基金从业人员资格历年真题卷（含答案）

基金从业人员资格历年真题卷（含答案）一、单项选择题1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于基金份额持有人大会日常机构的规定，下列选项中错误的是（）A.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构B.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成C.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动D.日常机构有权召集基金份额持有人大会2.ETF的建仓期应不超过（）个月A.1B.2C.3D.63.按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务A.基金评价机构B.基金投资顾问机构C.基金份额登记机构D.基金销售支付机构4.（）构成公司内部控制的基础A.风险评估B.控制环境C.信息沟通D.内部监控5.关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）A.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续B.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集C.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用D.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资6.下列不属于基金宣传推介材料的是（）A.银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告B.银行制作的仅供内部培训使用的PPT演示文档C.银行向客户手机群发的基金产品推介短信D.银行网点印制的新发基金推介宣传单7.下列基金不适用于中国证监会简易注册程序的是（）A.ETF及其联接基金B.QDII基金C.发起式基金D.分级基金8.关于基金管理人内部控制的相互制约原则，以下表述正确的是（）A.相互制约指下级牵制上级，不包括上级监督下级B.相互制约不包括平行部门之间的监督制约C.相互制约指上级监督下级，不包括下级牵制上级D.相互制约既指上级监督下级，也包括下级牵制上级9.关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）A.避险策略基金与银行存款相似B.避险策略基金仍存在本金损失的风险C.避险策略基金与金融机构同业存款相似D.避险策略基金能保证最低收益10.下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（）A.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益B.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼C.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户D.应当尊重并公平对待所有客户11.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）A.成熟性原则B.协调性原则C.独立性原则D.客观性原则12.关于公司型基金，以下表述错误的是（）A.基金投资者是基金公司的股东B.依据基金合同成立C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）A.应通知管理人后再执行投资指令B.应报告中国证监会并按其要求处理C.应在执行指令后立即报告中国证监会D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D.具有2年以上证券投资管理经历15.中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）A.拘留B.行政处罚C.限制交易D.检查二、多项选择题1.关于私募基金与公募基金募集销售方面的区别，主要体现在下列（）方面Ⅰ.募集对象不同Ⅱ.宣传推介方式不同Ⅲ.金额要求不同Ⅳ.监管要求不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，下列做法正确的是（）Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该行投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已公开披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的有（）A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要B.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证C.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定D.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户5.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括（）A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品或者服务的风险等级进行设置C.对投资者进行分类的方法与程序D.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法三、判断题1.基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，必须以所管理的每只基金为会计核算主体。（）2.货币市场基金需要定期披露基金份额净值。（）3.基金的宣传推介材料应当突出"投资风险"。（）4.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续。（）5.投资政策说明书在制定后不得变更。（）四、简答题1.简述基金管理人合规管理的基本原则。

2.某基金交易员在卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。请从基金从业人员职业道德和内部控制角度，分析该事件违反了哪些规定，并说明基金托管人发现基金管理人违规投资指令时应如何处理。

参考答案一、单项选择题：1.A2.C3.D4.B5.C6.B7.D8.D9.B10.A11.A12.B13.D14.D15.A二、多项选择题：1.C2.D3.D4.ABC5.ABCD三、判断题：1.√2.×3.√4.×5.×四、简答题：1.独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。2.职业道德层面：交易员违反