因素的变化具有不确定性，从而导致投资者面临风险。【解析】理解风险不可避免性有助于投资者采取合理的风险控制措施，避免因风险过大而遭受损失。27.【答案】证券自营业务是指证券公司使用自己的资金进行证券买卖活动，风险自担，收益归公司所有；证券经纪业务是指证券公司代理客户进行证券买卖，风险由客户承担，公司从中收取佣金。【解析】区分证券自营业务与证券经纪业务对于投资者了解不同类型证券公司的业务模式具有重要意义。28.【答案】证券市场中的交易机制主要包括集中竞价机制、双边报价机制、连续交易机制和做市商制度等