镇安县日产1000T特种水泥生产线土建工程监理规划

陕西恒泰建设监理有限责任公司工程项目建设监理规划建设工程概况建设工程名称：镇安县日产1000T特种水泥生产线项目建设工程地点：镇安县永乐镇清河村鲍家沟建设工程总投资：生产线土建工程投资约2200万元（人民币）建设工程计划工期：施工合同工期建设工程质量要求：合格建设单位：镇安县工贸实业有限公司施工单位：镇安县隆昌建筑有限公司镇安县恒通路桥有限责任公司镇安县城乡建设开发有限公司建筑公司设计单位：河北省建筑材料工业设计研究院政府质量监督部门：镇安县建设工程质量安全监督站工程简介：其中：第一部分为生产性工程，包括原料破碎、储存及配料；生产粉磨、生料均化及生料入窑；煤粉制备；烧成窑头、烧成窑中和三次风管；烧成窑尾、废气处理；熟料与混合材储存及输送、水泥粉磨、水泥库、水泥包装及发运。第二部分为辅助生产项目，含电气、自控、暖动、机修、材料、给排水等部分的土建工程。其中：钢筋砼筒仓φ10×28m／φ10×31m共八座，φ8×36m一座，砖混筒仓φ5×20m共四座。框架结构有生产磨房、煤粉制备、窑头窑尾，水泥磨房约12000㎡，轻钢结构成品库9000㎡。大型设备基础、破碎机、5台磨机、回旋窑、窑尾风机、除尘器、辅助生产的小单体房屋若干。二、监理工作的依据1、《建设工程监理规范》（GB50319—2000）2、现行各种设计规范；3、国家和地方政府颁布的有关工程建设的法律、法规、技术标准，施工及验收规范和规程；4、建设单位提供的施工图纸、变更、说明、地勘报告等设计文件和技术报告；5、工程建设设计合同、施工合同及协议文件、材料及设备供货合同等；6、施工合同中所指定的费用结算依据及付款结算办法；7、建设工程委托监理合同、经委托方认可的工程项目监理大纲。三、监理阶段和监理工作范围1、监理阶段：施工阶段监理；2、监理工作范围：质量、投资、进度控制、合同及信息管理、项目参加各方工作关系协调。四、监理目标力求使工程项目能够在计划的投资、进度、质量目标内建成使用。1、质量目标：贯彻以质量为中心的方针，达到合同质量要求。2、进度目标：施工合同工期要求，按施工组织设计总进度计划，分解为年、季、周进度计划以控制工期。3、投资目标：以合同价为控制目标，按合同文件规定的结算办法，严格计量、变更、签证，保证投资目标实现。五、监理工作具体内容1、工地例会和第一次工地例会工地例会是处理工程施工过程具体问题的重要方法，它分为一般工地例会（简称工地例会）和第一次工地例会。第一次工地例会，由建设单位主持，其主要内容为：1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；3）建设单位介绍工程开工准备情况；4）承包单位介绍施工准备情况；5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容；7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员及联系方式，召开工地例会的周期、地点及主要议题。工地例会，由总监理工程师主持召开，其主要内容为：1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原因，并提出对策；2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一段进度目标及其落实措施；3）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；4）检查工程量，核定工程款支付情况；5）解决需要协调的有关事项；6）其他有关事宜。2、开工前期（1）熟悉委托监理合同和施工合同，明确建设、施工、监理三方的责任、权利、义务；工作的权限、范围、内容；适用的法律、法规、技术标准和造价、合同工期、质量要求标准等目标；（2）熟悉本工程专业施工图纸，协助建设单位组织图纸会审、汇总、填写图纸会审记录；（3）审批施工承包单位的施工组织设计和施工总进度计划及年、季、月分解进度计划；（4）对建设单位的报建和三通一平提供咨询；（5）审核并确认施工单位项目管理机构的质量管理体系、安全管理体系、技术管理体系和质量保证体系；（6）审查施工单位报验的分包单位资质，确认分包单位；（7）审查施工单位提出的材料和设备清单及实际到场的数量、规格与质量，并审查材料、设备供应单位的资质和报价；（8）测量坐标控制点，并复核确认；检查施工单位技术管理人员是否到位，设备机械是否已进现场，材料供应是否已落实等。符合开工条件时征询建设单位意见后，签发“开工令”。3、施工阶段（1）质量控制1）工程质量的事前控制=1\*GB3①检查督促施工单位严格执行工程承包合同及技术标准。=2\*GB3②了解、审核施工单位对工程质量通病制定的预防措施和产品保护措施。=3\*GB3③对原材料、半成品、设备进行质量认定，审核出厂证明、技术合格证、质量保证书并按规定抽检试验，合格后方可用于本工程。=4\*GB3④检查安全防护措施及设备，特殊工种操作人员要持证上岗，并在审核原件后将上岗证复印件交监理部备案，复印件要加盖“原件已审”条形章。=5\*GB3⑤施工单位选择的实验室，监理工程师要对其进行考核确认。主要考核以下方面：a．实验室的资质、等级及其试验范围要符合本工程试验项目及其要求；b．法定计量部门对试验设备出具的计量鉴定合格证明；c．实验室的管理制度完善并能认真执行；d．实验操作及鉴定人员具有上岗证和相应的资质证书。2）工程质量的事中控制=1\*GB3①监理工程师现场采用巡视、旁站、平行检测等方法对工程进行监理。=2\*GB3②严格执行“开工报告”和“复工报告”审批制度，否则不能施工。=3\*GB3③隐蔽工程工序质量控制流程：各工序完成后由承包单位自检。自检合格，由施工单位填写报验单，经监理工程师现场检查验收合格并签字认可后，方可进行下道工序；不合格的要下达监理通知，给施工单位指明整改项目、位置、整改期限等。=4\*GB3④必要时下达停工指令（详见本章第九部分）。=5\*GB3⑤隐蔽工程、分项工程施工过程中，对关键工序、重要部位要旁站监理并随时抽查，抽查不合格，要通知施工单位整改，并做好复查和记录。=6\*GB3⑥所有分项工程施工单位应在自检合格后，填写分项工程报验申请表，并附上分项工程评定表。=7\*GB3⑦需要进行现场制作的材料、焊接、土工试验等必须按材质证明或技术要求及施工规范要求，及时抽样、实验，抽样必须在监理见证下共同按规定抽取。实验报告及时报监理部，监理工程师签认后方可使用或进行下道工序。=8\*GB3⑧从土方与地基基础工程、钢筋混凝土结构工程、砌筑工程、装修工程、门窗工程、防水工程等分部工程，随工程的进展情况，设立质量控制点，利用测量、抽样试验、旁站、复核、量测等手段进行控制。符合要求时，进行分部工程验收和评定。3）工程质量的事后控制=1\*GB3①及时检查成品质量，对已出现的质量事故，责成施工单位查找分析事故原因并提出整改措施书面报告，审查批准并监督执行。具体分为两种情况：a．对可以通过返修弥补的质量缺陷，应责成承包单位先写出质量问题调查报告，提出处理方案，监理工程师审核后，批复承包单位处理；b．对重大质量问题，总监理工程师签发《工程部分暂停命令》，责成承包单位先写出质量调查报告，由设计单位提出处理方案，总监理工程师批复承包单位进行处理。=2\*GB3②主体竣工验收程序督促施工单位准备验收审查验收报告填写认可单外观检查和资料检查及实测实评存在问题返工处理参与建设、设计、质检、施工单位的正式验收确定交接日期履行监理手续=3\*GB3③档案资料管理a．与工程同步进行隐蔽工程签证，基础、主体工程、楼地面、装饰工程、门窗工程安装工程等分项、分部工程签证和预验收。b．每天记好监理日志，详细地记录好每天监理的具体问题、部位、处理结果，备查（监理日志应能反映所经手工作的全貌）。c．在工程保修阶段，监理工程师要负责检查工程状况，鉴定质量问题责任，督促保修。=4\*GB3④完善信息管理，收集施工反馈信息。=5\*GB3⑤做好合同管理，随时收集整理各种文件记录、表格、指令、通知等，使之便于汇总和竣工时的档案移交。即：在施工过程中，及时向设计单位、建设单位、施工单位索要与工程有关的设计变更文件、建设单位通知指令、施工检查、验收的各种合格证、复检报告、砼配合比、试验报告、隐检记录等，以便存档移交。4）主要质量控制要点及手段施工过程质量控制的要点及手段表1序号工程项目工程量质量控制要点控制手段1土石方工程开挖范围及边线（从中线向两侧量测）高程测量测量2基础工程位置（轴线及高度）外形尺寸与柱连接钢筋型号、直径、数量混凝土强度地下管线预留孔道及预埋测量测量现场检查审核配合比、现场取样制作试件、审核试验报告现场检查、量测3现浇钢筋混凝土主体结构工程轴线、高程及垂直度断面尺寸钢筋：材质检验、数量、直径、位置、接头、锚固施工缝处理混凝土：配合比、坍落度、强度预埋件：型号、位置、数量、锚固预留洞：尺寸、位置测量测量现场检查审核配合比、现场取样制作试件、审核试验报告现场检查、量测现场检查、量测4砌砖工程进场砖抽检砌承重墙的砂浆强度等级（配合比）灰缝、错缝门窗孔位置预埋件及埋设管线试验砂浆配合比试验旁站量测现场检查、量测5室内初装修材料配合比室内抹灰厚度、平整度、垂直度室内地坪厚度、平整度试验要求作样板间要求作样板间6门窗工程木门窗：位置、尺寸铝合金门窗：嵌填、定位、安装、关闭、开关检查、量测检查、量测大体积混凝土的质量控制要点及手段表2序号工序与过程质量控制要点控制手段1施工材料材料的选用：水泥、砂、石、外加剂砂石的级配、细度模数材料的存放材料的三证检查取样、送检、审核取样报告2混凝土搅拌混凝土配合比搅拌时间外加剂的用量冬季、高温季节材料的温度条件旁站、测量、称量3混凝土的运输运输设备运输的管道和线路的选择审核运输方案、巡视4混凝土浇注混凝土分层厚度、分层方式振捣的方式、时间混凝土自由下落的高度泌水、浮浆的排出混凝土的收头处理拆模时间旁站、测量、审核施工方案5混凝土的温控温控参数、数值的制定、施工方案的选择测温工具和方式测温点的布置测温的持续时间和次数预留测温孔的垂直度和设计深度审核温控施工方案、测量、观察（热电偶。温度计）6混凝土养护养护方式的选择保温材料的选择覆盖时间观察、量测7混凝土试块的制作养护标准（现场、试验室）取样的批次和组数试块的尺寸旁站、测量模板工程的控制要点及手段表3模板工程质量控制要点控制手段1、墙、柱支模前应先在基底弹线，以弹线校正钢筋位置，并为合模后，检查位置提供准确的依据。旁站、量测2、为防止胀膜、跑模、错位造成结构断面尺寸超差、位置偏差、漏浆形成的蜂窝麻面，模板支撑应符合模板设计要求。观察、量测3、对模板拼缝、节点位置模板支搭情况及加固情况，应认真检查，防止漏浆及缩颈现象。观察、量测4、梁、板底模跨度大于4M时应起拱，设计无具体要求时，一般起拱高度宜为：1/1000—3/1000。观察、量测5、预埋件、预留孔洞的位置、标高、尺寸应复核；预埋件固定方法应可靠，防止位移。旁站、量测6、模板在下列情况要开洞：一次支模过高，浇捣困难；有大的预留洞口；洞口下难以浇筑；有暗梁或梁穿过；钢筋密集，下部不易浇筑。观察、量测7、合模前钢筋隐检已合格，模内已清扫干净，应剔凿部位已剔凿合格；合模后核验模板位置、尺寸及钢筋位置，垫块位置与数量，符合要求才能浇筑混凝土。旁站、测量8、模板涂刷隔离剂时首先应清除模板表面的尘土和混凝土残留物，再涂刷，涂刷应均匀，不得漏刷或沾污钢筋。观察9、混凝土整体结构的拆模：①底模混凝土强度已达到设计要求，一般均应达到设计强度的75%以上；结构跨度大于8M的梁、板、拱壳和大于2M的悬臂构件应达到100%。②侧模混凝土强度能保证其表面及棱角不因拆模而损坏。③冬季施工要遵照现行混凝土工程及验收规范中的有关冬期施工规定进行拆模。④对于大体积混凝土的拆模时间，除应满足混凝土强度要求外，还应考虑产生温度裂缝的可能性。一般应采取保温或降温措施，使混凝土内外温差降低到25度以下时方可拆模。旁站、测量钢结构施工安装工程质量控制要点及手段表4钢结构质量控制要点控制手段1、材料的检查：应有钢材合格证明，钢材的出厂编号，尺寸、重量、拉伸、弯曲试验及化学试验的结果。材料三证检查、取样送检、审核检验报告2、大样图检查：应进行专题会审。对主要尺寸、上拱度、主要部分的连接构造，要检查与设计计算及设计图是否相符以及施工上是否有不合理的地方。图样会审3、螺栓、焊工及焊接器材的检查：应由材料供应、劳动和技术部门人员共同检查。焊工要有上岗考核，持证上岗。螺栓、焊条要有合格证检查、审核、抽检4、焊接部位检查；（分焊前、焊中、焊后三个阶段）①施焊前，检查坡口尺寸是否正确，表面形状是否规整、焊接面的清扫是否干净等。②施焊中，检查焊接顺序、焊接条件、铲根。③焊接后，必须对外观、裂纹、咬边、焊缝高度等进行评定检查。观察、测量（X射线探伤仪）5、试拼装检查：①全长、跨度②主梁的高度及中心距、上拱度③工地接头状态、构件外形尺寸④外观等观察、测量6、现场架设、安装①进行柱轴线、跨度的测量②下部结构预埋位置的测量③墩、台顶面高程的测量④对装运中产生缺陷和变形的杆件，进行矫正、处理或更换⑤检查柱的垂直度、标高⑥防止构件拼装时扭曲、构件起拱不准确旁站、测量审核施工方案7、在钢构件全部组拼、高强螺栓栓合妥当后，要经过检验、洗刷、除锈及干燥。先将未经涂底漆或已涂漆而部分剥落者补涂底漆，再进行全部涂漆工作，并检查涂料的厚度、平整度。观察、量测（干漆膜测厚仪）工程的测量及高程控制措施要点及手段表5整体高程控制要点控制手段1、严格审核承包单位的测量控制方案和技术措施检查、审核2、选择坐标控制等级，应不低于设计要求。审核3、使用测量仪器的控制：要求用精度在2秒以上经纬仪和自动安平水准仪测量、观察4、审核测量工作人员的资质：均应持证上岗，并要求有专业的工程测量工程师总体负责。审核5、要在施工方案中明确坐标控制系统，并绘制控制网详图，坐标点、水准点的测量、设置要严格按测量规范标准执行。审核6、主要标高点、水准点、要定期检查记录，主要轴线、各层变换标高时，要重点复查并记录。审核、检查施工阶段进度控制1）审核施工单位提交的项目实施总进度计划，该计划是控制项目工期目标的依据，是审核施工单位提交的季、月、旬（或周）施工计划的依据，也是确定材料设备供应进度、资金、资源计划是否协调的依据。因此主要审核该计划是否符合总工期控制目标的要求，其施工进度计划与施工方案有无矛盾之处，是否协调合理，是否符合客观条件和施工程序，有无抢工冒进、肆意压缩或拖延合理工期。2）审核施工单位提交的施工总平面图。3）审核供应材料，构配件及设备采购计划。4）施工过程中主要检查计划进度与实际进度的差异；形象进度、实物工程与工作量指标的完成情况比较。5）通过组织现场协调会，肯定成绩，指出不足，协调工程参与者各方的关系，使工程克服困难，正常实施。（3）施工阶段工程款划拨控制1）检查工程进度和工程质量，验收分项、分部工程。分项工程不合格者，责令施工承包单位返工整改，返修处理仍不合格者，则不计入已完成量（也不批付工程进度款）。2）预测工程风险及可能发生的索赔因素，制定防范对策。3）严格执行付款审核签认制度，及时进行工程投资实际额与计划值比较、分析。4）按施工合同规定的工程支付条款，严格履行计量与支付程序；及时对质量合格工程进行计量；及时审核签发付款证书。5）设计单位的设计变更通知，应通过监理单位、监理工程师核定费用及工期的增减，列入工程结算。6）严格审核施工单位提交的工程结算书。7）公正地处理施工单位提出的索赔。六、项目监理机构的组织针对本工程项目的特征，按直线制组建如下适应本项目的监理班子，根据工程进展情况，也可以进行适当的补充和调整。1、监理机构名称：陕西恒泰建设监理有限责任公司第五项目监理部2、人员配备： （1）总监1名。（2）土建5名、水、工艺、设备、电气监理工程师各1～2名。（3）人员名单见下表姓名职称专业监理职务监理资质李武田工程师土建总监国家注册刘远定高级工程师土建监理工程师国家注册何鸣秋工程师土建监理工程师国家注册郭远工程师土建监理工程师省注册牛春华工程师土建监理工程师省注册闫旭涛助理工程师土建监理员省注册申长爱高级工程师电气监理工程师国家注册秦萍工程师暖通监理工程师国家注册罗勇工程师给排水监理工程师省注册包成道高级工程师工艺设备监理工程师省注册姚兴旺工程师建材机械监理工程师省注册郭继荣工程师土建总监代表省注册3、组织机构图总监工艺设备土建电气给排水七、项目监理机构人员岗位职责1、总监理工程师的职责（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；（5）主持监理工作会议；（6）审定承包单位提出的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；（8）审查和处理工程变更；（9）主持或参与工程质量事故的调查；（10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（11）组织编写并签发监理月报、监理工程阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。（13）主持整理工程项目的监理资料。2、专业监理工程师的职责与权限（1）负责编制本专业监理工作的具体实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（7）根据本专业监理工作实施情况，记好监理日志；（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时，对进场材料、设备、构配件进行检验，合格时予以签认；（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。3、监理员职责（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据，并签署原始凭证；（4）按设计图和有关标准对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）担任旁站，发现问题及时指出，并向专业监理工程师报告；（6）做好监理日志和有关监理记录。八、监理工作程序1、质量与投资控制工作程序（1）材料、半成品、构配件、设备报验程序施工单位填写工程材料、构配件、设备进场报验单位A－4工程材料、构配件设备不能进入现场监理工程师方法1.审核证明资料2.必要时到厂家考察3.进厂材料检验4.进行验证复试验收工程材料、构配件及设备的质量签认报验单A-4，并在检验台帐登记不合格可进入现场合格施工单位在合同确定的开工日期前，准备工作完成后（2）开工报告审批程序施工单位在合同确定的开工日期前，准备工作完成后施工单位继续准备总监现场监理核实建设单位意见不同意申报施工单位继续准备总监现场监理核实建设单位意见不同意不同意同意不同意开工同意开工（3）隐蔽工程及分项工程报验程序下步工序施工工程隐蔽办理签证施工单位复检、自评、填隐检资料班组自检监理工程师施工操作完隐蔽前指出整改项目及位置施工单位组织整改或返工同意下步工序施工工程隐蔽办理签证施工单位复检、自评、填隐检资料班组自检监理工程师施工操作完隐蔽前指出整改项目及位置施工单位组织整改或返工不同意（4）分部工程报验程序审核确认签证总监理工程师监理工程师复核签署意见施工单位组织检查、评定、汇总 审核确认签证总监理工程师监理工程师复核签署意见施工单位组织检查、评定、汇总总监组织初验，检查外观、资料、实测实评（5）单位工程报验程序总监组织初验，检查外观、资料、实测实评监理工程师意见施工单位完成了合同规定的内容，各种报验资料准确齐全同意合格监理工程师意见施工单位完成了合同规定的内容，各种报验资料准确齐全不同意不合格指出整改内容、位置、项目施工单位按要求整改指出整改内容、位置、项目施工单位按要求整改签署初审报告报建设单位签署初审报告报建设单位建设单位组织验收、质检施工单位设计、监理签保修证书后，办理移交未通过建设单位组织验收、质检施工单位设计、监理签保修证书后，办理移交通过（6）工程款支付程序专业监理工程师审核质量是否合格进度是否达到合同规定的位置计量是否符合合同及实际情况投资是否超出计划施工单位(对已完工程量进行支付申请)项目监理总部同意签署支付凭证不同意专业监理工程师审核质量是否合格进度是否达到合同规定的位置计量是否符合合同及实际情况投资是否超出计划施工单位(对已完工程量进行支付申请)项目监理总部同意签署支付凭证同建设单位(业主)审核建设单位付款（7）合同争议的调解程序建设单位(业主)审核建设单位付款1）合同争议发生后，一方可书面通知项目监理部调解，项目监理部收到争议调解通知后，在规定的期限内进行调查和取证，并与各方协商后，作出裁决；2）如果争议双方在规定的时间内，对监理的裁决未提出任何异议，视为已接受该裁决，双方必须认真执行；3）争议一方不同意监理部的裁决时，可按合同约定的办法处理。4）在争议解决过程中，项目监理部应督促承包单位继续施工。（8）费用索赔处理程序索赔方提出索赔报告监理工程师审核否索赔方提出索赔报告监理工程师审核索赔理由成立(有理)？索赔理由成立(有理)？索赔的依据有效完整(有据)？否索赔的依据有效完整(有据)？索赔的计算正确(有度)？否索赔的计算正确(有度)？建设单位接受索赔报告并与对方洽商是建设单位接受索赔报告并与对方洽商谈判达成协议？调解或仲裁否谈判达成协议？调解或仲裁建设单位起草索赔意见或批复索赔生效（9）违约处理的程序建设单位起草索赔意见或批复索赔生效违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查、确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误逐级协商解决依照有关法规处理与双方协商处理意见协商不一致违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查、确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误逐级协商解决依照有关法规处理与双方协商处理意见总监理工程师确认违约事件的处理意见协商一致总监理工程师确认违约事件的处理意见（10）工程变更程序建设单位提出的变更要求设计单位发出变更施工单位提出工程变更书提出建设单位提出的变更要求设计单位发出变更施工单位提出工程变更书否否建议否与业主联系与设计单位和业主协商监理工程师审核通过监理工程师审核通过监理工程师核定 与业主联系与设计单位和业主协商监理工程师审核通过监理工程师审核通过监理工程师核定是设计单位提出修改图纸和文件否设计单位提出修改图纸和文件监理工程师审核通过是是监理工程师审核通过 是施工单位执行建设单位审批施工单位编制调整预算否施工单位执行建设单位审批施工单位编制调整预算监理工程师审核通过？监理工程师审核通过？实施变更否是实施变更2、工程进度控制程序确定工程总工期目标进度控制总程序确定工程总工期目标施工单位在开工前提交施工组织设计及施工进度计划监理工程师审核通过？申报否施工单位在开工前提交施工组织设计及施工进度计划监理工程师审核通过？是施工单位在实施过程分阶段提交详细计划和变更计划申报施工单位在实施过程分阶段提交详细计划和变更计划责成施工单位采取措施监理工程师审核通过？否责成施工单位采取措施监理工程师审核通过？监理工程师对实际值与计划值的比较施工单位实施滞后监理工程师对实际值与计划值的比较施工单位实施一致按计划执行延期事件发生1）工期延期管理的程序按计划执行延期事件发生项目监理部收集资料详细记录过程承包单位提交工期延期意向报告延期事件结束、承包单位提交《工程延期申请表》项目监理部收集资料详细记录过程承包单位提交工期延期意向报告延期事件结束、承包单位提交《工程延期申请表》承包单位随时提交延期事件的详细报告 承包单位随时提交延期事件的详细报告监理工程师审核与评估总监理工程师签发《工程延期审批表》监理工程师审核与评估总监理工程师签发《工程延期审批表》不同意与承包单位、建设单位协商不一致与承包单位、建设单位协商2）、分项分部工程进度过程验收程序纠正承包单位填写《分项工程质量报验认可单承包单位达到分项工程报验条件进行自检纠正承包单位填写《分项工程质量报验认可单承包单位达到分项工程报验条件进行自检监理工程师审核合格监理工程师审核监理工程师签认分项工程承包单位继续施工达到分部工程验收条件并自检承包单位填写《分部工程质量报验认可单》监理工程师审核总监理工程师签认分部工程合格监理工程师签认分项工程承包单位继续施工达到分部工程验收条件并自检承包单位填写《分部工程质量报验认可单》监理工程师审核总监理工程师签认分部工程3）单位工程进度过程验收程序开工准备施工单位整改填写(工程开工报告)施工单位审核开工条件监理工程师审核结果通过？ 否开工准备施工单位整改填写(工程开工报告)施工单位审核开工条件监理工程师审核结果通过？下达开工令总监理工程师各道工序(分项工程)施工施工单位 下达开工令总监理工程师各道工序(分项工程)施工施工单位各分项(隐蔽)工程自检施工单位整改自检结果合格？ 否各分项(隐蔽)工程自检施工单位整改自检结果合格？填写现场检查通知单通知监理检验施工单位施工单位检查工序质量现场检查与测试中心抽检监理工程师、甲方代表、质检站填写现场检查通知单通知监理检验施工单位施工单位检查工序质量现场检查与测试中心抽检监理工程师、甲方代表、质检站施工单位检查合格否检查合格是填写工程检验认可单监理工程师 填写工程检验认可单监理工程师分项工程完成分项工程完成填写工程检验认可单监理工程师整改汇总分项（隐蔽）工程报验单，并将其编号填入分部工程报验单，然后复验监理工程师 填写工程检验认可单监理工程师整改汇总分项（隐蔽）工程报验单，并将其编号填入分部工程报验单，然后复验监理工程师保证资料检查监理工程师观感质量检查评价现场检查监理工程师使用功能项目及见证检验测试结果检查合格？否保证资料检查监理工程师观感质量检查评价现场检查监理工程师使用功能项目及见证检验测试结果检查合格？是组织单位工程初验总监理工程师填写工程初验申请书施工单位单项工程完成签证分部工程质量认可单总监理工程师整改 组织单位工程初验总监理工程师填写工程初验申请书施工单位单项工程完成签证分部工程质量认可单总监理工程师整改外观检查内业资料检查实测实量总监理工程师检查合格？否外观检查内业资料检查实测实量总监理工程师检查合格？填写单位工程质量评定表总监理工程师填写单位工程质量评定表总监理工程师填写工程初验报告总监理工程师竣工验收申请建设单位监理施工单位整改 填写工程初验报告总监理工程师竣工验收申请建设单位监理施工单位整改竣工验收单位工程质量等级评定设计单位监理单位质量监督站竣工验收单位工程质量等级评定设计单位监理单位质量监督站填写竣工移交书总监理工程师通过验收？是否填写竣工移交书总监理工程师通过验收？九、监理工作方法、手段和措施1、方法（1）旁站：工程重点部位，对分项工程和后续工作影响较大的关键工序，隐蔽工程的薄弱环节。（2）巡视：经常在施工现场各部位走动、观察，进行监理。（3）目测：发现影响工序、分项、隐蔽工程质量的因素和影响进度执行，存在安全隐患的环节、因素、做法，要求整改。（4）量测：利用仪器、设备、工具标高、轴线、尺寸、位置等进行复核，对成品进行实测实量。（5）试验：对工程所需进场的原材料、半成品、构配件，使用的机械设备在认可的试验室及施工现场进行试验和观察，这是保证成品质量的前提。（6）鉴定：在施工过程中，采用的新材料、新方法、新工艺要先经过试验和论证，尽量采用成熟可靠的材料和方法。（7）发出《监理通知》、《备忘录》、《指令性文件》等，对施工承包单位未遵照施工承包合同、未按设计图纸、施工规范和审定的施工组织设计、施工方案、进度计划进行施工，存在质量问题、安全隐患等，发出上述通知，责成整改。（8）行使质量监督权，下达停工指令为保证工程质量，出现下述情况之一者，总监理工程师征询建设单位意见后，有权指令施工单位立即停工整改。1）未经检验即进行下道工序；2）工程质量下降，经指出后未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业者；3）擅自采用未经认可或批准的材料；4）擅自将工程转包；5）擅自变更设计图纸的要求；6）擅自让未经同意的分包单位进场作业者；7）没有可靠质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者；8）建设单位要求暂停施工，且工程需要暂时停工；9）为了保证质量而需要进行停工处理；10）施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工，以消除隐患。11）发生了必须暂时停工的紧急事件；12）承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。13）其它。2、手段若施工承包单位不服从项目监理部的正确通知和指令，可采取：（1）行政手段：通过沟通其直属上级管理部门即建筑工程安装公司法人一级，撤换其项目经理和主要负责人员。对于一般施工人员可通过项目经理一级要求撤换。（2）经济手段：在施工安装承包合同和监理合同的范围内，经过建设单位授权，项目监理部可采用奖优罚劣的措施。即：对重合同、守信誉、精心施工、安全生产的施工项目部和班组，进行一定形式的奖励和及时签付工程进度款。反之对违反施工规范、设计图纸、影响施工质量和安全的行为或已造成不良后果的，要进行相应的经济处罚和拒签或延期签付工程进度款，所处罚款项以罚款通知的形式通知施工单位。施工单位可把业主、施工、监理三方共同确认的处罚条款通知到每一个施工人员。3、措施监理措施要围绕质量、进度、投资控制三大指标的实现。（1）质量控制1）组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监理制度，落实质量控制责任，要求施工安装承包单位内部建立完善的质量责任制度。2）技术措施：严格事前、事中、事后的质量控制程序和措施。3）经济措施：严格质检和验收，不符合质量要求的拒付工程款，并宣布影响质量和安全时处罚的具体办法。4）合同措施：项目监理部自身自觉遵守监理合同规定的责任和义务，同时监理督促施工承包单位认真履行施工合同，不符合合同规定条件要求的拒付工程款。（2）进度控制1）组织措施：落实进度控制责任，明确任务和职责，建立信息收集和反馈系统；进行项目和目标的分解；建立进度控制协调制度，定时召开建设、施工、监理三方参加的质量、进度、投资协调会（工地例会）。当实际进度落后于计划时，要求施工单位增加人员和施工机械的投入，并保证建材充足及时供应。2）技术措施：=1\*GB3①督促施工承包单位建立网络计划和施工作业体系。=2\*GB3②当工期进度实际滞后于计划时，要求施工单位增加同时作业的施工面和采用高效能的施工机械设备；审查承包人所拟定的加快工程进度的措施。③向业主和承包人推荐先进、科学、合理、经济的技术方法和手段，以加快工程进度。3）经济措施：按施工合同对工期提前进行奖励，对应急工程实行较高的计件单价，并确保资金的及时供应等。4）合同措施：按合同要求及时协调有关方面的进度，以确保项目总体形象进度的要求。（3）投资控制1）组织措施：①在项目管理班子中落实投资控制的人员、任务分工和职能分工；②编制本阶段投资控制详细工作流程。2）技术措施：①对设计变更严格把关，并对设计变更进行技术经济分析和审查认可；②进一步寻找通过设计、施工工艺材料、设备、管理等多方面挖潜节约投资的可能，组织审核降低造价的技术措施；③加强设计交底和施工图会审工作，把问题解决在施工之前。3）经济措施：①进行已完成的实物工程量的计量或复核未完工程量的预测。②工程价款预付、工程进度付款、工程款结算、备料款和预付款的合理回扣等审计、签署；③对施工实施全过程中进行投资跟踪、动态控制和分析预测，对投资目标计划值按费用构成、工程构成、实施阶段、计划进度分解；④定期向总监理师、建设单位提供投资控制报表、必要的支出分析对比；⑤编制施工阶段详细的费用支出计划，依据投资计划的进度要求编制，并控制其执行和复核付款帐单，进行资金筹措和分阶段到位；⑥及时办理和审核工程结算；⑦制定行之有效的、节约控制的激励机制和约束机制。4）合同措施：①参与处理索赔事宜时以合同为依据；②参与合同的修改、补充工作，并分析研究给予投资控制的影响；③监督、控制、处理工程建设中的有关问题时以合同为依据。十、监理工作制度1、施工准备工作阶段施工图纸审核制度：（1）施工图纸的合法性及签认手续是否齐全。（2）设计文件是否完整，内容与目录是否相符。（3）地基与基础的设计是否符合工程地质、水文地质勘察报告。（4）施工图纸所用材料、构配件、设备等是否符合现行规范、规程的要求。（5）施工图纸与说明文件指定使用的规程、标准图册、规范等是否现行有效。（6）施工图纸规定的施工工艺是否符合现行规范、规程的规定。（7）施工图纸有无差错、遗漏、相互矛盾之处。2、施工阶段（1）施工图纸会审及交底制度：由建设单位主持，设计单位及监理和施工单位参加，主要了解：1）建设单位对本工程的要求。2）设计主导思想。3）对基础、结构、装修、建材的要求及注意事项。4）设计单位对其它各方提出的施工图纸中的问题的答复。会后，根据建设单位的要求，选择一方进行会审交底记录整理，各方会签，其设计变更、洽商要经建设单位、设计单位、监理单位、施工承包单位签认。（2）施工组织设计审核制度：审核：1）施工承包单位审批手续是否齐全。2）施工总平面布置图是否合理。3）施工方法是否可行。4）质量保证措施是否可靠并具有针对性。5）工期安排是否满足施工合同要求。6）进度计划是否保证施工能连续、均衡进行，人力、材料、设备配置与进度计划是否协调。7）施工承包单位的质量保证体系是否健全。8）安全、环保、消防、文明施工措施是否符合有关规定。9）其它。总监理工程师签署审核意见后批准实施。施工组织设计（方案）经项目监理部审定后，承包单位如需做较大的变动须经总监理工程师审核同意。（3）隐蔽、分项、分部工程质量验收制度：按第八节所述程序内容进行。（4）技术复核制度：查验承包单位的测量放线、施工技术交底和工程预检。（5）单位工程、单项工程中间验收制度：在单位、单项工程主体封顶后，装饰工程、楼地面工程等施工前进行。施工承包单位报送中间验收申请，总监理工程师组织中间验收的初验，检查外观及内业资料和实测实量并提出整改要求，完成后报建设单位，参加由建设单位组织、质检站介入的中间验收。（6）设计变更处理制度：按第八节工程变更程序处理。（7）技术经济签证制度：因设计变更导致费用和工期的增减，对照施工合同的规定，由总监理工程师参考建设单位意见，审批处理。对在施工过程中非承包方原因突发的不可预见事件，造成工程量的增减，从施工现场直接获得工程计量的有关数据，由监理员如实记录，并签署原始凭证，监理工程师复核后报建设单位审批后，由总监理工程师处理。（8）会议纪要签发制度：项目监理部根据工程建设需要定期或不定期组织有工程各方有关人员参加的现场协调会、专题会议，会后要形成会议纪要，有关各方共同签发并执行。（9）工程款支付审批制度：按第八节相关内容的程序进行。（10）工程索赔签审制度：按第八节相关内容程度由总监理工程师处理。十一、项目监理部内部工作制度1、监理组织工作会议制度：总监理工程师或其代表主持，项目监理部人员参加，必须时也可邀请建设单位有关人员参加。2、对外文件的发出审批制度：项目监理部对工程施工有关各方发出的施工备忘录、监理通知、监理指令等，须经总监理工程师或监理工程师代表签认盖章后生效发出，有关部门接收后，接收人要办理签字手续。3、监理工作日志详细填写监理日志是现场监理人员的基本工作。日志应能详尽反映所经手工作的全貌和施工现场全貌，具体详见《关于“工作日记”的八条规定》（陕恒泰监发［2002］03号）、陕恒泰监发[2003]02号《监理日志填写要求》。日志由监理工程师检查，总监理工程师或其代表定期抽查。这是监理原始档案资料之一。4、资料与档案管理制度：项目监理部指定专人从事该项工作，分类编制目录，力求资料系统、完整、贯穿工程始终。必要时输入计算机，进行电脑辅助管理。总监理工程师为总负责人。监理资料归档内容：1）委托监理合同；2）监理大纲、规划；3）监理日志；4）监理月报；5）与建设单位、施工承包单位、设计单位往来文件；6）监理通知、备忘录、监理指令；7）工程质量、安全事故调查处理报告；8）工程款支付证明；9）其它监理用表及资料。5、监理月报每月月底由总监理工程师主持编写监理月报，项目监理部有关人员参加，于次月上旬报建设单位及监理公司，其主要内容：1）本月工程概况及工程形象进度；2）本月工程进度；3）本月工程质量与安全；4）本月工程计量与工程款支付；5）合同其它事项的处理情况；6）本月监理工作小结。十二、监理设施建设单位按委托监理合同的约定提供满足监理工作需要的办公室、生活设施，项目监理部妥善保管和使用，并在完成监理工作后移交建设单位。项目监理部根据本工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程所在地的环境条件，配备常规检测仪器设备、办公设施、通讯及必要的交通工具，必要时项目监理部监理工作实施计算机辅助管理。十三、附录致施工单位的备忘录施工单位应向监理单位提供的资料1、施工企业资质证书、营业执照及注册号（复印件）；2、国家企业等级证书、信用等级证书（复印件）；3、施工企业安全资格审查认可证（复印件）；4、企业法人代码证书（复印件）；5、质量体系认可证书（复印件）；6、施工企业提供的实验室资质证书（复印件）；7、工程预算书、工程中标价明细表（复印件）；8、工程项目经理、主任工程师及管理人员的资格证书、上岗证（复印件）；9、特殊作业工人上岗证（复印件）；特殊作业包括：电工作业、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、建筑高架、金属焊接（气割）作业、机车辆驾驶以及机动船舶驾驶、轮机操作、煤矿井下瓦斯检测等。10、本工程内审手续齐全、经各部门负责人签认的、有针对性的、有特殊措施（如冬、雨、施工措施）的施工组织设计；11、施工组织设计中开列的按施工进度进场的第一批施工机械设备的名称、规格、性能、型号、数量；12、建设单位已提供的水准点和坐标点的复核记录；13、工程依法允许分包的，应提供分包单位的资格和业绩，以便供有关部门研究选择确定。陕西恒泰建设监理有限责任公司二○○三年十二月八日A类表（承包单位用表）：A1工程开工／复工报审表GB50319－2000A2施工组织设计（方案／变更）报审表GB50319－2000A3分包单位资格报审表GB50319－2000A4报验申请表GB50319－2000A5工程支付申请表GB50319－2000A6监理工程师通知回复单GB50319－2000A7工程延期申请表GB50319－2000A8工程材料／构配件／设备报审表GB50