拍卖师资格考试（拍卖实务）复习题及答案一

拍卖师资格考试（拍卖实务）复习题及答案一一、单项选择题（每题1分，共20分）1.根据《中华人民共和国拍卖法》，拍卖人应当于拍卖日（）日前发布拍卖公告。A.3日B.5日C.7日D.10日答案：C解析：拍卖公告须于拍卖日前7日发布，展示时间不得少于2日，两者容易混淆，需注意区分。2.拍卖标的展示时间依法不得少于（）。A.1日B.2日C.3日D.5日答案：B3.拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，应（）。A.继续开展竞价B.由拍卖师按最高应价拍定C.由委托人决定是否成交D.停止拍卖该标的答案：D解析：未达保留价时该最高应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖，不能强行成交。4.委托人与拍卖人未约定佣金比例的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价（）的佣金。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C5.下列主体中，依法不得以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动的是（）。A.委托人B.竞买人C.拍卖师D.拍卖人及其工作人员答案：D解析：《拍卖法》第22条禁止拍卖人及其工作人员以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，也不得委托他人代为竞买。6.拍卖成交的确认标志是（）。A.竞买人的应价B.拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式C.买受人签署成交确认书D.买受人支付全部价款答案：B解析：成交确认书、支付价款均为成交后的义务履行，成交自拍卖师公开确认买定时成立。7.拍卖师从高位价格起拍，逐级降低报价，直至有人应价即拍定的拍卖方式属于（）。A.增价拍卖B.减价拍卖C.密封式拍卖D.定向拍卖答案：B8.拍卖成交后，拍卖人未按约定向买受人交付拍卖标的的，买受人可以（）。A.要求拍卖人承担违约责任B.直接要求委托人退还保证金C.宣布拍卖无效D.自行处分拍卖标的答案：A解析：拍卖人是拍卖活动的组织者，未按约定交付标的应承担相应的违约责任，不得推卸。9.竞买人与拍卖人恶意串通，给他人造成损害的，依法应承担（）。A.仅行政责任B.仅道义责任C.行政责任和民事赔偿责任D.刑事责任，而无须承担民事责任答案：C10.对拍卖标的依法享有优先购买权的人，在拍卖中应当（）。A.无须参与竞买即可优先成交B.在同等条件下参与竞价并依法表示优先购买C.在任何价格水平上优先于其他竞买人D.只能在标的流拍后行使优先购买权答案：B解析：优先购买权是“同等条件”下的优先，权利人须实际参与竞买，不能坐等成交。11.国有资产等特殊标的依法需要评估的，应当（）。A.由委托人自行确定底价B.由拍卖师估定价格C.依法进行评估并据此确定保留价D.由买受人出价后双方协商答案：C12.初次拍卖流拍后，下列处理方式正确的是（）。A.委托人必须无条件降低保留价B.拍卖人可自行变卖标的C.标的物自动归拍卖人所有D.委托人可与拍卖人协商重新确定保留价后再次拍卖答案：D13.网络拍卖中，拍卖人应当向竞买人明示（）。A.拍卖平台的后台代码B.其他竞买人的身份证号码C.拍卖规则、竞买操作流程及标的瑕疵状况D.委托人的全部财务信息答案：C14.拍卖人组织标的展示时，正确的做法是（）。A.仅对已缴纳保证金的竞买人开放B.在拍卖公告载明的时间、地点展示，并保障竞买人查看C.只向内部人员展示D.不展示，直接举行拍卖会答案：B15.委托人不得参与竞买自己委托拍卖的标的，也不得委托他人代为竞买。该规定属于（）。A.鼓励性规定B.任意性规定C.禁止性规定D.倡导性规定答案：C16.下列关于拍卖笔录和成交确认书的表述，正确的是（）。A.拍卖笔录是拍卖成交的唯一证明B.成交确认书由拍卖人与买受人签署，对双方具有合同约束力C.成交确认书由委托人与买受人签署D.买受人可以不签成交确认书答案：B17.人民法院委托拍卖机构拍卖被执行人财产的，属于（）。A.任意委托拍卖B.强制委托拍卖C.定向拍卖D.减价拍卖答案：B18.根据相关规定，下列哪一项不属于拍卖师应当具备的基本条件？（）A.具有高等院校专科以上学历B.在拍卖企业工作两年以上C.品行良好，取得拍卖师执业资格考试合格证书D.拥有一定数量的拍卖标的答案：D19.买受人未按约支付拍卖价款，拍卖人欲对原标的再行拍卖的，应当（）。A.自行决定再行拍卖B.征得委托人同意后，将标的再行拍卖C.直接将标的退还给委托人D.要求买受人将标的取回答案：B20.拍卖人在拍卖前声明“不能保证拍卖标的真伪或者品质”的，下列理解正确的是（）。A.无论何种情形，拍卖人均不承担任何瑕疵责任B.该声明绝对有效，委托人也不承担责任C.在拍卖人不知道且不应当知道瑕疵存在时，可免除瑕疵担保责任D.该声明仅在标的为假冒商品时有效答案：C解析：“不保证声明”并非绝对免责，若拍卖人明知或应知瑕疵仍不作说明，则不能据此免责。二、多项选择题（每题2分，共20分）1.根据《拍卖法》，拍卖活动应当遵循的原则包括（）。A.公开B.公平C.公正D.诚实信用答案：ABCD解析：《拍卖法》第4条明确规定了公开、公平、公正、诚实信用四原则。2.下列各项中，依法不得作为拍卖标的的有（）。A.法律、行政法规禁止买卖的毒品B.所有权存有争议且未经确权的古董C.国家禁止流通的管制刀具D.公民个人合法所有的收藏品答案：ABC解析：拍卖标的应当是委托人所有或依法可以处分的财产权利；法律法规禁止买卖的物品不得作为拍卖标的。D是合法可处分财产，当然可以拍卖。3.拍卖公告应当载明的事项包括（）。A.拍卖的时间、地点B.拍卖标的C.拍卖标的展示时间、地点D.参与竞买应当办理的手续答案：ABCD解析：依据《拍卖法》第45条，四项均属于拍卖公告的法定载明事项。4.拍卖师在主持拍卖会时，下列哪些行为属于禁止行为？（）A.以自己的名义竞买本场拍卖标的B.委托亲友代为竞买本场拍卖标的C.以普通竞买人的身份参与报价D.如实宣读拍卖规则和竞买须知答案：ABC解析：拍卖师作为拍卖人工作人员，不得以任何方式参与自己主持的拍卖活动；D是拍卖师应尽职责，不是禁止行为。5.根据《拍卖法》，竞买人依法享有下列哪些权利？（）A.查验拍卖标的和查阅拍卖资料B.按照拍卖规则参与竞价C.依法要求拍卖人说明拍卖标的瑕疵D.要求拍卖人公开拍卖保留价答案：ABC解析：保留价依法由委托人与拍卖人保密，不属于竞买人有权知悉的公开事项。6.拍卖人应当为当事人保密的事项包括（）。A.委托人要求保密其姓名或名称B.买受人要求保密其身份C.委托人与拍卖人约定的保留价D.拍卖公告中已经公开的展示时间答案：ABC解析：委托人和买受人可要求拍卖人对其身份保密；保留价不得泄露；拍卖公告已公开的信息无须保密。7.拍卖过程中，出现下列哪些情形时可以中止拍卖？（）A.拍卖标的权属争议进入司法程序，继续拍卖可能损害利害关系人利益B.竞买人恶意串通，损害委托人或其他竞买人利益C.发生不可抗力，致使拍卖会无法正常举行D.个别竞买人未携带身份证件答案：ABC解析：未携带身份证件属于个案资格审查问题，可以由其补充材料，不构成中止拍卖的法定事由。8.网络拍卖中，拍卖人应特别重视的事项包括（）。A.网络系统稳定性和数据安全B.保证电子竞价记录真实、完整、可追溯C.向竞买人清晰说明线上拍卖规则和操作流程D.在拍卖平台公开竞买人的身份证号码答案：ABC解析：拍卖人负有保护竞买人个人信息和交易安全的义务，不得随意公开竞买人身份信息。9.下列关于竞买保证金的说法，正确的有（）。A.竞买保证金是竞买人履行竞买义务的金钱担保B.未竞得标的的，拍卖人应及时退还保证金C.买受人竞得标的并支付价款后，保证金可依法转为成交价款D.保证金一律归拍卖人所有答案：ABC10.下列拍卖人的行为中，违反《拍卖法》规定的有（）。A.在自己组织的拍卖活动中委托他人代为竞买B.在拍卖前如实说明标的瑕疵C.与竞买人串通操纵拍卖价格D.不公开保留价答案：AC解析：B是法定义务；D属于依法应当保密的事项，均不违法。A、C均构成违规参与或操纵拍卖。三、判断题（每题1分，共10分）1.拍卖活动必须由依法设立的拍卖企业主持。答案：正确2.拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力。答案：正确3.委托人可以参与竞买自己委托拍卖的标的，但不得委托他人代为竞买。答案：错误解析：委托人和被委托人代为购买均为法律禁止，两种情形都不得实施。4.拍卖人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的，对所有瑕疵均不承担瑕疵担保责任。答案：错误解析：若拍卖人明知或应知瑕疵仍不作说明，即使作出“不保证”声明，也须承担相应责任。5.拍卖标的的展示时间不得少于2日。答案：正确6.拍卖成交后，买受人可以与拍卖人协商不签署成交确认书，只需支付价款。答案：错误解析：拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书，这是《拍卖法》规定的程序要求。7.竞买人之间恶意串通，给他人造成损害的，应当依法承担赔偿责任。答案：正确8.委托人与拍卖人未约定佣金比例的，拍卖人向委托人收取佣金不得超过拍卖成交价的5%。答案：正确9.拍卖人不得以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，但可以委托他人代为竞买。答案：错误10.人民法院委托拍卖机构拍卖被执行人财产的，拍卖机构应接受人民法院的监督。答案：正确四、简答题（每题5分，共20分）1.简述拍卖活动的基本流程。答案：（1）签订委托拍卖合同，明确拍卖标的、保留价、佣金、交付方式及双方权利义务；（2）发布拍卖公告，依法载明拍卖时间、地点、标的、展示时间与地点、竞买手续等，公告期不少于7日；（3）展示拍卖标的，时间不少于2日，提供查看标的的条件，并向竞买人说明已知瑕疵；（4）办理竞买登记，核验竞买人资格，收取竞买保证金，发放竞买号牌；（5）举行拍卖会，由拍卖师主持竞价，最终以落槌或公开表示买定的方式确认成交；（6）签署成交确认书和拍卖笔录；（7）办理结算，买受人支付价款及佣金，拍卖人向委托人支付成交价款；（8）办理拍卖标的的移交接管及相关权属登记手续，并妥善保存拍卖档案。解析：答题时应体现“委托—公告—展示—竞买登记—拍卖会—成交确认—结算—交付”的完整链条，顺序完整即可得分。2.简述拍卖师在主持拍卖会时的主要职责和禁止行为。答案：主要职责：（1）拍卖会前熟悉标的和拍卖资料，核实保留价，做好会场准备；（2）按时主持拍卖会，宣导拍卖规则和竞买须知，说明保留价的设置情况；（3）组织竞价，及时准确报价，控制拍卖节奏，维护会场秩序；（4）依法确认最高应价并落槌，宣布成交结果；（5）组织签署成交确认书，如实记录拍卖过程。禁止行为：（1）不得以竞买人身份参与竞买；（2）不得委托他人代为竞买；（3）不得泄露保留价、委托人或买受人要求保密的信息；（4）不得与竞买人串通操纵价格，不得为关联方谋取不当利益。解析：职责与禁止行为分别作答，缺少禁止性条款不得满分。3.简述拍卖标的瑕疵的说明规则及法律责任。答案：（1）说明规则：拍卖人应当在拍卖前向竞买人说明拍卖标的的已知瑕疵；委托人应当向拍卖人说明标的的来源和瑕疵，保证对标的享有处分权，不得故意隐瞒真实情况。（2）若拍卖人未说明瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人索赔；属于委托人责任的，拍卖人赔偿后可向委托人追偿。（3）拍卖人和委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任，但以不知道且不应当知道瑕疵为前提。（4）因故意隐瞒瑕疵构成犯罪的，还应依法追究刑事责任。解析：需完整回答“告知义务—未告知的赔偿—声明免责的例外”三层内容。4.简述竞买保证金的作用与处理原则。答案：作用：（1）约束竞买人按时参加拍卖，防止恶意报名；（2）保证拍卖秩序，防止竞买人之间恶意串通；（3）为买受人成交后按时支付价款提供担保。处理原则：（1）竞买人未竞得标的的，拍卖人应在拍卖结束后及时退还保证金；（2）买受人支付成交价款后，保证金可按约定抵作价款；（3）买受人违约不支付价款的，拍卖人可按约定从保证金中扣除违约金或弥补损失，不足部分可继续追偿；（4）保证金处理应依合同约定，不得非法扣留。五、案例分析题（每题10分，共30分）1.某委托人赵某委托甲公司拍卖一辆轿车，该车实际曾发生重大事故并严重泡水，但赵某未向甲公司说明。甲公司不了解该情况，在拍卖公告中声明“按标的现状拍卖，对标的真伪及品质不承担瑕疵担保责任”。竞买人王某现场看车后，以25万元竞得。成交后1个月，王某在保养时发现该车系事故泡水车，遂要求甲公司赔偿损失。（1）甲公司的“不保证”声明能否当然免除其瑕疵担保责任？（4分）（2）王某可以向谁主张赔偿责任？（6分）答案：（1）不能当然免责。“不保证真伪或品质”的声明，仅在拍卖人不知道且不应当知道瑕疵时才能产生免责效果。如果王某能够证明甲公司在拍卖前明知或者应知该车系事故泡水车却未作说明，甲公司即使作出声明，仍应承担瑕疵担保责任。同时，委托人赵某不得以“现状拍卖”为由转移其依法应承担的告知义务。（2）王某的权利主张可分两种情况：若甲公司确实不知道且不应当知道瑕疵，且已依法声明，则王某不能直接要求甲公司承担瑕疵担保责任，而应向委托人赵某主张赔偿；若甲公司知道或应当知道瑕疵却未告知，王某既可以向甲公司索赔，也可以向赵某索赔；甲公司赔偿后，属于赵某责任的，可以向赵某追偿。解析：本题核心是《拍卖法》第18条、第27条、第61条。答题要突出“声明免责以主观善意为前提”，并在第二部分分情形作答。2.某拍卖公司接受委托人张某委托，拍卖一处商铺。竞买人李某竞得后，未在约定时间内支付价款，也未支付应付佣金。拍卖公司征得张某同意后，对该商铺重新拍卖。第二次成交价为150万元，第一次成交价为180万元，两次拍卖产生广告费、场地费等合理费用3万元。（1）拍卖公司重新拍卖应当满足什么条件？（4分）（2）两次成交差额、合理费用及第一次拍卖的佣金应由谁承担？为什么？（6分）答案：（1）重新拍卖的条件是：买受人李某未按约定支付价款，构成违约；拍卖公司应当征得委托人张某的同意，并依法重新办理公告、展示等拍卖程序，不得擅自变卖或私下处置。（2）应由原买受人李某承担。理由：依据《拍卖法》第39条，买受人未按约定支付价款的，应当承担违约责任。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额；同时，原买受人还应支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。两次拍卖产生的合理费用3万元，也属于因李某违约造成的损失，应由李某承担。拍卖公司可从李某缴纳的保证金中抵扣，不足部分可继续追偿。解析：注意区分“重新拍卖的条件”和“责任承担范围”。差额为18