2026年证券从业证券发行与承销重点内容专项训练卷

2026年证券从业证券发行与承销重点内容专项训练卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当符合（）。A.面向未特定公众公开发行B.面向特定对象发行C.具有持续经营能力D.募集资金数额较大2.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近（）年净利润均为正且累计超过人民币5000万元。A.1B.2C.3D.43.证券发行注册制中，发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书和上市公告书上签字、盖章，确认招股说明书和上市公告书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。这体现了注册制下（）的原则。A.实质审核B.公开原则C.诚信原则D.审慎原则4.证券公司从事证券承销业务，应当建立健全（）制度，确保承销业务合规、稳健运行。A.内部控制B.岗位轮换C.责任追究D.风险控制5.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年净利润均为正且累计不低于人民币1,000万元，或者最近一年净利润不低于人民币600万元且增长不低于30%，且符合（）条件。A.市场规模B.成长性C.技术先进性D.募集资金用途6.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件之一：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币（）万元。A.3,000B.5,000C.6,000D.10,0007.根据规定，首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末资产负债率高于（）。A.45%B.50%C.60%D.70%8.保荐机构在尽职调查过程中，应当对发行人的（）进行全面了解。A.业务技术B.财务状况C.合法合规情况D.以上所有9.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列不属于业务独立的是（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰10.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，发行人营业收入累计不低于人民币（）万元。A.5,000B.1亿元C.2亿元D.3亿元11.股份有限公司设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.30%C.35%D.50%12.根据公司法，股份有限公司董事会作出决议，必须经全体董事的（）通过。A.过半数B.三分之二以上C.四分之三以上D.全体13.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三年内，主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。这体现了发行条件的（）。A.规范性B.成长性C.稳定性D.独立性14.下列关于股票发行定价的说法，错误的是（）。A.采用询价方式定价的，发行人及其主承销商应当在网下申购之前公告申购报价区间B.询价对象可以不参与报价C.网下申购结束后，发行人应当公告网下申购结果D.网上申购不足，可以向网下回拨15.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当具有符合科创板定位、适合科创板上市的公司治理结构。下列哪项不属于科创板定位的要求（）。A.面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求B.优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市C.优先支持传统产业与“互联网、大数据、云计算、人工智能、工业互联网、区块链和新能源”等深度融合的产业D.优先支持房地产、金融等传统行业企业上市16.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当主要经营一种业务，符合下列（）条件之一。A.最近一年营业收入金额不低于1亿元B.最近两年营业收入金额均不低于1亿元C.最近一年营业收入金额不低于5000万元，且增长率不低于30%D.最近两年营业收入金额均不低于5000万元17.股份有限公司监事会行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；向股东大会会议提出提案；依照公司法有关的规定，提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议；公司章程规定的其他职权。其中，下列不属于监事会职权的是（）。A.提议召开临时股东会B.提议召开董事会C.检查公司财务D.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督18.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三年内，发行人的控股股东或者实际控制人没有变更，发行人的董事会成员和高级管理人员没有重大变化。最近一年内，发行人的股本总额和公司资产均不少于人民币（）万元。A.3,000B.5,000C.6,000D.10,00019.上市公司向不特定对象公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或者前一个交易日均价；除金融类企业外，最近一期末资产负债率高于（）。A.45%B.50%C.60%D.70%20.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当建立适合科创板特点的独立董事制度。独立董事应当具备下列（）条件。A.独立董事最多在3家境内上市公司担任独立董事B.具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验C.为在本公司或者本公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事以外其他职务的人员D.为与本公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大利害关系的机构中任职的人员21.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，股票首次公开发行上市的文件是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书22.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当主要经营一种业务，符合下列（）条件之一。A.最近一年营业收入金额不低于1亿元B.最近两年营业收入金额均不低于1亿元C.最近一年营业收入金额不低于5000万元，且增长率不低于30%D.最近两年营业收入金额均不低于5000万元23.下列关于首次公开发行股票并在科创板上市条件的说法，错误的是（）。A.发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关信息披露监管要求的各项规定B.发行人资产质量良好，债务健全，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常C.发行人符合中国证监会关于创业板上市公司投资者保护的要求D.发行人最近三年内，主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更24.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人应当符合下列条件：具备健全的公司治理结构，最近三年内，公司董事、监事和高级管理人员没有出现违反职业道德、勤勉尽责，受到中国证监会行政处罚，或者受到证券交易所公开谴责的情形。这体现了发行条件的（）。A.规范性B.成长性C.稳定性D.独立性25.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当具有持续创新能力，并符合下列（）条件之一。A.面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求B.优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市C.优先支持传统产业与“互联网、大数据、云计算、人工智能、工业互联网、区块链和新能源”等深度融合的产业D.优先支持房地产、金融等传统行业企业上市26.股份有限公司监事会由（）监事组成。A.3名以上B.3名至13名C.5名以上D.5名至19名27.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列不属于业务独立的是（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰28.下列关于公司债券发行条件的说法，错误的是（）。A.公募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.私募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.公募债券的发行人净资产不低于人民币三千万元D.私募债券的发行人净资产不低于人民币五千万元29.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.20%B.25%C.30%D.35%30.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，首次公开发行上市后的股份变动报告是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书31.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币（）万元。A.5,000B.1亿元C.2亿元D.3亿元32.下列关于股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会每六个月至少召开一次会议B.监事会决议应当经半数以上监事通过C.监事会可以检查公司财务D.监事会主席召集和主持监事会会议33.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当具备持续创新能力，并符合下列（）条件之一。A.面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求B.优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市C.优先支持传统产业与“互联网、大数据、云计算、人工智能、工业互联网、区块链和新能源”等深度融合的产业D.优先支持房地产、金融等传统行业企业上市34.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三年内，主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。这体现了发行条件的（）。A.规范性B.成长性C.稳定性D.独立性35.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当主要经营一种业务，符合下列（）条件之一。A.最近一年营业收入金额不低于1亿元B.最近两年营业收入金额均不低于1亿元C.最近一年营业收入金额不低于5000万元，且增长率不低于30%D.最近两年营业收入金额均不低于5000万元36.股份有限公司监事会由（）监事组成。A.3名以上B.3名至13名C.5名以上D.5名至19名37.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列不属于业务独立的是（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰38.下列关于公司债券发行条件的说法，错误的是（）。A.公募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.私募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.公募债券的发行人净资产不低于人民币三千万元D.私募债券的发行人净资产不低于人民币五千万元39.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.20%B.25%C.30%D.35%40.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，首次公开发行上市后的股份变动报告是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书41.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币（）万元。A.5,000B.1亿元C.2亿元D.3亿元42.下列关于股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会每六个月至少召开一次会议B.监事会决议应当经半数以上监事通过C.监事会可以检查公司财务D.监事会主席召集和主持监事会会议43.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列不属于业务独立的是（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰44.下列关于公司债券发行条件的说法，错误的是（）。A.公募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.私募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.公募债券的发行人净资产不低于人民币三千万元D.私募债券的发行人净资产不低于人民币五千万元45.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.20%B.25%C.30%D.35%46.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，首次公开发行上市后的股份变动报告是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书47.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币（）万元。A.5,000B.1亿元C.2亿元D.3亿元48.下列关于股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会每六个月至少召开一次会议B.监事会决议应当经半数以上监事通过C.监事会可以检查公司财务D.监事会主席召集和主持监事会会议49.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列不属于业务独立的是（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰50.下列关于公司债券发行条件的说法，错误的是（）。A.公募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.私募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.公募债券的发行人净资产不低于人民币三千万元D.私募债券的发行人净资产不低于人民币五千万元51.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.20%B.25%C.30%D.35%52.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，首次公开发行上市后的股份变动报告是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书53.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币（）万元。A.5,000B.1亿元C.2亿元D.3亿元54.下列关于股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会每六个月至少召开一次会议B.监事会决议应当经半数以上监事通过C.监事会可以检查公司财务D.监事会主席召集和主持监事会会议55.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列不属于业务独立的是（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰56.下列关于公司债券发行条件的说法，错误的是（）。A.公募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.私募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.公募债券的发行人净资产不低于人民币三千万元D.私募债券的发行人净资产不低于人民币五千万元57.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.20%B.25%C.30%D.35%58.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，首次公开发行上市后的股份变动报告是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书59.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币（）万元。A.5,000B.1亿元C.2亿元D.3亿元60.下列关于股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会每六个月至少召开一次会议B.监事会决议应当经半数以上监事通过C.监事会可以检查公司财务D.监事会主席召集和主持监事会会议二、多项选择题1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当具备符合科创板定位、适合科创板上市的公司治理结构。下列属于科创板定位要求的有（）。A.面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求B.优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市C.优先支持传统产业与“互联网、大数据、云计算、人工智能、工业互联网、区块链和新能源”等深度融合的产业D.优先支持房地产、金融等传统行业企业上市2.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当主要经营一种业务，符合下列（）条件之一。A.最近一年营业收入金额不低于1亿元B.最近两年营业收入金额均不低于1亿元C.最近一年营业收入金额不低于5000万元，且增长率不低于30%D.最近两年营业收入金额均不低于5000万元3.股份有限公司监事会行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；向股东大会会议提出提案；依照公司法有关的规定，提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议；公司章程规定的其他职权。其中，监事会可以行使的职权包括（）。A.提议召开临时股东会B.提议召开董事会C.检查公司财务D.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督4.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三年内，主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。这体现了发行条件的（）。A.规范性B.成长性C.稳定性D.独立性5.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当具备持续创新能力，并符合下列（）条件之一。A.面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求B.优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市C.优先支持传统产业与“互联网、大数据、云计算、人工智能、工业互联网、区块链和新能源”等深度融合的产业D.优先支持房地产、金融等传统行业企业上市6.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列属于业务独立的有（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰7.下列关于公司债券发行条件的说法，正确的有（）。A.公募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.私募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.公募债券的发行人净资产不低于人民币三千万元D.私募债券的发行人净资产不低于人民币五千万元8.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.20%B.25%C.30%D.35%9.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，首次公开发行上市后的股份变动报告是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书10.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币（）万元。A.5,000B.1亿元C.2亿元D.3亿元11.下列关于股份有限公司监事会的说法，正确的有（）。A.监事会每六个月至少召开一次会议B.监事会决议应当经半数以上监事通过C.监事会可以检查公司财务D.监事会主席召集和主持监事会会议12.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列属于业务独立的有（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰13.下列关于公司债券发行条件的说法，正确的有（）。A.公募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.私募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.公募债券的发行人净资产不低于人民币三千万元D.私募债券的发行人净资产不低于人民币五千万元14.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.20%B.25%C.30%D.35%15.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，首次公开发行上市后的股份变动报告是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书16.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币（）万元。A.5,000B.1亿元C.2亿元D.3亿元17.下列关于股份有限公司监事会的说法，正确的有（）。A.监事会每六个月至少召开一次会议B.监事会决议应当经半数以上监事通过C.监事会可以检查公司财务D.监事会主席召集和主持监事会会议18.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具备面向市场独立经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立。下列属于业务独立的有（）。A.发行人资产完整B.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争C.具有面向市场独立获取收入的能力D.主要资产、重要场所的产权或使用权清晰19.下列关于公司债券发行条件的说法，正确的有（）。A.公募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.私募债券的发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.公募债券的发行人净资产不低于人民币三千万元D.私募债券的发行人净资产不低于人民币五千万元20.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.20%B.25%C.30%D.35%21.股份有限公司申请股票上市，应当向证券交易所报送下列文件：上市申请书；公司营业执照；公司章程；股票首次公开发行上市的文件；首次公开发行上市后的股份变动报告；法律意见书和证券公司的上市推荐书；证券交易所要求的其他文件。其中，首次公开发行上市后的股份变动报告是指（）。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.上市公告书D.上市保荐书22.首次公开发行股票并在创业板上市的试卷答案一、单项选择题1.C解析：根据《首次公开发行股票注册管理办法》相关规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当具备持续经营能力。科创板重点支持高新技术产业和战略性新兴产业。2.C解析：首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三年净利润均为正且累计超过人民币5000万元。3.C解析：注册制下，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书上签字确认，强调的是诚信原则，即对信息披露的真实性、准确性、完整性负责。4.D解析：证券公司从事证券承销业务，应当建立健全风险控制制度，确保承销业务合规、稳健运行。5.C解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近一年净利润不低于人民币600万元且增长不低于30%，符合成长性指标。6.A解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币3,000万元。7.B解析：上市公司向不特定对象公开发行新股，除金融类企业外，最近一期末资产负债率高于50%。8.D解析：保荐机构在尽职调查过程中，应当对发行人的业务技术、财务状况、合法合规情况等进行全面了解。9.A解析：业务独立性主要体现在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，具有面向市场独立获取收入的能力。资产完整属于资产独立性范畴。A选项属于资产独立性。10.A解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，发行人营业收入累计不低于人民币5,000万元。11.C解析：股份有限公司设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。12.B解析：股份有限公司董事会作出决议，必须经全体董事的2/3以上通过。13.C解析：最近三年内，主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，体现了发行条件的稳定性。14.B解析：根据规定，询价对象应当参与报价，不能不参与。15.D解析：科创板优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市，以及传统产业与“互联网、大数据、云计算、人工智能、工业互联网、区块链和新能源”等深度融合的产业。房地产、金融等传统行业企业不属于优先支持范围。16.C解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近一年营业收入金额不低于5000万元，且增长率不低于30%。17.B解析：监事会没有提议召开董事会的职权，提议召开临时股东大会是监事会的职权之一。提议召开董事会属于董事会的职权。18.C解析：最近一年内，发行人的股本总额和公司资产均不少于人民币6,000万元。19.C解析：除金融类企业外，最近一期末资产负债率高于60%。20.B解析：独立董事应当具备五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。21.A解析：股票首次公开发行上市的文件指招股说明书。22.C解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近一年营业收入金额不低于5000万元，且增长率不低于30%。23.D解析：科创板对实际控制人的变更要求相对宽松，不像主板那样严格要求“没有发生变更”。主板才要求最近三年内实际控制人没有发生变更。24.A解析：最近三年内，公司董事、监事和高级管理人员没有出现违反职业道德、勤勉尽责，受到中国证监会行政处罚，或者受到证券交易所公开谴责的情形，体现了发行条件的规范性。25.D解析：科创板优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市，以及传统产业与“互联网、大数据、云计算、人工智能、工业互联网、区块链和新能源”等深度融合的产业。房地产、金融等传统行业企业不属于优先支持范围。26.A解析：股份有限公司监事会由3名以上监事组成。27.A解析：业务独立性主要体现在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，具有面向市场独立获取收入的能力。资产完整属于资产独立性范畴。A选项属于资产独立性。28.C解析：根据规定，公开发行公司债券，净资产不低于人民币6,000万元。选项C称“不低于人民币三千万元”属于错误说法。29.B解析：首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于25%。30.C解析：首次公开发行上市后的股份变动报告指上市公告书。31.A解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币5,000万元。32.B解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。33.D解析：科创板优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市，以及传统产业与“互联网、大数据、云计算、人工智能、工业互联网、区块链和新能源”等深度融合的产业。房地产、金融等传统行业企业不属于优先支持范围。34.C解析：最近三年内，主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，体现了发行条件的稳定性。35.C解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近一年营业收入金额不低于5000万元，且增长率不低于30%。36.A解析：股份有限公司监事会由3名以上监事组成。37.A解析：业务独立性主要体现在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，具有面向市场独立获取收入的能力。资产完整属于资产独立性范畴。A选项属于资产独立性。38.C解析：根据规定，公开发行公司债券，净资产不低于人民币6,000万元。选项C称“不低于人民币三千万元”属于错误说法。39.B解析：首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于25%。40.C解析：首次公开发行上市后的股份变动报告指上市公告书。41.A解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币5,000万元。42.B解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。43.A解析：业务独立性主要体现在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，具有面向市场独立获取收入的能力。资产完整属于资产独立性范畴。A选项属于资产独立性。44.C解析：根据规定，公开发行公司债券，净资产不低于人民币6,000万元。选项C称“不低于人民币三千万元”属于错误说法。45.B解析：首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于25%。46.C解析：首次公开发行上市后的股份变动报告指上市公告书。47.A解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币5,000万元。48.B解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。49.A解析：业务独立性主要体现在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，具有面向市场独立获取收入的能力。资产完整属于资产独立性范畴。A选项属于资产独立性。50.C解析：根据规定，公开发行公司债券，净资产不低于人民币6,000万元。选项C称“不低于人民币三千万元”属于错误说法。51.B解析：首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于25%。52.C解析：首次公开发行上市后的股份变动报告指上市公告书。53.A解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币5,000万元。54.B解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。55.A解析：业务独立性主要体现在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，具有面向市场独立获取收入的能力。资产完整属于资产独立性范畴。A选项属于资产独立性。56.C解析：根据规定，公开发行公司债券，净资产不低于人民币6,000万元。选项C称“不低于人民币三千万元”属于错误说法。57.B解析：首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于25%。58.C解析：首次公开发行上市后的股份变动报告指上市公告书。59.A解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年营业收入累计不低于人民币5,000万元。60.B解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。二、多项选择题1.ABCD解析：科创板重点支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业上市，以及传统产业