生产委托单价测算说明书

目录第一章井田概况及建设情况 11.1井田概况 11.2建设情况 1第二章生产委托吨煤单价测算 22.1拟生产委托责任范围 22.2项目部组织机构设置及人员编制 22.3生产委托吨煤单价测算 32.3.1生产委托吨煤单价汇总表 32.3.2生产委托吨煤单价测算说明 32.3.3生产委托吨煤单价测算明细 4第三章生产运营管理方案 73.1采掘管理 73.2生产目标及保证措施 73.3安全质量保证体系及措施 93.3.1组织保证体系 93.3.2技术保证体系 93.3.3质量保障措施 93.3.4安全保障措施： 113.4各系统运行实施方案 123.4.1煤矿机电运输工作实施方案 123.4.2煤矿“一通三防”工作实施方案 143.4.3煤矿安全管理方案 153.4.4设备管理方案 173.4.5甲方原因停工配合方案 213.4.6搬家安装配合方案 213.5项目部内部管理制度 223.5.1职工守则 223.5.2劳动工资制度 223.5.3财务管理制度 283.5.4内部审计制度 313.5.5治安管理制度 323.5.6卫生管理制度 333.5.7后勤管理制度 34第四章天地华泰企业概况 354.1企业简介 354.1.1企业基本情况 354.1.2企业经营业绩 354.1.3企业经营成果 364.1.4企业发展规划 384.1.5企业煤炭生产运营保障体系 394.2企业资格证明文件 434.3其他辅助资料 444.3.1煤炭生产运营项目一览表 444.3.2项目管理业绩一览表 454.3.3其他资料（附获奖证件复印件） 46第一章井田概况及建设情况1.1井田概况杭来湾井田是榆神矿区的特大型矿井之一，井田储量大，地质条件简单，煤层赋存较稳定，煤质优良，产品市场前景良好。1.2建设情况1、矿井设计生产能力：8.00Mt/a；2、井田开拓方式：斜井；3、主运输方式：带式输送机；4、辅助运输方式：无轨胶轮车；5、采煤方法：大采高综采（5m）；6、采掘工作面装备：一套国外引进大采高综采设备和两套连续采煤机掘进机组设备。第二章生产委托吨煤单价测算2.1拟生产委托责任范围主斜井上仓皮带头（含原煤仓上系统）至井下全部系统，副、风井工业广场全部及井下全部系统。具体范围由双方进一步商定。2.2项目部组织机构设置及人员编制除掘进工程外，生产委托范围内的岗位人员总编制507人。具体明细如下：1、项目部管理层项目部管理层拟配置6人，一正四副一总工。2、项目部职能部室及人员配置（1）综合管理部，编制11人，负责矿井财务、人事、行政、后勤等业务。（2）生产技术部，编制8人，负责矿井采掘技术管理工作。（3）调度监控中心，编制13人，负责生产调度监测监控通讯保障等工作。（4）物资供应部，编制12人，负责矿井物资采购供应及管理发放业务。3、生产辅助后勤部门及人员配置（1）通风安全管理部，编制69人，负责矿井“一通三防”工作。（2）机电管理部，编制182人，负责矿井的机电运输、供热动力保障、设备维修等工作。下设主运队、辅运队、供热动力队、维修车间。（3）后勤服务队，编制110人，负责矿井生活后勤、环境卫生、场区绿化、矿区保卫、小车管理等工作。4、生产区队及人员配置（1）综采队，编制96人，负责原煤生产工作。（2）连采一队、连采二队，总编制约140人。负责矿井的采掘工作面接替及生产准备工作，包括巷道掘进、硬化、达标工程等。2.3生产委托吨煤单价测算2.3.1生产委托吨煤单价汇总表序号项目吨煤费用备注(元/吨)1人员工资、福利、社保与公积金、人身意外伤害保险等费用6.69职工福利14%，社保与公积金企业承担比例38%，人员工资根据双方商定的具体工作范围，岗位编制及工资可能调整2现场管理费用0.7主要包括办公费用、差旅及车辆使用费、职工教育培训费、劳保费用、探亲费、招待费、工会经费等3零星小修费用0.50矿内零星小修，暂按0.5元/吨估算；实际费用按双方商定的小修范围确定。4安全费用0.50暂仅按国家规定，执行安全风险抵押金制度，实现安全生产后所需的奖励金额。5税金1.15按综合税率7.65%计合计9.546生产运营管理费5.502.3.2生产委托吨煤单价测算说明1、费用范围仅包括了人员工资及相关费用、现场管理费用、零星小修费用、安全管理费用、生产运营服务费、税金等六项。2、其它未包含费用包括安全技措费用，机电材料、配件及维修费用，井下生产水费，委托范围内生产电费，质量标准化费用、矿用设备监测检验及维修费用，因矿井延伸需要增加的管材、线缆、监测监控设施和设备等的费用。安全技措费用可按批准方案甲方实报；机电材料、配件及维修费用，由甲方采购，制定管理原则和考核办法；井下生产水费、委托范围内生产电费，根据矿井初设测算，甲方负责费用，可根据实际配置设备容量，制定考核办法；质量标准化费用、矿用设备监测检验及维修费用，由甲方根据批准方案直接列支；3、掘进工程费用另行核算，费用在井巷工程费单列。2.3.3生产委托吨煤单价测算明细1、人员工资及相关费用（1）人员工资及相关费用汇总。除掘进工程人员外，定岗人数为507人，测算工资及相关费用总额为5348.85万元，折合吨煤单价6.69元/吨（实际金额根据双方商定的责任范围和岗位人员编制调整）。具体测算如下：人员工资及相关费用汇总表序号费用项目测算成本（万元）吨煤成本（元/吨）1人员工资4359.955.452福利费255.5280.3193社保与公积金696.1110.874人身意外伤害保险37.260.046合计5348.856.69（2）人员工资估算人员编制表序号部门定员管理人员一线辅助后勤1机关管理50502通安部695643机电部18271754综采队966905后勤110110合计5076890239110工资测算表序号名目定员人均工资(万元)总额吨煤费用（元/吨）备注1管理人员6818.21237.61.552一线人员9011.009901.24综采队井下人员4辅助人员2397.151708.852.145地面后勤1103.85423.50.53合计5074359.955.45（3）人员相关费用测算人员相关费用主要包括职工福利费、社保与公积金、人身意外伤害保险。①福利费福利费主要包括职工班中餐补贴、食堂补贴、生活困难职工补助等。按国家现行规定14%计提，提取基数按人均月工资3000元计。②社保与公积金社保与公积金缴费基数按人均月工资3000元计，缴费比例按照榆林地区统一标准执行，企业承担比例约38%。大额医疗保险按每人每年50元提取。③人身意外伤害保险按井下人员每人每年800元、地面人员每人每年500元计。2、现场管理费用现场管理费用主要包括办公费用、差旅及车辆使用费、职工教育培训费、劳保用品、探亲费、招待费、工会经费等。各项费用测算总计560.3万元，折合吨煤0.7元/吨。具体测算如下：（1）现场管理费汇总表序号分类测算成本（万元）吨煤成本（元/吨）备注1办公费600.075平均每月办公费用5万元2差旅及车辆使用费65.50.082全年差旅费36万，车辆使用费29.5万3职工教育培训费1320.165按每人次培训费3000元，参培人员按440人计4劳保用品费76.050.095按每人每年1500元估算探亲费162.240.203按每人每年探亲4次，每次旅费800元估算招待费280.035费用包干5工会经费36.050.045按工资基数的2%提取合计560.30.7（2）现场管理费测算明细①办公费用。办公费用主要包括通讯费用、网络费用、文印及办公用品购置费用、办公设备折旧及维修费用等。平均每月办公费用估算约5万元，全年60万元。②差旅及车辆使用费。平均按每个部门每月出差1人次、项目管理层平均每人每两月出差1人次计算，平均每人次差旅费按3000元计，则差旅费用约为36万元；根据工作需要，暂配置4台汽车（越野、客货两用、小汽车、商务），按平均每车每年行驶2万公里，每公里综合费用（油耗、保养、税费、保险、过路费等）按2.5元估算，则每年车辆使用费为20万元。车辆折旧按10年计，越野车年折旧费按6万元、其它车按3.5万元计，每年车辆折旧费合计9.5万元。全年差旅及车辆使用费估算约65.5万。③教育培训费。按照当前煤矿安全监察要求，煤矿从业人员必须进行一次全员安全培训，按每人每年费用3000元，参培人员440人计，每年教育培训费用为132万元。④煤矿劳保用品费用。按每人每年1500元计，每年劳保费为76.05万元。⑤探亲费。按每人每年探亲4次，每人次探亲旅费平均按800元计，则探亲费用为162.24万元。⑥招待费。按28万元进行包干。⑦工会经费：按人均月工资基数3000元计，按2%计提，每年工会经费为36.05万元。3、小修费用主要指矿内零星小修，暂按0.5元/吨估算；实际费用按双方商定的小修范围确定。4、安全费用暂仅按国家规定，执行安全风险抵押金制度，实现安全生产后所需的奖励金额。按吨煤0.5元计取。5、生产运营管理费生产运营管理费，包括天地华泰总部运营支持成本、合理利润及税金，按吨煤5.5元/吨计取。6、税金按目前营业税及附加税综合率为7.65%缴纳，应缴税金920.25万元，折合吨煤1.15元/吨。第三章生产运营管理方案3.1采掘管理1、回采工艺设计采用的是大采高分层综合机械化采煤的开采方式。大采高工艺在鄂尔多斯地区已有多个成功范例。具体开采方法为采煤机割煤，推溜，移架，完成一个循环，矿井循环进度为0.865m，割煤高度为5m左右。考虑底分层厚度控制需要，采掘作业过程中要采取严格措施控制顶分层层位和厚度。2、顶板管理及采空区处理采用全部垮落法管理顶板，特别是工作面初次来压前，若顶板不能及时垮落则必须采用强制放顶方式，以防止顶板大面积来压对工作面设备造成破坏，甚至引起人身伤亡事故。工作面每次循环进刀后，必须对工作面后方采空区进行处理，顶板及端头垮落不及时就采用强制放顶，以保证采空区充填严密和安全回采。考虑下分层假顶形成和防灭火需要，顶分层采后合适时间及时进行灌浆。3.2生产目标及保证措施1、近期工作目标①协助业主做好矿井建设后和安装前的前期准备工作，为项目提供安装条件，参与安装和试运行及衔接工作。②协助业主做好矿井建设期间的各项工作，使项目顺利优质快速建成投产。③协助业主做好矿井投产前的试运转工作。2、矿井竣工投产后的工作目标①从矿井投产联合试运转结束试生产开始之日起，在没有非乙方原因因素影响情况下，第三个月使矿井达产。②从矿井投产之日起，利用6个月时间使矿井质量标准化等级达到行业一级标准。利用一年左右时间使矿井达到地区示范和样板工程。③认真计划，合理安排，保证矿井正常接替。3、保证措施①设施交接矿井建设完成，工作面及所有系统设备设施安装调试完毕，经合作双方验收合格后，生产运营承包范围矿井所有设备、设施交由天地华泰进行管理、使用与维护。②组织保证组织专门的综采队伍负责工作面生产。根据业主要求，天地华泰可以从相似项目中抽出整建制班组进行矿井的工作面生产。③工作制度保证综采工作面实施“四.六”工作制度，三班作业，一班检修，保证产量完成。严格执行正规循环作业，使班组任务规范化、制度化。形成班组保队，队保全矿井任务完成的逐级保障体系。首采面斜长280m，采厚5m，每刀推进865mm、回采率按93%计算，日产量按2.42万吨、容重按1.32吨计，圆班需割煤16.5刀；另每年还有1次搬家。因而回采工作强度是很大的。④设备保证考虑甲方投资及矿井实际，矿井初期综采工作面仅装备一套设备，仅购置少部分备用设备。一方面加强设备日常维护管理，严禁设备带病运转和拼设备现象发生；另一方面加强工作面搬家管理，在保证不损坏设备情况下尽量提高搬家速度，减少搬家时间，相应减少因无备用设备而对生产的影响时间。实行包机制度，设备保养责任到人：每台（套）设备由部门指定的机工、电工、司机三部分人员组成负责设备维修质量及安全运转的包机小组，包机人员应掌握所包设备的性能，定时检查设备运转状态，提前找出事故隐患及时进行处理。必须时刻保持设备的完好状态，设备完好情况与包机人员经济利益挂钩考核。实施设备管理奖罚措施：对于综采设备大中修理，若设备日常维修保养到位，修理周期超过正常使用期限，乙方将对相关人员进行奖励；反之，乙方会对责任人员进行处罚。⑤技术保证加强矿井地质资料收集整理与分析，以免因构造不清对回采工作造成影响；对于已知的地质构造，提前编报专项措施，以保障回采工作面顺利推进通过地质构造带；加强工作面技术管理，超前决策，为生产保驾护航。3.3安全质量保证体系及措施3.3.1组织保证体系建立质量保证组织领导机构，即由项目经理负总责、分管副经理主抓、各业务部门既分工明确、又相互配合，明确各业务部门的质量保证责任制；施工区队具体实施，实行队长负责制，同时区队内部建立质量管理奖惩责任制。从而形成由项目部领导到业务部门、区队及岗位人员的一整套完整的质量组织管理保障体系。天地华泰公司实施质量工作组织监督与管理。3.3.2技术保证体系建立质量全过程技术跟踪研讨体系。即从工程设计着手，就要考虑工程质量、产品质量，不断优化工程设计；施工过程中，对每一道工序严格质量技术标准，按规程操作，使整个施工过程符合质量技术标准；以技术骨干为主的强有力技术管理队伍，保证各项技术措施的有效执行；依托中煤科工、煤科总院、天地科技强大的技术力量支持，形成质量技术管理与保证体系。天地华泰实施技术把关。3.3.3质量保障措施本着“质量第一、综合考虑、总体推进”的原则，项目任何一项工作从开始准备到施工结束全过程做到：上下一心，齐心协力抓质量。为此，将采取一系列行之有效的质量保障措施。①保证产品质量保证产品质量即煤质质量，要建立健全相应的管理制度和奖惩办法，进行详细的考核、并同各级管理人员和相关员工挂钩，实行重奖重罚。树立“煤质就是煤炭企业的生命”的质量意识，杜绝有可能降低煤质的任何行为，从源头做起，在保障安全的前提下，任何措施都要将质量放在首位。②保证采掘工作面工程质量要保证采掘工作面工程质量，必须从头做起、加强过程控制，建立健全相应的规章制度和措施、并严格执行，同时也要实行重奖重罚。③建立、健全质量保证管理体系制定相应的质量监督、管理制度；建立、健全各项规章制度，从制度上健全管理，从管理上完善制度，确保工程质量。④超前计划，详编措施，保证质量每项工程开工前，编制详细的《施工组织措施》，按措施和规范施工；做到超前计划，保证计划的科学性、针对性、合理性、适应性、实用性，为保证工程质量做好充分的准备；施工前，还要对该项工程施工方案、具体施工方法、安全技术措施等进行认真审核、批准和传达，做到措施严密、规定明确、每位员工能熟知会用。⑤组织全员进行技术交底使员工充分了解施工要求，掌握施工难点和重点，力争施工工程质量一次到位，尽量减少重复施工、杜绝返工现象发生。⑥尊重科学，严格程序在施工期间严格执行“工程基本建设程序”，一切按程序办事，尊重规律。⑦现场对原材料的控制对进场材料按国家或行业标准要求进行检查，保证使用符合标准的合格材料；加强入库管理、建立详细的发放制度和台帐等；加强材料源头质量控制；以保证施工用料合格，确保工程质量。⑧在施工全过程严格按程序实施报验上道工序未检验或检验不合格坚决不能施工下道工序，且对不符合质量的工程坚决执行返工处理、直至合格为止。努力做到以分项工程质量保分部工程质量、以分部工程质量保单位工程质量，从而做到工程整体质量达标。⑨积极开展工程质量管理小组活动制定相关制度，在工程施工全过程实施质量跟踪监督管理和服务，自始至终实施动态巡查、平行检查和专项抽查。依据工程或工序的不同分别采取不同的监督检查方法：如对重点工程或重要工序实施现场全过程监督、检查，对一般工程或工序则实施巡查或抽查等。⑩严格贯彻执行行业“质量标准化”工作为进一步提高员工质量标准化意识，使员工能在各自的工作岗位中知标准、懂标准，按标准操作、干标准活、干放心活，实现矿井在生产过程中动态达标，实现质量标准化矿井目标。3.3.4安全保障措施：①建立完善的纵向和横向安全管理体系组建完整的安全管理组织机构，同时建立一套完善的安全管理体系；设立专职安全管理组织机构和专职安全管理人员，保证有专职人员负责；建立完善的安全管理制度和各级管理人员的岗位安全生产责任制，以保证每位工作人员对安全管理都能发挥积极的作用；建立专兼职安全管理人员相结合的安全管理网络，安全管理做到“纵向到底，横向到边”。②建立、健全安全管理规章制度必须建立、健全相应的规章制度；坚持“依法治安”，用“法律、法规、制度、办法”来规范人的安全行为。③重视安全培训和教育安全管理必须“以人为本”，对全员实施脱产和半脱产的专业培训；同时要求加强日常安全培训及业余学习，并要求每月进行考试和考核，营造学习型企业。④加强现场安全监督、检查力度要特别重视技术交底和交流，必须将关键工程、重点工程、关键工序、安全注意事项逐一进行详细的讲解；在施工全过程中，做到干部跟班到现场；现场安全监督检查实行自查、平行检查和巡查相结合；做到全过程、全方位、全天候监督检查，做到现场无隐患、行为无违章，实现安全无事故。⑤实施安全抵押，构筑安全堡垒从成本中按吨煤提取安全及不可预见费用，为职工购买人身意外保险、处理人员意外伤亡事故等，同时建立风险抵押金制度和安全奖惩制度，从而保证矿井安全生产。⑥建立完善的应急救援预案体系，减少事故损失依托强大的专家库、专业人才、雄厚的技术基础以及强有力的技术服务和技术支持，从上到下建立完善的应急救援预案体系，保证一旦发生灾害性事故，无论从技术还是装备都能做到最好，以达到最大限度的降低事故损失和人身伤害，尽快恢复生产。⑦大力推动安全质量标准化、以质量保安全；凝聚先进的企业安全文化，以文化促安全强化现场管理、落实隐患排查跟踪制度，推动安全质量标准化，质量保安全；发挥群安作用，大力弘扬先进的企业安全文化，以文化促安全。努力实现管理无漏洞、现场无隐患、行为无违章，方能实现安全生产无事故；实现由传统的“要我安全型”走向新型的“我要安全型”，最终实现矿井“本质安全型”。3.4各系统运行实施方案3.4.1煤矿机电运输工作实施方案1、工作方案杭来湾煤矿是装备先进的现代化矿井，机运工作在煤矿安全生产中所处的地位举足轻重，其工作成效直接影响煤矿的安全生产和经济效益。结合煤矿系统设计和建设布置，拟由机运部负责主运全部生产系统、副斜井上下至辅运大巷等的设备运行与维护，以及主扇、主排水、中央变电所及泵房、煤矿水处理系统、空压机房、维修车间、库房等系统。2、组织方案项目设置机电管理部，配置相应的部门管理人员。为实施扁平化管理，实行职能管理和实施操作分开的组织管理体系，设置机运队及相应班组，具体负责煤矿系统设备运行。项目部设置一名机电副经理分管机电工作。严格做到机构设置精干、工种配置齐全、岗位设置合理。负责组织煤矿机电运输质量标准化工作，制定煤矿机电运输质量标准化达标管理办法，并组织实施。3、工作制度岗位工实施“三.八”工作制度，充分考虑采掘生产，三班严格实行现场交接班。4、管理措施（1）建章建制机电运输工作点多面广、岗位点多，管理幅度和难度都较大，规范实施工种岗位安全生产责任，制定落实各项规章制度是管理工作的核心。制订机运岗位管理制度，对各岗位点人员严格要求，所有岗位司机必须经过培训、考试合格、持证上岗，并严格执行其交接班制度和岗位责任制；严格实施《机运管理工作质量标准》、《机运工作标准及奖罚规定》；严格执行《设备包机责任制》、《设备巡回检查制度》、《设备安全管理制度》；加强用电安全管理，严格执行《停送电制度》、《设备保护试验制度》、《电缆管理制度》等；编制并实施各工种岗位责任制和操作规程，做到岗位有责任、事务有标准，操作有规范、行动有准则。（2）管理保证对岗位工作进行量化管理，岗位人员绩效与当班产量、进尺挂钩考核；加强管理人员盯班巡岗制度，当班的设备及人身安全、生产任务与跟班管理人员挂钩考核；加强值班管理，保证信息畅通，确保问题反馈及时、行动迅速、处理快捷。（3）设备保证实行包机制度，设备保养责任到人：每台（套）设备由单位指定的机修工、电钳工、司机三部分人员组成负责设备维修质量及安全运转的包机小组，包机人员应掌握所包设备的性能，定时检查设备运转状态，提前找出突发事件隐患及时进行处理。必须时刻保持设备的完好状态，设备完好情况与包机人员经济利益挂钩考核。（4）技术保证利用中煤科工集团、天地科技、煤科总院、天地华泰技术研发优势，加强机电运输系统故障分析、预防和相应的技术攻关；加强设备管理，系统合理地掌握设备维修运转周期，使设备配件在用、周转、在修、待修实现良性结合，保障生产。3.4.2煤矿“一通三防”工作实施方案1、工作方案煤矿采掘工作面及煤矿系统“一通三防”工作由通风管理部全面负责。煤矿瓦斯检测实施瓦检员三班跟班检测和监测监控系统在线监测相结合的“人机结合”的管理模式。实行“一通三防”首要工作制，煤矿上下其它工作措施的制定和落实必须首先落实“一通三防”工作职责、工作经费和工作措施。负责通风设施的构筑，构筑好后移交给相关单位管理。负责采空区的防灭火管理。负责组织煤矿通风质量标准化工作，制定煤矿“一通三防”质量标准化达标管理办法，并组织实施。2、组织方案项目总工程师是“一通三防”工作的分管责任人，实行总工程师“一通三防”工作负责制。成立通风管理部，全面负责煤矿的“一通三防”工作，并且做到“一通三防”管理专业化与制度化有机结合。3、工作制度瓦检员及其它岗位工实施“三.八”工作制度，充分考虑采掘生产，三班严格实行现场交接班。4、管理措施（1）认真做好煤矿通风系统的管理，优化系统，消灭不合理的串联通风，最大限度地减少通风阻力，发生灾变后能快速有效地进行风量调节和反风，最大限度地减少入排风之间平面交叉；通风系统做到技术上先进、安全上可靠、经济上合理。（2）认真落实井下自然发火预测预报工作；认真做好煤矿责任范围内巷道的冲洗、刷白及其防尘、防隔爆设施的安装、使用和维护工作。（3）制定落实“一通三防”会议制度；贯彻落实煤矿瓦斯管理制度、通风管理制度、防灭火管理制度和综合防尘管理制度。落实全员瓦斯管理制度，班组长以上管理人员及安检员下井，必须携带便携式多气体检测报警仪，检查入井沿途气体情况。（4）特殊工种下井必须携带便携式多气体检测报警仪，负责本队组工作责任范围内或本人工作地点的巷道、硐室和使用或检修中的机电设备附近20米范围内巷道空间的有害气体浓度情况。（5）严格落实瓦斯管理方面的规章制度。爆破作业过程中，爆破工必须严格执行“一炮三检”制度，并及时认真填写记录。瓦斯检查员下井必须携带光学检测仪，负责本责任区内各地点的有害气体检测工作，认真填写记录并及时汇报。落实瓦斯循环检查制度：有人工作的采掘工作面及要害场所班检查次数不得少于三次，其它地点检查次数每班不得少于一次；循环检查路线在生产中要根据采掘队组的变化及时更改；瓦检员必须按规定的检查路线，进行正规循环检查。瓦斯检查员实施现场交接班制度，不得私自改变交接班地点，更不得在井外交接班，两班瓦斯检查员在交接地点用电话向队及调度进行现场交接汇报。交接班时，瓦斯检查员要分别在对方瓦斯检查循环图表上签字认可，不得代签，同时交班人要向接班人交待清楚当班工作地点的通风瓦斯情况和所存在区域的隐患以及下个班需要注意的问题。建立实施瓦斯日报审阅制度。通风管理部每天将一个圆班内所有采掘工作面和其它特殊工作地点的CH4、CO2等气体浓度进行综合汇总，填写到“瓦斯日报表”上；部值班人员要认真审核当日“瓦斯日报表”内容，在确认日报表准确无误后，报送项目经理、总工程师进行审签。3.4.3煤矿安全管理方案1、工作组织方案成立项目安全管理部，全面负责煤矿的安全管理工作，并且做到安全管理与“一通三防”管理、与采掘生产管理、与机电运输管理、与通讯调度管理有机有力的结合。安全管理部负责组织煤矿安全质量标准化工作，制定煤矿安全质量标准化达标管理办法和达标规划，并组织实施。建立完善的纵向和横向全方位安全管理体系：组建完整的安全管理组织机构，同时建立一套完善的安全管理体系；设立专职安全管理组织机构和专职安全管理人员，保证各项工作的安全有专职人员负责；建立完善的安全管理制度和各级管理人员的岗位安全生产责任制，以保证每位工作人员对安全管理都能发挥积极的作用；建立专兼职安全管理人员紧密结合的安全管理网络，使安全管理工作做到“纵向到底，横向到边”。建立健全专兼职安全管理人员、各层次管理人员、安全网员与工业电视、监测监控系统有机结合、协调统一的软硬件配套的立体安全管理网络。2、工作制度安检人员、井口检身人员实施“三.八”工作制度，充分考虑采掘生产，三班严格实行现场交接班。建立健全各专业工作安全管理考核管理办法。3、管理措施认真贯彻执行“安全第一、预防为主”的安全生产方针，树立“安全管理、以人为本”的生产经营管理理念，从“安全为了生产、生产必须安全”的现场管理角度，对各类突发事件隐患及时进行全面排查和整改，使安全检查工作经常化、制度化，建立安全生产管理工作的长效机制，制定相应的安全检查及管理制度。实施“安全工作一票否决”，发生安全突发事件的单位年度内不评优、不晋级，单位主要管理人员不评先进、不提拔晋职。定期对煤矿各大系统进行一次覆盖面为100%的安全大检查，各专业口必须进行定期专项检查。树立全员安全管理理念，各生产基层单位要建立日常的安全检查制度，并严格执行，明确规定检查人员、检查内容及检查方法，并强调落实、责任到人。各类安全检查，必须要有针对性，既突出重点，又全面细致；各类检查要按照“谁检查、谁签字、谁负责、谁落实”的原则，落实责任人，落实整改时间；在检查中发现的各类突发事件隐患，要进行“三定”整改处理，能现场处理的要及时处理，不能立即排除的要限期解决，但必须采取相应措施，确保安全生产；各业务职能部室要结合本单位的工作业务特点，有重点地坚持日常安全检查，并参加项目部组织的各种安全大检查。4、各类突发事件追查分析处理制度严格执行突发事件追查分析处理“四不放过”原则，对煤矿范围内发生的人身或非人身突发事件，坚决做到突发事件原因没有查清不放过，突发事件责任者没有受到严肃处理不放过，广大职工没有受到教育不放过，防范措施没有落实到位不放过。凡对生产中出现的各类突发事件，必须由分管管理人员及时召集现场班、组长和现场工作人员，对突发事件进行分析，做到突发事件分析不过天。突发事件分析必须按规定做好记录，分析造成突发事件的原因，并找出责任者。对责任人员不迁就、不手软，一视同仁，进行惩罚。对各类突发事件经过和责任人的处理意见要及时通报。让职工吸取突发事件教训，以免发生类似突发事件。对发生突发事件隐瞒不报者，给予一定数额罚款，对单位负责人进行处罚。5、提高认识、步调一致，坚持“管理、装备、培训”并重的原则以科学的安全发展观为指导，坚持“安全第一、预防为主”的安全生产原则；从“人、机、物、环境”等各个方面全面提升矿井的安全生产管理水平，实现安全管理长效机制；从安全源头抓起，立足建设“本质安全型矿井”。建立、健全安全管理规章制度，坚持“依法治安”，用“法律、法规、制度、办法”来规范人的安全行为。安全管理必须“以人为本”，对全员实施脱产和半脱产的专业培训；同时要求加强日常安全培训及业余学习，并要求每月进行考试和考核，营造学习型企业；高度重视“人的不安全行为”对安全工作的重要性，把人员作为安全重点做好自控和互控，人人做到“三不伤害”。6、实施安全风险抵押金制度，构筑安全堡垒从成本中按吨煤提取一定金额作为安全费用，为职工购买人身意外保险、处理人员意外伤亡突发事件等。在项目部实施安全风险抵押金和安全生产奖罚制度，在安全工作和安全效果上实施重奖重罚措施。实施管理人员安全责任追究制度，使安全责任与管理职责、权利相统一。3.4.4设备管理方案1、工作组织方案设备管理工作以机电管理部职能管理为主，各基层队组全力配合的无间隙对接的设备管理格局。贯彻执行国家有关设备管理的政策和法规，认真学习上级有关的安全生产方针。严格执行设备运转计时保养和运量计时保养制度，加强设备管理，系统合理掌握设备维修周转周期，使设备配件在用、周转、在修、待修实现良性结合。设置专业的设备管理人员，各基层队组设置设备网员，及时收集、整理、反馈所在单位的设备信息。反馈的信息要做到全面、准确、及时。设备管理应当遵循依靠技术进步，保障生产经营与服务活动和检修预防为主的方针，坚持设计、制造与使用相结合，维护与检修相结合，修理、改造与更新相结合，专业管理与群众管理相结合，技术管理与经济管理相结合的原则。2、设备使用管理设备使用管理是以设备一生为对象的全过程管理。为此，对设备要做到:全面规划、合理配置，择优选购、正确使用，精心维护、科学检修，使设备处于良好的技术经济状态，不断提高设备的综合效率。从事设备管理的部门和人员，应对设备实行综合管理，保持设备性能良好，应用节约能源与各种资源和保护环境的技术成果，不断提高设备性能和利用程度，使设备所有者和使用者获得良好的投资效益或使用效果。3、设备使用单位职责应加强设备基础工作管理，完善凭证管理、数据管理、定额管理和档案资料管理，建立、健全设备管理信息系统，并定期进行统计分析，为项目规划、决策和改进设备管理工作提供依据。设备使用单位应加强设备技术管理，重视增加设备的技术含量，采用先进的检测、修理技术，保持设备优良性能。设备使用单位应重视设备现场管理，做好清洁、润滑、保养、检查和调整工作。设备使用单位应重视设备经济管理，加强设备资产投资规划与分析和核算工作，合理制定维修费用指标，保证设备资产的投资效益。设备使用单位应重视各级设备管理与技术人员及操作、维修人员的培训，提高他们的技术、业务素质，使其达到岗位要求。4、设备安全运行（1）设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修等，其安全保障应当符合国家标准或行业标准。使用单位必须对设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证其正常安全运转。（2）设备使用单位应根据设备的结构、性能和运行特征，制定和执行设备安全操作规程、维护保养规程和检修规程。严禁违章操作和设备超负荷运行。单位应在有较大危险因素的设备及部件上设置明显的安全警示标志。岗位设备操作及维修人员应经培训考核合格，持证上岗。（3）发生设备突发事件，应当认真分析原因，确定突发事件性质与类别，确定责任者，并做出妥善处理意见和完善防范措施。凡发生重大、特大设备突发事件，应及时报告相关部门。5、设备综合管理制定实施设备生命全过程综合管理。机电设备的管理应遵循的原则：安全的原则：一方面煤矿设备与设备之间及各系统之间联系密切，从井下工作面采煤机到刮板输送机、破碎机、转载机、顺槽皮带机、大巷皮带机、主斜井皮带机，一直到地面运输系统，一个环节的设备出了问题,都将会造成整个生产系统停产；另一方面，因为煤矿井下条件复杂，设备管理不善、电气设备失爆、保护装置失灵、电缆短路、机械部分摩擦过热等都有可能引起井下煤尘瓦斯爆炸的危险和火灾事故发生。所以，加强井下机电设备的管理，是确保煤矿安全生产的重要环节。服务于生产的原则：合理使用设备是设备管理的重要内容之一。合理地使用设备，不仅关系着设备本身使用寿命的长短，而且关系到企业是否能正常生产和经济效益的好坏。经济的原则：从经济原则考虑，设备管理应该做到用好设备，采取一切有效措施，确保设备经常处于良好的技术状态，并合理充分地利用设备；修好设备，严格按设备的检修周期进行检修，及时恢复设备的技术性能，并尽量缩短修理时间，降低修理费用；管好设备，对待修或备用设备要妥善保管，做到上盖下垫，做好防腐、防锈、防潮工作。6、设备修理建立各种设备、设施检查维修制度，定期进行检查维修，并做好记录。对每台设备应进行编号，并建立台帐和卡片，台帐应包括设备名称、规格型号、设备原值、已提折旧、设备净值、数量、使用时间、使用年限、设备状态等。设备修理分为大修、中修、小修和日常维护。日常维护修理过程都应如实做好记录，并由有关人员签字，记录包括故障原因、更换配件、修理时间、修理人员等，并作为该台设备的档案保存。7、管理措施设备管理人员：（1）必须深入现场熟悉掌握全煤矿设备的使用、检修、移动、完好情况；掌握设备库中的设备、电缆、五小电器的完好、备用、存放情况；及时下达设备、电缆检修计划和上报购置计划；做好设备领用审核、调拨、交接验收等工作，提高收、修、验、发设备的工作效率。参加新设备、电缆等的验收入库工作，负责库内设备、五小电器、电缆的整理摆放，应做到摆放整齐、卫生清洁，不受淋水。并按设备在用状态及时调整设备台帐、卡片和图板。做好入井设备的防爆检查，并按有关要求严把检查关，发现问题严禁设备入井。负责建立健全和妥善保管各类设备台帐、全煤矿设备的统一编号与分类管理做到帐、卡、物、牌板四相符以及设备统计与考核工作。每月月底报送《设备“三率”统计表》等各类报表。经常深入现场，严格设备管理，如因检查不到位，不能及时提出整改意见，在所管理设备中出现失爆等严重问题，按煤矿有关规定进行经济处罚，情节严重的调离工作岗位。（2）实施“包机”制度：设备保养责任到人，每台（套）设备由部门（或单位）指定的机修工、电钳工、司机三部分人员组成负责设备维修质量及安全运转的包机小组，包机人员应掌握所包设备的性能，定时检查设备运转状态，提前找出突发事件隐患及时进行处理。必须时刻保持设备的完好状态，设备完好情况与包机人员经济利益挂钩考核。（3）技术保证：利用中煤科工集团、天地科技、煤科总院、天地华泰技术研发、设备研发制造优势，加强机电系统故障分析、预防和相应的技术攻关；加强设备管理，系统合理掌握设备维修周转周期，使设备配件在用、周转、在修、待修实现良性结合，保障生产。3.4.5甲方原因停工配合方案1、树立“以销定产”的煤炭生产承包意识，作为煤炭企业，生产与销售要高度统一。对于甲方的停工指令，严格做到令行禁止。2、对于短期停工，除工作现场安排必要的安全管理、一通三防、防排水、检修人员外，其它人员全部进行学习培训。3、对于长期停工，除工作现场安排必要的安全管理、一通三防、防排水、检修人员及管理人员外，其它人员采取放假措施。4、对于半停产状态，采取部分人员进行学习培训或放假的实施方案。5、工作面搬家期间，采取机运系统大部分人员放假的实施方案。6、矿井停工停产，若有杂活或达标工作，组织进行相应工作的施工；认真分析预测停工时间长短，适时采取人员放假等措施；认真做好停工停产前的安全检查整改、设备运行状态调整等工作。3.4.6搬家安装配合方案1、认真做好工作面末采，严格保证铺网挂绳的质量，为工作面搬家创造条件。2、优化设计、施工辅助工程，保证搬家工作需要。3、以综采区队为主，机运部门全力配合，提高搬家速度。4、配合甲方提前做好工作面搬家需要的工具材料配件计划，以便于及时采购，保障施工需要。3.5项目部内部管理制度3.5.1职工守则1、讲究仪容仪貌，上班要着装整齐，上岗要穿工作服，其它劳动保护用品要穿戴齐全整齐。2、有较好的思想品质，能维护集体荣誉，不说有损国家和集体的语言，有较高的业务水平和操作能力，对本职工作应知应会，业务熟练。3、爱护公私财物，不损坏、不私拿公共财物。4、养成文明卫生的习惯，不随地吐痰，不乱扔杂物，不讲脏话粗话。5、上岗工作期间，严禁抽烟、喝酒，不得嬉戏打闹，不得串岗、脱岗、睡岗、玩岗。6、能主动与领导、同事进行有效的沟通，积极协作配合，遵守职业道德规范，工作主动，不找借口、不推诿工作、不推脱责任。7、服从后勤管理，文明就餐、按时就寝，公共场所不大声喧哗。住宿按照安排，不擅自更换床位和房间，不随意搬迁、拆改用具设施。8、文明如厕，做到便后冲洗，不往水池、便池内乱倒杂物。9、注意节约用水、用电，杜绝长明灯、长流水等浪费现象，室内严禁使用电炉、电热器等大功率的高能器具。10、不准在工作时间利用网络进行聊天及娱乐活动等。11、严禁参与“黄、赌、毒”及其它违法乱纪行为。3.5.2劳动工资制度（一）职工福利、休假、社会保障制度1、职工薪酬福利制度1.1职工薪酬制度1.1.1为适应社会主义市场经济发展的要求，建立和完善现代企业工资制度，体现工资福利分配的公平性、竞争性、经济性、合理性的原则，推动企业高效健康发展，制订职工薪酬福利制度。1.1.2实行以计件工资为主、岗位工资为辅的职工薪酬福利分配制度，以岗定人、以件计分、以分计薪，部分岗位以岗定薪、辅以绩效。根据国家有关政策法规和员工岗位的劳动技能、劳动责任、劳动条件、脑力及体力劳动等要素，结合当地同行业薪资水平，制订相应岗位的薪资标准和计分方案。1.1.3工资实行两大部分：管理员工工资标准、各岗位员工岗位档次标准。1.1.4根据当地经济发展水平及经营状况，薪资标准将进行适时适度调整。1.2职工福利制度1.2.1在发展业务的同时，要把为员工谋福利作为重要目标，旨在提高员工生活水平和生活质量，优化工作环境，调动员工工作积极性。1.2.2劳动保护福利。1.2.2.1为加强员工工作的安全和职业健康保障，完善劳动消耗补偿制度，发放必要的劳保用品。1.2.2.2根据工作岗位性质不同及季节变化，有针对性地发放劳保用品。具体发放制度另订。1.2.3文化生活福利。1.2.3.1设置必要的生活福利设施和服务，并力求不断改进，旨在保障员工的生活质量和水平。1.2.3.2设置必要的文体设施,开展必要的文体活动，旨在保障员工的身心健康。1.2.3.3设置必要的学习场所和措施，旨在满足员工上进心，提高其素质。1.2.3.4完善必要的通讯和交通条件，旨在满足员工社会交往的需求。1.3其它福利措施的详细规定另行制定。2、职工休假制度2.1员工享受公休假（双休日及国家法定节假日，法定节假日）。若因生产经营需要不能休假的人员，应按《劳动法》规定执行，具体规定详见薪资分配办法。2.2员工请假分事、病、婚、丧、产、探、工伤假。其中事假为无薪假，其余为有薪假。有薪假薪资具体规定详见薪资分配办法。2.3公司员工休假均依下列规定办理：2.3.1事假：员工因有事请假须由本人向部门负责人申请办理休假手续，部门负责人批准有效。期限每月不超过5天，特殊情况除外。2.3.2病假：职工请病假，视病情轻重休假。如员工患病后病情较轻，但须离职休养或治疗者，可酌情休假，以5天为限。不能提供病历证明的，不计薪资；能够提供病历证明的，视为有薪病假。因病情较轻，需要休养或住院治疗者，不了解请假时间长短，须凭县级以上医院或指定医院的诊断书和治疗建议书等证明，办理请假手续。2.3.3婚假：员工结婚请假，须凭结婚证办理。2.3.4丧假：职工亲属丧亡须请假者，根据丧亡亲属情况据情办理。2.3.5产假：在本项目或公司工作满一年的女员工生育或员工配偶生育，可凭医院证明请产假。2.3.6探亲假：本项目或公司正式员工，其家属居住地距员工工作地30公里以外的，可享受探亲假。2.3.7工伤假：如员工在工作岗位上因工负伤，可依据国家有关规章、政策，结合有关规定，凭指定医院的病历证明办理工伤假。2.3.8各种休假含公休节假日。2.3.9休假期限已满时，无特殊情况，员工应如期复职。2.4享受休假的对象：项目相关工作人员均可享受休假。2.5关于休假的薪资待遇规定详见《薪资制度》。2.6请假的程序2.6.1原则上由本人填写请假单，依规定程序办理。1.6.2若因合理原因（如突发事件或急病）不能由本人亲自办理，可委托他人凭有效证明（指事件、病症证明等）在员工离职后三日内办理书面手续；若因特殊原因未能委托他人办理的，离职7日者，可在复职后陈述原因，并于三日内补办手续。未按时办理，请假理由不充分及有关证明材料无效的，一律视为旷工。2.6.3员工请假经核准后，部门负责人应及时妥善安排代理人员接替此项工作。2.7审批权2.7.1一般员工请假的，五天以内者由部室、区队领导准假，五天以上者由部室、区队领导、综合办签署意见，报部室、区队所属项目部分管副经理核准，月末随考勤表报综合办。2.7.2部室、区队级管理人员请假的，十天以内由分管副经理批准，十天以上者由经理批准，月末随考勤表报综合办。2.7.3有薪假除依上述规定办理外，还须经综合办审核。2.7.4员工请假理由不充分，或有碍工作时，主管可酌情不予准假、缩短假期或要求改期请假。2.8其它情况的处理2.8.1员工亲自请假或委托他人代请，而未按规定的程序办理和未经领导核准就自行离职的以旷工论处，视情节或予以辞退。2.8.2员工捏造不实理由蒙骗请假，经查明属实后，以旷工论处。3、职工社会保障制度3.1遵照《中华人民共和国劳动法》和有关规定，项目部及时向社会保险经办机构办理社会保险登记，参加社会保险，单位和职工按照保险缴费的有关规定，按时足额缴纳社会保险费。3.2根据《中华人民共和国劳动法》规定，本项目实行全员劳动合同制，合同文本由公司总部人力资源部门起草。全员签订劳动合同,依据合同足额缴纳社会各项保险费用，使职工社会保障有法可依、有据可依。3.3有关部室指定人员负责职工各种社会保险的缴纳、对帐、查询等工作，协助职工做好相应咨询工作。3.4帮助职工做好保险理赔和险金落实工作。3.5及时掌握国家政策、法规变动情况，使该项工作时刻与政策步调一致。（二）职工考勤、晋级、奖励制度1、职工考勤制度1.1管理人员及机关人员考勤1.1.1考勤方式作息时间：上午8：00-11：30；下午13：00-17：30；随季节变更将适时调整。机关人员实行一天“两签名”制度，即早8点前、下午17：30后在调度室进行签到。1.1.2考勤管理由调度室安排专人负责考勤签到统计、计算，负责报送考勤日报、报送考勤月报；并将考勤结果公示，检查无误后由调度室主任签字于每月10日前报综合办做账。1.1.3内部考勤领导小组由项目部经理、副经理、综合办主任、人资财务部部长、调度室主任组成。1.1.4调度室考勤人员将考勤情况按照表格形式统计清楚，经领导审定后存档备查。1.2员工考勤1.2.1考勤管理区队签到簿放在调度室，到规定签名时间由区队专人到调度室领取。考勤应做好相应标志：凡是未签到者必须全部划杠，并标明迟到、早退、旷工、事假、病假、学习、休班、下小班、出差等状况。若有下小班等特殊情况时必须时候写出书面证明经各部室正职签字确认后调度室方可予以确认，不签字不予确认。对于无故迟到、早退、旷工及给予停班处分人员，将给予一定处罚，其依据以考勤记录为准。1.2.2严格请销假制度有事必须提前以书面的形式请假，批准后方准休假，要严格按照批准的时间休假，未经批准休假的和不按规定时间休假的一律按旷工论处。严禁先休班后请假，若有特殊情况时必须及时向汇报，并要及时补办请假手续。1.3其它1.3.1参加成人教育学习不得影响工作；符合正规手续的方可给予考勤。1.3.2各单位必须根据实际情况指定专人负责考勤。考勤人员要认真负责、实事求是，严禁各种形式的作弊行为。2、职工晋级制度2.1建立科学严谨的职工晋级、晋升考核实施制度，为不同层级、不同岗位、不同年龄的员工做好职业规划。各基层单位要认真做好职工的评价考核工作，通过考核要达到以下效果：①通过对员工的评价，建立自我激励和自我约束机制；②通过考核，发现和开发员工的潜力，建立高素质的员工队伍，实现人力资源的持续增值；③挺高管理者的水平和能力，增强对其下属负责的态度和教育的责任，建立起和谐的上下级关系；④为员工晋级、升职、聘用、奖惩、培训、辞退以及调整工资待遇提供依据。2.2公司总部负责制定绩效考核制度，建立绩效考核体系，下达考核指标，并指导各单位建立、完善考核指标体系，各单位负责组织落实考核指标体系。2.3职工晋级增资必须考核建立职工技能考核（鉴定）晋级增资制度是调动职工学技术练本领，促进职工素质提高的重要措施，未经考核或考核不合格者不得晋升工资。2.4考核晋级范围列入职工技能考核（鉴定）晋级的范围为企业全部职工（包括企业管理人员和专业技术人员）。2.5有关人员考核晋级规定2.5.1新参加工作人员考核转正定级新参加工作的人员，须在学徒、熟练、见习、试用期满，经考核合格按规定执行岗位工资。考核不合格的，应适当延长学徒、熟练、见习和试用期。2.5.2各类技工考核升级经考核合格取得技术等级的，可视企业经济效益情况，或经考核合格后，执行相应的岗位工资等级或进行适当晋级。3、职工奖励制度3.1对于有下列表现之一的职工，应当给予奖励：①在完成生产任务或者工作任务、提高产品质量或者服务质量、节约资财和能源等方面，做出显著成绩的；②在生产、科学研究、工艺设计、产品设计、改善劳动条件等方面，有发明、技术改进或者提出合理化建议，取得重大成果或者显著成绩的；③在改进项目经营管理，提高经济效益方面做出显著成绩，对公司和项目贡献较大的；④保护公共财产，防止或者挽救事故有功，使公私利益免受重大损失的；⑤同坏人、坏事作斗争，对维持正常的生产秩序和工作秩序、维持社会治安，有显著功绩的；⑥维护财经纪律、抵制歪风邪气，事迹突出的；⑦一贯忠于职守，积极负责，廉洁奉公，舍己为人，事迹突出的；⑧其他应当给予奖励的。3.2对职工的奖励分为：晋级、通令嘉奖、授予先进安全生产（工作）者等荣誉称号。在给予上述奖励时，可以发给一次性奖金。3.3对职工给予奖励，需经所在单位群众讨论或评选，并按照相关规定的权限办理。职工获得奖励，由单位记入本人档案。3.4鼓励员工搞技术革新或管理创新，对于在实际工作中积极探索，并取得突出成绩且对公司或项目做出突出贡献者，给予相应奖励。对职工中有发明、技术改进或合理化建议，符合相关规定的，按照《发明奖励条例》、《合理化建议和技术改进奖励条例》给予奖励，不再重复发给奖金。3.5经常性的生产奖、节约奖的发放原则、奖金来源、提奖办法，按照有关规定办理。3.6对积极维护集体利益，检举违规乱纪者实行相应奖励。3.7公司鼓励员工在职期间积极参与学习再教育。公司对于在学习再教育中取得优异成绩者，凭所获得证件给与相应奖励。3.5.3财务管理制度为加强项目财务会计管理、规范会计工作，促进经营业务的发展，提高经济效益。根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》和国家有关财务会计管理法规和公司章程的有关规定，结合项目实际情况，特制定财务管理制度。1、财务核算遵循权责发生制原则，财务年度自一月一日起至十二月三十一日止。2、财务管理的基本任务和方法：①核算资金和使用有效的资金，监督资金的正常运行，维护资金的安全，努力提高项目经济效益。②做好财务管理的基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支计划、控制、核算、分析和考核工作。③加强财务核算的管理，提高会计信息的及时性和准确性。④监督项目部财产的构建、保管和使用，配合公司管理部门定期进财产清查。⑤按期编制各类会计报表和财务说明书，做好分析和考核工作。⑥根据国家《会计档案管理办法》，做好财务档案管理。⑦财务管理工作是经营管理的重要部分，公司总部财务部门有组织实施检查的权利，具有认真执行《会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》，按照财务会计制度办事，严守财务秘密。⑧会计人员因工作变动或离职，必须将本人所从事的工作、有效凭证进行细致全部的移交，负责人移交由项目经理监督移交，会计人员由部门负责人监督移交，交接人员和监督移交人员必须在交接清单上签字后，移交人员方可调离或离职。3、财务管理的基础工作加强原始凭证管理，做到制度化、规范化。原始凭证是项目发生经济业务不可缺少的书面证明，是会计记录的主要依据。根据审核无误的原始凭证，编制记账凭证。做到内容齐全、收、付款凭证由出纳人员签名或盖章。存货的收发、领用、消耗、以及各项财产物资的毁损等，及时做好完整的原始记录，经各部门签字确认后，上报财务部门，处理账务。会计核算按照公司的规定和实际会计业务设置会计账簿。会计核算以实际发生的经济业务为依据，按照规定会计处理方法进行，保证会计指标的口径、会计处理方法一致。做好会计审核工作，财务人员认真审核每项经济业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。财务人员根据不同的账务内容采用定期、不定期对会计账簿记录的有关数据与库存物资、货币资金、往来帐目进行相互核对，保证帐证相符、帐实相符、帐表相符。4、流动资金及资产现金管理严格执行相关法规，根据实际需要合理核定现金的库存限额，超出部分及时送存银行。严禁白条抵库和任意挪用现金，出纳人员须当日解除现金日记账的账面余额，与库存现金核对，发现不符时，及时查找原因，财务负责人对库存现金进行定期、不定期检查，要保证现金的安全与完整，同时填写盘存现金记录，做好签字手续。加强对银行存款账户及其他账户的保密管理，非因业务需要，不准将账户出借给任何单位和个人办理结算或套取现金，银行账户的印签实行分管并用制度，严禁在规定范围外加盖财务专用章。出纳人员随时掌握银行存款余额，不准签发空头支票，在每月末做好与银行的对账工作，如有未达账项，编制银行余额调节表，对未达账项进行分析，查找原因，回报财务负责人。对应收账款每月核对一次，每季度做一次账龄和清收情况的分析，报有关领导，监督有关业务部门积极催收，避免形成坏账。加强对其他应收款的管理，严格执行个人借款审批程序。借款审批程序：借款人--部室负责人--财务负责人—经理签字。借用现金必须用于在现金结算范围内各种费用的支付。如培训学习的借款，必须用于在现金结算范围内各种费用的支付，如培训学习的借款，必须由部门写出《借款申请书》，主管副经理审批。按公司审批权限批准后，由财务管理部门办理有关手续。5、加强对固定资产的管理，有下列情况的资产应纳入固定资产核算：使用期限在一年以上的机器、机械和其他与经营严格有关的设备、器具、工具；不属于经营用主要设备的物品，单位价值在2000元以上，并且使用期限超过一年的。固定资产做到有帐、有卡（资产管理部门详细记录并编号），账物相符。财务管理部门负责固定资产的价值核算与管理。固定资产的购置按实际成本入账。固定资产的折旧按照国家和公司总部的有关规定计提折旧。每年末财务管理部门会同资产管理部门进行盘点一次，由资产管理部门编制盘点表（一式四份），会同财务管理部门核对，上报经理备案。6、收入、成本费用的管理收入严格按照权责发生制原则确认，并认真审核，正确反映，确保项目损益的真实性。加强对成本费用的控制，严格执行费用开支标准和审批程序及权限。费用支出采用预算控制，在经营活动中发生的有关支出按规定计入成本费用项目，准确核算每个成本项目的成本，堵塞管理漏洞，提高经济效益。7、财务报表、财务说明书财务报表分为月报、中期报价表、决算报表。按照有关部门的要求编制相应财务报表。根据财务数据编制财务说明书，对项目经营状况和经营成果进行总结、评价和考核。通过财务分析，促进增收节支，充分发挥资金效能，为领导或有关部门的决策提供依据。3.5.4内部审计制度为了加强项目审计管理，进一步完善和规范项目部跟踪审计基层单位经济行为，提高项目内部审计工作质量，制定本规定。1、审计范围包括员工工资、补贴、福利费的使用发放，各类保险费用的缴纳，办公费、差旅交通费、职工教育经费和其他管理费用的开支情况。2、审计工作由项目部直接组织实施，综合办全面配合，必要时可申请公司总部派员协助。3、审计程序①审计工作组织实施前，应组成审计组，明确审计项目负责人；审计组应由计划、工程、财务等专业人员组成。②审计组应根据审计要求做好审前调查工作，并在审前调查的基础上制定切实可行的审计方案。③审计组要根据各被审计单位情况，出具审计报告，提出审计意见和建议。审计中发现重大问题，应及时向项目部报告。④项目部根据审计组出具的审计报告和被审计单位的反馈意见，及时向被审计单位下达审计意见。4、工作任务及内容重点审计5万元以上单项支出；单项奖励及津贴等工资性支出是否纳入工资总额统一管理；审核办公费用等是否纳入项目资金结算网络，是否存在私设小金库、截流工人工资、截留罚款等情况。5、质量控制为确保审计工作做到事实清楚、证据充分、定性准确，应加强审计过程质量控制，其主要内容有：①审计组应进行审前调查，了解被审计单位的基本情况，审前调查应考虑对审计实施方案编写的指导性。②审计组应根据审前调查结果合理确定审计范围、内容与重点、实施步骤和方法，编制审计实施方案，方案要具有针对性和可操作性，审计分工应考虑各审计人员的专业特长。③审计组进点前，审计人员应充分了解审计程序、工作责任及工作目标。④审计实施过程中，如发现重大线索需要改变审计内容和重点、发现已有的审计实施方案不适应审计工作等情形，应及时调整审计实施方案。⑤审计人员应严格执行审计准则及有关操作方法，按审计方案要求实施必要的审计程序，根据不同的审计事项采用不同的审计技术与方法。⑥审计项目负责人负责组织项目审计的实施，掌握审计情况，控制审计工作进度，指导审计组成员按要求完成审计任务。⑦审计人员收集的审计证据，必须具备客观性、相关性、充分性和合法性。⑧审计项目负责人负责起草审计报告、审计报告应全面反映被审计单位真实状况，不得隐瞒。3.5.5治安管理制度1、现场人员时刻提高警惕，密切注意内部安全情况及公共场所人员活动情况。2、岗位工严格遵守岗位工作制度，杜绝因玩忽职守而引起的爆炸、火灾、触电、失窃等治安事件的发生。3、讲文明，守纪律，讲究职业道德，履行岗位职责，敢于抵制歪风邪气，勇于同犯罪行为作斗争。4、每位员工积极维护正常的各类活动秩序和良好的治安环境，主动配合落实治安防范措施，积极协助案件侦破工作。5、每天工作结束后，应配合接班人员做好岗位安全检查;对于无人的办公室及车间等，要关闭门窗电灯，加强防范措施。6、加强库房及要害车间、要害部门的治安管理，需要全天值班的，必须安排责任心强的人员值班，严防人为破坏和失窃现象发生。3.5.6卫生管理制度为了加强办公作业生活环境的卫生管理，创建文明、整洁、优美的矿区工作和生活环境，制定本制度。1、凡在矿区工作的员工和外来人员，均应遵守本制度。2、各单位使用的建筑物、办公室等，由各单位自行负责保持清洁。3、禁止在公共区域随地倾倒、堆放垃圾，禁止随地吐痰和乱扔果皮、纸屑、烟头及各种废弃物。4、室内卫生的管理各部室及基层单位都要建立每日轮流清扫卫生的制度。室内应保持整洁，做到地面无污垢、痰迹、烟蒂、纸屑；桌面、柜上、窗台上无灰尘、污迹，清洁、整齐，窗明几净。室内无蜘蛛网、无杂物。室内不准随便存放垃圾，应及时将垃圾倒入垃圾筐内。办公室内办公用品、报纸等摆放整齐有序，不得存放与工作无关的物品，个人生活用品应放在固定的抽屉或柜内。严禁从窗口向外倒垃圾、泼污水、乱扔废纸及弃物。5、搞好冬季除冰除雪，保证交通安全，是每个员工应尽的义务。6、奖罚综合办公室要结合具体情况，制订具体的卫生标准和卫生奖惩制度，定期进行检查。对卫生做得好的单位和职工要表扬、奖励。对违反本制度规定，由综合办公室责令其纠正，采取整改措施，并可视情节严重程度给予一定的经济处罚。3.5.7后勤管理制度（一）职工就餐管理办法为了方便职工就餐，本着厉行节约，有利于日常管理的原则，现对职工就餐管理做如下规定：1、确定就餐标准，部分由公司补贴，个人承担部分。2、所有就餐人员外出或其他原因取消就餐人数较多时，须在开饭1小时前通知食堂，以免造成食堂饭菜消费。3、就餐人员多人外出归来需恢复就餐的，须在开饭1小时前通知食堂，以便增加饭菜。4、所有员工要按时就餐。（二）职工公寓楼住宿管理制度1、保持室内清洁卫生，窗明地净、空气新鲜、被褥整洁，物品摆放有序，设施配备齐全，完好无损。2、杜绝长流水、长明灯、私拉乱接电线现象。3、定期做好消毒工作，卧具要定期清洗。4、禁止在公寓内使用电炉、电饭锅等高耗电电器取暖、饮食。5、住宿职工在晚十点前必须回到宿舍。6、在特殊情况同意下，非公司人员留宿过夜，必须由分管副经理批准。7、做好防火、防盗工作。（三）职工洗浴管理制度1、职工要文明洗浴，不得在浴室内打闹嘻戏，大声喧哗。2、升井职工要先行将雨靴外的污泥冲洗干净方可进入浴室。3、升井职工要执行“先淋后浴”的入洗顺序，不得在浴池内打肥皂、洗衣服。第四章天地华泰企业概况4.1企业简介4.1.1企业基本情况北京天地华泰采矿工程技术有限公司（简称天地华泰，）隶属于中国煤炭科工集团有限公司，是由天地科技股份有限公司、煤炭科学研究总院共同出资于2006年1月注册成立的高新技术企业，注册资金6000万元。目前公司下设7个职能部室、1个全资子公司（鄂尔多斯市天地华泰采矿工程技术有限公司）和8个项目部，拥有员工近2000人。天地华泰主营业务为煤矿生产运营，煤矿建设工程项目管理与承包，煤矿技术开发、咨询与服务等。4.1.2企业经营业绩天地华泰作为国内首家也是目前唯一一家专业从事煤矿生产运营的企业，自2005年组建以来，承接的煤矿生产运营矿井6个，年产能达2300万吨；承接的矿建工程项目管理矿井5个，年设计产能1400万吨。所运营的六个生产矿井除王家塔、大饭铺煤矿刚投产以外，其余四个矿井均获得了内蒙古“一级安全质量标准化达标矿井”的殊荣。天地华泰在生产运营和与客户的合作过程中，除认真履行合同约定的责任义务外，还充分利用行业参与优势，积极协助业主办理相关取证、验收等工作。（一）煤矿生产运营业绩内蒙古伊泰集团纳林庙二矿，设计生产能力300万吨，单面一次采全高（5.3米）。在天地华泰的精心组织与管理下，2006年10月试生产，当月即达产（30万吨），2008年核定生产能力630万吨/年；07年、08年、09年、10年分别产煤500万吨、650万吨、660万吨、730万吨；最高月产达72万吨。（斜、立井综合开拓。）内蒙古赛蒙特尔煤矿，年产能500万吨，最高月产达48万吨。09年12月试生产，该矿在克服涌水量大、地质构造复杂等不利因素情况，按期达产并顺利通过矿井验收且得到验收专家组好评。因限产原因，10年产煤400万吨。（该矿为斜井开拓，现采煤层平均厚度4.38m，工作面长度240m。）河北新奥集团王家塔煤矿，设计产能500万吨/年，实际产能800万吨/年（1000万吨/年）。目前该矿正进入试生产阶段，该项目建设二、三期工程由天地华泰施工。（该矿为斜井开拓，现采煤层平均厚度4.18m，工作面长度300m。）鄂尔多斯羊绒集团阿尔巴斯二矿，年产能120万吨。内蒙古闫家沟煤矿，年产能120万吨。内蒙古大饭铺煤矿，年产能240万吨。斜井开拓，综采放顶煤开采。（二）矿建工程项目管理业绩内蒙古伊东集团扶贫煤矿改扩建工程，由年产15万吨的巷柱式开采改造为鄂尔多斯地区第一个投产的综采放顶煤年产180万吨的示范矿井。伊东集团沙咀子煤矿新建工程，年设计产能300万吨。香港易高煤气集团小鱼沟煤矿新建工程，年设计产能300万吨。宁夏阳光矿业永安煤矿和韦一煤矿新建工程，年设计产能总计210万吨。陕西东岭集团崔木煤矿新建工程，年设计产能400万吨。目前，生产运营合同已商定，2011年下半年投入生产。（三）生产技术管理服务业绩天地华泰受香港协鑫公司董事会委托，定期安排生产技术管理服务团队对协鑫公司多伦煤矿进行生产技术管理服务，得到业主一致好评。（四）矿井验收工作业绩天地华泰受鄂尔多斯煤炭局委托，对该地区地方煤矿开展竣工验收和安全质量达标验收工作。几年来累计验收矿井近百个。协助该地区一批煤矿进行升级换代达产工作，使该地区的煤炭工业生产提高到一个新的台阶。4.1.3企业经营成果（一）经济成果天地华泰自组建以来，累计实现营业收入近10亿元。（二）社会成果天地华泰生产运营和项目管理示范工程效果显著。负责生产运营的纳林庙二矿和负责进行项目管理的扶贫煤矿及其它项目为我国国产设备大采高综采技术在鄂尔多斯地区的推广应用与发展及运用先进适用技术改造中小型矿井做出了积极贡献，起到了良好的示范作用。纳林庙二矿是鄂尔多斯地区首个采用全套国产装备、产能超过600万吨的现代化大型矿井。全套工作面装备由天地华泰组织论证和投入，在天地华泰的精心维护和运营管理下，获得了诸多殊荣：07年6月，该矿作为全国煤矿关闭整顿工作现场会议现场观摩单位，接受了来自于全国各地领导、专家、同行的检阅；08年6月，国家煤矿安全质量标准化现场工作会在该矿召开；08年12月，纳林庙二矿作为国家科技部科研院所技术开发专项基金项目《4.0~5.0m厚煤层综采关键技术与成套装备》的现场工业性试验单位,获得了煤炭工业科学技术特等奖。07~09年，连续三年荣获全国高产高效示范化矿井荣誉称号；10年7月荣获“2009年度国家特级安全高效矿井”称号。扶贫煤矿是鄂尔多斯地区首个特厚煤层综放高效开采的技改矿井。在煤科总院协作下，完成了综放采煤顶煤冒放性实验研究，该项目实现了鄂尔多斯地区综放高效开采“零”的突破，开创了该地区特厚煤层综放高效开采的先河，为该地区综放开采技术的成功推广与长足发展起到了极好的示范作用。10年5月，天地华泰被中国煤炭建设协会作为煤炭行业项目管理先进单位，推荐到国家建设部，进行了经验交流汇报。10年8月，扶贫煤矿改扩建工程项目管理获得了中国煤炭建设协会“优秀工程项目管理三等奖”。也是评选的唯一一个优秀工程项目管理奖。（三）科研成果天地华泰拥有强大的科技研发与创新能力。科研投入逐年增加，2010年度科研投入占全年营业收入近5个百分点。科研工作深入公司生产运营管理的各大矿井，通过对不同地质条件和工艺、装备的适应性、可靠性的理论与应用研究，就“攻克技术难题、防治灾害隐患、提高综采效率、降低生产成本、延长设备使用寿命，总结提炼生产一线实践经验”等方面取得了丰硕成果。截止目前，公司结合生产运营的矿井完成了5项科研课题的结题鉴定：国家安监总局重点科技计划项目——《浅埋煤层安全高效科学开采关键技术研究》；煤科总院技术创新项目——《浅埋深巨厚煤层分层综放开采安全高效综合技术研究》、《鄂尔多斯旺格维利采煤法关键技术问题与高效模式创新研究》。天地科技青年创新项目——《纳林庙二矿国产大采高设备使用可靠性统计分析与延长设备使用寿命研究》、《端帮露井联合采煤工艺研究》。完成专著1部——《矿井建设工程项目管理理论与实践》，已于2010年9月由煤炭工业出版社出版；编制职工培训教材1部——《国产大采高综采、综掘电气设备使用与维修》；累计发表《浅埋深厚煤层合理分层及工作阻力的确定》等论文30余篇。完成发明成果《综采搬家倒面回撤用支架牵引拉力器设计与使用》、《设计施工“串珠状”排水工程有效减少回采工作面水害影响》等14项。申报并受理的专利材料《掘进机后部输送机复杂地质条件下联接可调装置及方法》等8项。截至10年10月底，其中《一种可变轮距和可变仰角的二运皮带运输机》等3项实用新型专利已获国家知识产权局审批。正在实施的科研项目包括：《千万吨工作面安全保障体系方案研究》、《鄂尔多斯浅埋特厚煤层综放开采顶煤破裂特性与工程应用研究》等等。上述科研成果的获得，不仅提高了天地华泰的生产运营管理水平，还为实现安全、高效、低耗、稳产的生产运营目标奠定了坚实的基础。4.1.4企业发展规划天地华泰企业“十二五”规划明确提出了“5121”的阶段性发展目标。即，未来5年内，将煤炭年生产运营能力提高到5000万吨，年营业收入提高到12亿元，生产运营的矿井全部达到省级以上“一级安全质量标准化达标矿井”。天地华泰的战略目标是“建设世界一流的煤炭生产运营企业”，秉持“安全、高效、低耗、稳产”的生产运营方针和“以客户利益为中心”的服务宗旨，潜心致力于原煤生产过程中最为核心的生产技术服务和生产运营管理，致力于打造现代化矿井生产技术的集成商。4.1.5企业煤炭生产运营保障体系团结有力、专家型的领导班子天地华泰拥有一支团结有力、专家型的领导班子。目前6名班子成员中4名是煤炭专业研究员，其中采矿博士1名。务实、亲和、行家里手是这届天地华泰领导班子的最大特点。信守合同、协作共赢、造福社会是领导班子积极倡导和践行的对外准则。公司董事长兼总经理刘建华研究员长期在煤科总院开采所工作，先后担任室主任、副所长、所长等职，2003年起担任天地科技副总经理、总经济师，同时兼任天地玛珂①、天地华润②公司董事长。被煤炭行业广为推广的“陕西彬县模式”和获得煤炭工业科技进步一等奖的“用先进实用技术改造中小煤矿的创新研究”成果就是其代表作；05年以来，通过升级改造，提高专业化运营水平，使鄂尔多斯众多煤矿在装备、技术、管理各个方面得到了明显提高，为该市煤炭工业的快速发展做出了很大贡献。（①北京天地玛珂电液控制系统有限公司是专业从事液压支架电液控制系统、综采工作面自动化控制系统、集成自动供液系统、综采工作面喷雾降尘等系统的国内领先企业。②天地华润煤矿装备有限责任公司是专业从事煤矿装备