2026年证券从业投资顾问业务核心知识模拟试卷

2026年证券从业投资顾问业务核心知识模拟试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______1.证券投资顾问的主要业务是（）。A.代理客户买卖证券B.向客户提供证券投资建议C.证券承销与保荐D.证券自营2.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当将（）置于营业场所显著位置或者以其其他适当方式向客户公开。A.投资顾问执业证书编号B.投资顾问姓名C.投资顾问照片D.投资顾问联系方式3.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当与客户签订书面委托协议，协议应当载明的事项不包括（）。A.服务的性质和内容B.服务的费用和支付方式C.双方权利义务关系D.证券公司单方面终止服务的条件4.证券投资顾问业务的特点不包括（）。A.以客户为中心B.提供个性化的投资建议C.主要是宏观经济分析D.需要签署书面协议5.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当遵循（）的原则。A.风险收益对等B.客户利益优先C.利益冲突防范D.均衡配置6.根据《证券公司内部控制指引》，证券投资顾问业务内部控制的重点是（）。A.确保业务合规、风险可控B.提高业务收入C.扩大客户规模D.降低运营成本7.证券公司应当对投资顾问业务进行动态监控，对异常交易行为进行核查和处置。异常交易行为不包括（）。A.模拟盘交易B.与客户进行利益交换C.利用非公开信息交易D.按照投资建议执行正常交易8.投资顾问向客户提供投资建议前，应当了解客户的（）。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.以上都是9.投资顾问向客户提供证券投资顾问服务，应当按照规定与客户签订书面委托协议，协议应当约定（）。A.服务内容B.收费方式C.费用标准D.以上都是10.证券投资顾问业务的风险控制指标不包括（）。A.集中度指标B.合规性指标C.人员指标D.业绩指标11.证券公司应当建立投资顾问业务的（）制度，确保投资顾问依法合规执业。A.客户回访B.知识产权保护C.责任追究D.培训12.投资顾问在提供投资建议时，应当使用专业术语，避免使用（）。A.通俗易懂的语言B.模棱两可的语言C.技术分析术语D.基本面分析术语13.证券公司应当建立健全投资顾问业务人员（）制度。A.考核B.培训C.离职D.以上都是14.证券投资顾问业务的风险管理主要包括（）。A.合规风险B.市场风险C.操作风险D.以上都是15.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当充分揭示投资风险，不得（）。A.隐瞒风险B.夸大收益C.使用误导性语言D.以上都是16.证券公司应当对投资顾问业务进行（）。A.集中管理B.分散管理C.分类管理D.以上都是17.证券投资顾问业务人员的执业行为规范不包括（）。A.不得在执业过程中索取或者收受客户财物B.不得利用执业活动为自己或者他人谋取不正当利益C.不得对客户证券买卖的收益或者损失做出承诺D.不得对客户的投资收益进行排名18.证券公司应当建立投资顾问业务（）机制，及时发现和处置风险。A.监控B.报告C.风险预警D.以上都是19.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当关注客户的（）。A.资产规模B.风险承受能力C.投资期限D.以上都是20.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务人员进行资格管理。A.从业资格B.执业注册C.培训考核D.以上都是21.证券投资顾问业务的风险控制措施不包括（）。A.建立业务流程控制B.建立风险管理制度C.建立客户投诉处理机制D.建立业绩排名机制22.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当遵守（）。A.法律法规B.行业规范C.公司制度D.以上都是23.证券公司应当对投资顾问业务进行（）。A.定期检查B.不定期检查C.专项检查D.以上都是24.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得在（）上为他人谋取利益。A.营业场所B.执业活动C.社交网络D.以上都是25.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行绩效评估。A.绩效评估B.投诉处理C.风险预警D.以上都是26.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.客观公正B.诚实守信C.勤勉尽责D.以上都是27.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行合规审查。A.合规审查B.业务审查C.风险审查D.以上都是28.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.泄露客户信息B.误导客户C.虚假陈述D.以上都是29.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行监督检查。A.监督检查B.质量控制C.风险管理D.以上都是30.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.充分了解客户B.充分了解市场C.充分了解产品D.以上都是31.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.挪用客户资金B.挪用客户证券C.挪用客户账户D.以上都是32.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务培训。A.业务培训B.知识更新C.职业道德D.以上都是33.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守职业道德B.遵守执业纪律C.遵守法律法规D.以上都是34.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.利用未公开信息交易B.利用内幕信息交易C.利用虚假信息交易D.以上都是35.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务授权。A.业务授权B.业务审批C.业务检查D.以上都是36.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.避免利益冲突B.公平对待客户C.一视同仁D.以上都是37.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.从事损害客户利益的行为B.从事损害公司利益的行为C.从事损害行业利益的行为D.以上都是38.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务记录。A.业务记录B.业务档案C.业务日志D.以上都是39.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.持续跟踪B.定期回访C.及时沟通D.以上都是40.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.利用职务之便谋取私利B.利用客户资源谋取私利C.利用公司资源谋取私利D.以上都是41.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务质量控制。A.业务质量控制B.业务审核C.业务检查D.以上都是42.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守合同约定B.遵守协议约定C.遵守法律约定D.以上都是43.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.违规从事证券业务B.违规从事投资顾问业务C.违规从事其他业务D.以上都是44.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务监督。A.业务监督B.业务检查C.业务审计D.以上都是45.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.确保建议合理B.确保建议合规C.确保建议可行D.以上都是46.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.对客户证券买卖的收益或者损失做出承诺B.对客户的投资收益进行排名C.对客户的投资收益进行夸大宣传D.以上都是47.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务管理。A.业务管理B.业务控制C.业务监督D.以上都是48.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.避免过度依赖单一指标B.避免过度依赖单一模型C.避免过度依赖单一分析师D.以上都是49.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.挪用客户账户B.出借客户账户C.买卖客户账户D.以上都是50.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务备案。A.业务备案B.业务登记C.业务注册D.以上都是51.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.及时更新信息B.及时更新知识C.及时更新技能D.以上都是52.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.泄露客户信息B.泄露公司信息C.泄露行业信息D.以上都是53.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务评估。A.业务评估B.业务考核C.业务检查D.以上都是54.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守保密义务B.遵守职业道德C.遵守执业纪律D.以上都是55.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.从事虚假宣传B.从事误导性宣传C.从事夸大宣传D.以上都是56.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务审批。A.业务审批B.业务授权C.业务检查D.以上都是57.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.关注客户风险承受能力B.关注客户投资目标C.关注客户投资期限D.以上都是58.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.利用未公开信息交易B.利用内幕信息交易C.利用虚假信息交易D.以上都是59.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务审计。A.业务审计B.业务检查C.业务监督D.以上都是60.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守法律法规B.遵守公司制度C.遵守行业规范D.以上都是61.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.挪用客户资金B.挪用客户证券C.挪用客户账户D.以上都是62.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务监督。A.业务监督B.业务检查C.业务审计D.以上都是63.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.避免利益冲突B.公平对待客户C.一视同仁D.以上都是64.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.从事损害客户利益的行为B.从事损害公司利益的行为C.从事损害行业利益的行为D.以上都是65.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务记录。A.业务记录B.业务档案C.业务日志D.以上都是66.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.持续跟踪B.定期回访C.及时沟通D.以上都是67.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.利用职务之便谋取私利B.利用客户资源谋取私利C.利用公司资源谋取私利D.以上都是68.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务质量控制。A.业务质量控制B.业务审核C.业务检查D.以上都是69.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守合同约定B.遵守协议约定C.遵守法律约定D.以上都是70.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.违规从事证券业务B.违规从事投资顾问业务C.违规从事其他业务D.以上都是71.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务监督。A.业务监督B.业务检查C.业务审计D.以上都是72.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.确保建议合理B.确保建议合规C.确保建议可行D.以上都是73.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.对客户证券买卖的收益或者损失做出承诺B.对客户的投资收益进行排名C.对客户的投资收益进行夸大宣传D.以上都是74.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务管理。A.业务管理B.业务控制C.业务监督D.以上都是75.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.避免过度依赖单一指标B.避免过度依赖单一模型C.避免过度依赖单一分析师D.以上都是76.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.挪用客户账户B.出借客户账户C.买卖客户账户D.以上都是77.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务备案。A.业务备案B.业务登记C.业务注册D.以上都是78.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.及时更新信息B.及时更新知识C.及时更新技能D.以上都是79.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.泄露客户信息B.泄露公司信息C.泄露行业信息D.以上都是80.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务评估。A.业务评估B.业务考核C.业务检查D.以上都是81.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守保密义务B.遵守职业道德C.遵守执业纪律D.以上都是82.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.从事虚假宣传B.从事误导性宣传C.从事夸大宣传D.以上都是83.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务审批。A.业务审批B.业务授权C.业务检查D.以上都是84.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.关注客户风险承受能力B.关注客户投资目标C.关注客户投资期限D.以上都是85.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.利用未公开信息交易B.利用内幕信息交易C.利用虚假信息交易D.以上都是86.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务审计。A.业务审计B.业务检查C.业务监督D.以上都是87.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守法律法规B.遵守公司制度C.遵守行业规范D.以上都是88.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.挪用客户资金B.挪用客户证券C.挪用客户账户D.以上都是89.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务监督。A.业务监督B.业务检查C.业务审计D.以上都是90.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.避免利益冲突B.公平对待客户C.一视同仁D.以上都是91.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.从事损害客户利益的行为B.从事损害公司利益的行为C.从事损害行业利益的行为D.以上都是92.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务记录。A.业务记录B.业务档案C.业务日志D.以上都是93.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.持续跟踪B.定期回访C.及时沟通D.以上都是94.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.利用职务之便谋取私利B.利用客户资源谋取私利C.利用公司资源谋取私利D.以上都是95.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务质量控制。A.业务质量控制B.业务审核C.业务检查D.以上都是96.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守合同约定B.遵守协议约定C.遵守法律约定D.以上都是97.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.违规从事证券业务B.违规从事投资顾问业务C.违规从事其他业务D.以上都是98.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务监督。A.业务监督B.业务检查C.业务审计D.以上都是99.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.确保建议合理B.确保建议合规C.确保建议可行D.以上都是100.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.对客户证券买卖的收益或者损失做出承诺B.对客户的投资收益进行排名C.对客户的投资收益进行夸大宣传D.以上都是101.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务管理。A.业务管理B.业务控制C.业务监督D.以上都是102.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.避免过度依赖单一指标B.避免过度依赖单一模型C.避免过度依赖单一分析师D.以上都是103.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.挪用客户账户B.出借客户账户C.买卖客户账户D.以上都是104.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务备案。A.业务备案B.业务登记C.业务注册D.以上都是105.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.及时更新信息B.及时更新知识C.及时更新技能D.以上都是106.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.泄露客户信息B.泄露公司信息C.泄露行业信息D.以上都是107.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务评估。A.业务评估B.业务考核C.业务检查D.以上都是108.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守保密义务B.遵守职业道德C.遵守执业纪律D.以上都是109.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.从事虚假宣传B.从事误导性宣传C.从事夸大宣传D.以上都是110.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务审批。A.业务审批B.业务授权C.业务检查D.以上都是111.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.关注客户风险承受能力B.关注客户投资目标C.关注客户投资期限D.以上都是112.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.利用未公开信息交易B.利用内幕信息交易C.利用虚假信息交易D.以上都是113.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务审计。A.业务审计B.业务检查C.业务监督D.以上都是114.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守法律法规B.遵守公司制度C.遵守行业规范D.以上都是115.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.挪用客户资金B.挪用客户证券C.挪用客户账户D.以上都是116.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务监督。A.业务监督B.业务检查C.业务审计D.以上都是117.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.避免利益冲突B.公平对待客户C.一视同仁D.以上都是118.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.从事损害客户利益的行为B.从事损害公司利益的行为C.从事损害行业利益的行为D.以上都是119.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务记录。A.业务记录B.业务档案C.业务日志D.以上都是120.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.持续跟踪B.定期回访C.及时沟通D.以上都是121.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.利用职务之便谋取私利B.利用客户资源谋取私利C.利用公司资源谋取私利D.以上都是122.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务质量控制。A.业务质量控制B.业务审核C.业务检查D.以上都是123.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守合同约定B.遵守协议约定C.遵守法律约定D.以上都是124.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.违规从事证券业务B.违规从事投资顾问业务C.违规从事其他业务D.以上都是125.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务监督。A.业务监督B.业务检查C.业务审计D.以上都是126.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.确保建议合理B.确保建议合规C.确保建议可行D.以上都是127.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.对客户证券买卖的收益或者损失做出承诺B.对客户的投资收益进行排名C.对客户的投资收益进行夸大宣传D.以上都是128.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务管理。A.业务管理B.业务控制C.业务监督D.以上都是129.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.避免过度依赖单一指标B.避免过度依赖单一模型C.避免过度依赖单一分析师D.以上都是130.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.挪用客户账户B.出借客户账户C.买卖客户账户D.以上都是131.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务备案。A.业务备案B.业务登记C.业务注册D.以上都是132.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.及时更新信息B.及时更新知识C.及时更新技能D.以上都是133.证券投资顾问业务人员的执业行为规范要求，不得（）。A.泄露客户信息B.泄露公司信息C.泄露行业信息D.以上都是134.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）制度，对投资顾问业务进行业务评估。A.业务评估B.业务考核C.业务检查D.以上都是135.投资顾问在为客户提供投资建议时，应当（）。A.遵守保密义务B.遵守职业道德C.�1.答案：B解析：证券投资顾问业务的核心在于向客户提供证券投资建议，辅助客户进行投资决策，而非直接代理客户买卖证券（那是经纪业务）。2.答案：A解析：根据《证券投资顾问业务暂行办法》，证券公司应当将投资顾问的执业证书编号、服务内容、方式、收费标准等置于营业场所或以其他适当方式向客户公开。3.答案：D解析：书面委托协议必须载明服务性质、内容、费用及支付方式、双方权利义务等。证券公司单方面终止服务的条件并非协议的法定必载事项，通常在合同中约定，但非法律强制要求的必须项。4.答案：C解析：证券投资顾问业务具有个性化、客户中心导向的特点，主要提供基于特定客户的投资建议。宏观经济分析是辅助手段，并非业务的核心特点。5.答案：B解析：投资顾问业务的基本原则是“客户利益优先”，在执业过程中应将客户的利益置于自身利益之上。6.答案：A解析：证券公司内部控制的核心目标是确保业务合规、风险可控，而非单纯追求利润或扩张。7.答案：D解析：正常按照投资建议执行的交易不属于异常交易。异常交易通常包括模拟盘、利益交换、利用未公开信息等。8.答案：D解析：为了提供有效的建议，必须全方位了解客户的财务状况、投资经验、投资目标等。9.答案：D解析：书面协议必须明确约定服务内容、收费方式和费用标准，确保双方对服务范围和成本有清晰认知。10.答案：D解析：风险控制指标通常包括集中度指标（如单一客户持仓限制）、合规性指标、人员指标等。业绩指标（如收益率）属于经营成果指标，不属于风险控制指标。11.答案：C解析：证券公司需建立责任追究制度，对违反规定的人员进行问责，以强化合规意识。12.答案：B解析：投资顾问应使用专业术语，但同时必须保证客户能理解，避免使用模棱两可、容易产生歧义的语言。13.答案：D解析：证券公司需对投资顾问业务人员建立包括培训、考核、离职在内的全流程管理制度。14.答案：D解析：投资顾问业务面临的风险包括合规风险（法规违规）、市场风险（建议失误）、操作风险（系统或流程失误）等。15.答案：D解析：投资顾问必须充分揭示风险，不得隐瞒、夸大收益或使用误导性语言。16.答案：C解析：证券公司通常根据业务类型、风险特征等对投资顾问业务进行分类管理，以实施精细化的风险控制。17.答案：D解析：执业行为规范明确禁止对客户收益做承诺、对收益进行排名、索取收受财物等行为。18.答案：D解析：需要建立动态监控机制、报告机制和风险预警机制，以应对突发状况。19.答案：D解析：了解客户是投资顾问服务的起点，需要掌握资产规模、风险承受能力、投资期限等多维信息。20.答案：D解析：证券公司需对投资顾问业务人员建立从业资格注册、培训考核、离职管理等制度。21.答案：D解析：风险控制措施主要关注流程控制、制度建设和投诉处理机制。建立业绩排名机制（D）通常属于内部绩效考核，而非风险控制措施。22.答案：D解析：投资顾问执业必须遵循法律法规、行业规范和公司制度。23.答案：D解析：证券公司需定期和不定期对投资顾问业务进行检查，包括专项检查。24.答案：D解析：执业行为规范禁止在执业场所、执业活动及社交网络等任何场合为他人谋取不正当利益。25.答案：D解析：证券公司需建立绩效评估、投诉处理和风险预警制度。26.答案：D解析：投资顾问应遵循客观公正、诚实守信、勤勉尽责的原则。27.答案：D解析：证券公司需建立合规审查、业务审查和风险审查制度。28.答案：D解析：执业行为规范明确禁止泄露客户信息、误导客户和进行虚假陈述。29.答案：D解析：证券公司需建立监督检查、质量控制和风险管理机制。30.答案：D解析：投资顾问需充分了解客户（财务、风险、目标）、了解市场、了解产品。31.答案：D解析：严禁挪用客户资金、证券或账户，这是法律红线。32.答案：D解析：需建立业务培训、知识更新和职业道德制度。33.答案：D解析：投资顾问需遵守职业道德、执业纪律和法律法规。34.答案：D解析：严禁利用未公开信息、内幕信息和虚假信息进行交易。35.答案：D解析：需建立业务授权、审批和检查制度。36.答案：D解析：投资顾问应避免利益冲突，公平对待客户，一视同仁。37.答案：D解析：严禁从事损害客户、公司或行业利益的行为。38.答案：D解析：需建立业务记录、档案和日志制度。39.答案：D解析：投资顾问需持续跟踪、定期回访并及时与客户沟通。40.答案：D解析：严禁利用职务之便、客户资源或公司资源谋取私利。41.答案：D解析：需建立业务质量控制、审核和检查制度。42.答案：D解析：投资顾问应遵守合同、协议和法律约定。43.答案：D解析：严禁违规从事证券业务、投资顾问业务或其他业务。44.答案：D解析：需建立业务监督、检查和审计制度。45.答案：D解析：投资顾问的建议应确保合理、合规、可行。46.答案：D解析：严禁承诺收益、对收益进行排名或夸大宣传。47.答案：D解析：需建立业务管理、控制和监督制度。48.答案：D解析：投资顾问应避免过度依赖单一指标、模型或分析师。49.答案：D解析：严禁挪用、出借或买卖客户账户。50.答案：D解析：证券公司需建立业务备案、登记和注册制度。51.答案：D解析：投资顾问需及时更新信息、知识和技能。52.答案：D解析：严禁泄露客户、公司或行业信息。53.答案：D解析：证券公司需建立业务评估、考核和检查制度。54.答案：D解析：投资顾问需遵守保密义务、职业道德和执业纪律。55.答案：D解析：严禁从事虚假、误导性或夸大宣传。56.答案：D解析：证券公司需建立业务审批、授权和检查制度。57.答案：D解析：投资顾问需关注客户的风险承受能力、投资目标和投资期限。58.答案：D解析：严禁利用未公开信息、内幕信息和虚假信息交易。59.答案：D解析：证券公司需建立业务审计、检查和监督制度。60.答案：D解析：投资顾问必须遵守法律法规、公司制度和行业规范。61.答案：B解析：同Q1，证券投资顾问业务是提供建议，而非代理买卖。62.答案：A解析：同Q2，公开信息包括执业证书编号。63.答案：D解析：同Q3，协议必载项不包括单方终止条件。64.答案：C解析：同Q4，非主要是宏观经济分析。65.答案：B解析：同Q5，客户利益优先。66.答案：A解析：同Q6，内部控制重点是合规与风控。67.答案：D解析：同Q7，正常交易不是异常交易。68.答案：D解析：同Q8，全方位了解客户。69.答案：D解析：同Q9，协议必载项。70.答案：D解析：同Q10，业绩指标非风险控制指标。71.答案：C解析：同Q11，建立责任追究制度。72.答案：B解析：同Q12，避免使用模棱两可的语言。73.答案：D解析：同Q13，全流程管理制度。74.答案：D解析：同Q14，涵盖合规、市场、操作风险。75.答案：D解析：同Q15，充分揭示风险。76.答案：C解析：同Q16，对业务进行分类管理。77.答案：D解析：同Q17，禁止对收益做承诺、排名等。78.答案：D解析：同Q18，建立监控、报告、预警机制。79.答案：D解析：同Q19，掌握资产、风险、期限等信息。80.答案：D解析：同Q20，建立资格注册、培训考核制度。81.答案：D解析：同Q21，业绩排名非风险控制措施。82.答案：D解析：同Q22，遵循法律法规、规范、制度。83.答案：D解析：同Q23，定期、不定期、专项检查。84.答案：D解析：同Q24，执业场所、活动、社交网络。85.答案：D解析：同Q25，评估、投诉、预警制度。86.答案：D解析：同Q26，客观、诚信、勤勉。87.答案：D解析：同Q27，合规、业务、风险审查。88.答案：D解析：同Q28，禁止泄露、误导、虚假陈述。89.答案：D解析：同Q29，监督、质控、风控。90.答案：D解析：同Q30，了解客户、市场、产品。91.答案：D解析：同Q31，严禁挪用资金、证券、账户。92.答案：D解析：同Q32，培训、更新、道德。93.答案：