2026年证券从业考试证券市场基本法律法规知识考试题库及答案

2026年证券从业考试证券市场基本法律法规知识考试题库及答案一、单项选择题（每题1分，共50分）1.下列关于股份有限公司设立条件的说法，错误的是（）。A.发起人符合法定人数，应当有2人以上200人以下为发起人B.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额C.发起人只能是中国境内居民，不得为境外自然人或法人D.有公司名称、住所，建立符合股份有限公司要求的组织机构答案：C解析：股份有限公司发起人既可以是中国境内的自然人或法人，也可以是境外的自然人或法人，仅需半数以上发起人在中国境内有住所。2.下列关于有限合伙企业的说法，正确的是（）。A.有限合伙人可以执行合伙事务，对外代表合伙企业B.有限合伙企业可以没有普通合伙人C.有限合伙人不得以劳务出资D.有限合伙人对外转让财产份额无需通知其他合伙人答案：C解析：A项，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业；B项，有限合伙企业至少应当有1名普通合伙人；D项，有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。3.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B4.根据《合伙企业法》，普通合伙人对合伙企业债务承担（）。A.有限责任B.无限连带责任C.按份责任D.补充责任答案：B5.有限责任公司的权力机构是（）。A.董事会B.监事会C.股东会D.职工代表大会答案：C6.下列关于公司减资的说法，错误的是（）。A.公司减少注册资本时，应当编制资产负债表及财产清单B.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人C.公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额D.债权人自接到通知书之日起30日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保答案：C解析：我国《公司法》已取消法定注册资本最低限额的要求，另有规定的除外。7.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）和操纵证券市场的行为。A.欺诈、内幕交易B.风险提示C.信息披露D.自营交易答案：A8.根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（）组成。A.主承销商和参与承销的证券公司B.发行人和证券公司C.证券交易所和证券公司D.证监会派出机构和证券公司答案：A9.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C10.下列关于股票发行价格的说法，正确的是（）。A.股票发行价格可以低于票面金额B.股票发行价格只能等于票面金额C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D.股票发行价格由发行人自行决定，不受任何限制答案：C11.根据《证券法》，下列不属于公开发行证券情形的是（）。A.向不特定对象发行证券B.向累计超过200人的特定对象发行证券（不含依法实施的员工持股计划人数）C.向累计150名特定对象发行证券，且采用广告方式公开宣传D.向累计100名合格投资者发行私募债券答案：D解析：有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券；②向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，C项属于变相公开发行。12.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.60C.90D.180答案：C13.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.2C.3D.5答案：C14.基金份额持有人大会由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会答案：A15.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.会员C.期货公司D.证监会答案：B16.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东应当用（）出资。A.货币或者证券公司经营必需的非货币财产B.劳务C.信用D.特许经营权答案：A17.证券公司的注册资本应当是（）。A.认缴资本B.实缴资本C.协议资本D.授权资本答案：B18.证券公司变更下列哪一事项，无需经国务院证券监督管理机构批准？（）A.合并、分立B.变更业务范围C.变更注册资本D.变更办公地点答案：D19.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.10B.15C.30D.60答案：B20.证券公司的净资本不得低于（）元。A.500万B.1000万C.5000万D.2亿答案：B21.取得证券从业资格的人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5答案：C22.证券从业人员禁止的行为不包括（）。A.违规向客户作出投资不受损失的承诺B.接受客户的全权委托C.向客户提示投资风险D.挪用客户交易结算资金答案：C23.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A.30；10B.40；20C.60；30D.90；60答案：C24.下列属于证券公司可以从事的业务的是（）。A.以个人名义为客户提供融资融券服务B.假借客户名义买卖证券C.为客户之间的融资提供中介D.经批准开展融资融券业务答案：D25.证券自营业务的决策机构是（）。A.董事会B.监事会C.投资决策机构D.自营业务部门答案：A解析：董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门是自营业务的执行机构。26.证券公司从事证券资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.10B.50C.100D.500答案：C27.下列不属于集合资产管理计划合格投资者的是（）。A.个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币的自然人B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人C.依法设立并接受监管的资产管理产品D.个人年收入不低于20万元且连续3年的自然人答案：D28.融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A.100%B.120%C.130%D.150%答案：C29.证券公司从事财务顾问业务，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2C.3D.5答案：B30.保荐机构应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行（）。A.形式审查B.审慎核查C.备案登记D.审批核准答案：B31.内幕交易不违反下列哪项证券市场基本原则？（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.效率原则答案：D32.单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上30万元以下C.20万元以上200万元以下D.50万元以上500万元以下答案：C33.操纵证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上10倍以下D.5倍以上20倍以下答案：B34.欺诈发行证券罪的犯罪主体不包括（）。A.发起人B.控股股东C.证券公司普通从业人员D.实际控制人答案：C35.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.30万元以上300万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下答案：D36.下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是（）。A.犯罪主体是一般主体B.主观方面是故意或过失C.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益D.单位不构成该罪答案：C解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，主观方面为故意，单位可构成该罪。37.上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（）所有。A.该股东B.该上市公司C.证券交易所D.投资者保护基金答案：B38.投资者保护基金由（）管理。A.证监会B.证券交易所C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.中国证券业协会答案：C39.证券市场的“三公”原则不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.公允答案：D40.设立证券公司，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.国务院C.证券交易所D.中国证券业协会答案：A41.证券公司的自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.3C.5D.10答案：B42.下列关于客户交易结算资金的说法，错误的是（）。A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B.证券公司不得将客户的交易结算资金归入其自有财产C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金属于其破产财产或者清算财产D.非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金答案：C解析：证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金不属于其破产财产或者清算财产。43.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于委托协议应当载明的事项的是（）。A.介绍业务的范围B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式D.客户交易产生的盈亏分担方式答案：D解析：介绍业务中，期货交易的盈亏由客户自行承担，证券公司不承担客户的交易盈亏。44.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以从事的行为是（）。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资者提示证券投资风险答案：D45.上市公司收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A.10；30B.30；60C.30；90D.60；120答案：B46.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C47.证券业协会的权力机构是（）。A.理事会B.会员大会C.董事会D.监事会答案：B48.证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院证券监督管理机构B.国务院C.全国人民代表大会D.中国证券业协会答案：B49.下列不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易的集中清算交收D.对上市公司进行监管答案：D解析：对上市公司进行监管是证券交易所的职能。50.当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向（）提起诉讼。A.人民法院B.人民检察院C.国务院D.中国证券业协会答案：A二、组合型选择题（每题1分，共50分）1.下列属于股份有限公司股东大会职权的有（）。①修改公司章程②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事③审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案④决定公司的经营方针和投资计划A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D解析：股东大会是公司的权力机构，依法行使上述全部职权，此外还包括审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案、对公司增加或者减少注册资本作出决议、对发行公司债券作出决议、对公司合并分立解散清算等事项作出决议。2.下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的有（）。①股东之间可以相互转让其全部或者部分股权②股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意③经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权④公司章程对股权转让另有规定的，从其规定A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D3.普通合伙人有下列哪些情形的，当然退伙？（）①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡②个人丧失偿债能力③作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D4.下列属于公司解散事由的有（）。①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现②股东会或者股东大会决议解散③因公司合并或者分立需要解散④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D5.下列关于一人有限责任公司的说法，正确的有（）。①一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司②一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司③一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计④一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D6.下列属于证券发行、交易活动应当遵守的原则的有（）。①公开、公平、公正原则②自愿、有偿、诚实信用原则③分业经营、分业管理原则④保护投资者合法权益原则A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D7.根据《证券法》，下列属于内幕信息的有（）。①公司的重大投资行为、公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十②公司分配股利或者增资的计划③公司股权结构的重大变化④公司债务担保的重大变更A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D8.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。①发行人的董事、监事、高级管理人员②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D9.下列属于禁止的交易行为的有（）。①内幕交易②操纵证券市场③虚假陈述④欺诈客户A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D10.上市公司应当披露的定期报告包括（）。①年度报告②半年度报告③季度报告④月度报告A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：A解析：上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，不包括月度报告。11.下列关于证券承销的说法，正确的有（）。①证券承销业务采取代销或者包销方式②证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议③股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败④证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D12.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合的条件包括（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D13.根据《证券投资基金法》，基金财产不得用于下列哪些投资或者活动？（）①承销证券②违反规定向他人贷款或者提供担保③从事承担无限责任的投资④买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D14.下列属于基金管理人职责的有（）。①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜②办理基金备案手续③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D15.下列属于基金托管人职责的有（）。①安全保管基金财产②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D16.期货交易的基本制度包括（）。①保证金制度②当日无负债结算制度③涨跌停板制度④持仓限额和大户持仓报告制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D17.证券公司的下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）。①设立、收购或者撤销分支机构②变更业务范围，减少注册资本③变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人④公司章程的修改A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D18.证券公司经营下列哪些业务，注册资本最低限额为人民币一亿元？（）①证券承销与保荐②证券自营③证券做市交易④证券资产管理A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。19.证券公司的高级管理人员包括（）。①总经理②副总经理③财务负责人④董事会秘书A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D20.证券公司治理的基本要求包括（）。①建立健全组织机构、明确职责边界②完善内部控制机制③禁止直接或间接为股东及其关联方提供融资或者担保④强化董事会的战略决策作用A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D21.证券公司客户资产的保护要求包括（）。①客户资产独立于证券公司的自有资产②不得挪用、侵占客户资产③客户资产的管理应当符合规定④非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划客户资产A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D22.下列属于证券业从业人员的有（）。①证券公司中从事证券自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D23.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①年满18周岁、具有完全民事行为能力②高中以上文化程度③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德④通过相应的证券从业资格考试A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D24.证券从业人员的禁止行为包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量③编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息④违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D25.证券公司对证券经纪人的管理要求包括（）。①应当与证券经纪人签订委托合同②应当对证券经纪人进行执业前培训③应当对证券经纪人的执业行为进行监督④应当为证券经纪人提供统一的执业证书A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D26.证券公司经纪业务的禁止行为包括（）。①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺③假借客户的名义买卖证券④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D27.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行②自营业务资金的出入必须以公司名义进行③自营账户不得借给他人使用④自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D28.资产管理业务的禁止行为包括（）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务混合操作A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D29.融资融券业务中，证券公司可以作为担保物的财产包括（）。①客户交存的保证金②融资买入的全部证券③融券卖出的全部价款④客户的其他担保物A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D30.下列属于融资融券业务中客户的权利的有（）。①了解融资融券业务的规则及风险②选择融资融券的品种、期限③要求证券公司提供担保物的明细④对超出融资融券合同约定的收费提出异议A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D31.证券公司从事财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。①公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录②财务顾问主办人不少于5人③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度④有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D32.保荐机构及其保荐代表人应当遵守的执业规范包括（）。①恪尽职守，诚实守信，勤勉尽责②对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查③督导发行人规范运作④对发行人提供的资料和披露的信息进行独立判断A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D33.下列属于证券公司开展另类子公司业务禁止行为的有（）。①投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业②对业务性质和投资方向相同或相关的企业进行重复投资③下设机构开展投资业务④开展融资类业务（质押贷款、过桥贷款等）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D34.下列关于廉洁从业的说法，正确的有（）。①证券经营机构应当承担廉洁从业风险防控主体责任②证券经营机构的董事、监事、高级管理人员应当廉洁从业，并对廉洁从业管理履行领导责任③证券经营机构工作人员应当遵守廉洁从业规定④证券经营机构应当建立健全廉洁从业管理机制A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D35.操纵证券、期货市场的情形包括（）。①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约④不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报，扰乱证券、期货交易市场秩序A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D36.下列属于虚假陈述行为的有（）。①虚假记载②误导性陈述③重大遗漏④信息披露的不正当披露A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D37.欺诈客户的行为包括（）。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D38.下列属于证券市场典型的犯罪行为的有（）。①欺诈发行证券罪②违规披露、不披露重要信息罪③内幕交易、泄露内幕信息罪④操纵证券、期货市场罪A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D39.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（）。①犯罪主体是特殊主体，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员②主观方面为故意③侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和投资人的合法权益④单位也可以构成该罪A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：A解析：利用未公开信息交易罪的犯罪主体是自然人，单位不构成该罪。40.非法吸收公众存款罪的特征包括（）。①未经有关部门依法许可或者借用合法经营的形式吸收资金②通过网络、媒体、推介会、传单、手机信息等途径向社会公开宣传③承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报④向社会公众（不特定对象）吸收资金A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D41.投资者保护基金的来源包括（）。①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入④国内外机构、组织及个人的捐赠A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D42.下列属于投资者保护制度的有（）。①投资者适当性管理制度②股东代表诉讼制度③普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律规定，不存在误导、欺诈等情形④先行赔付制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D43.证券交易所的职能包括（）。①提供证券交易的场所、设施和服务②制定和修改证券交易所的业务规则③对会员进行监管④对上市公司进行监管A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D44.证券登记结算机构的职能包括（）。①证券账户、结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D45.中国证券业协会的职责包括（）。①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规②依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员