药企GSP认证过程

大型药企新版GSP认证过程（2014.12）

一、新版GSP及旧版相比，是理念的变化，考验企业员工素质的高低。

强调所有部门参及。

二、提问三类人员：

1、首次会议结束后，对企业负责人提问。

2、检查过程中，对照制度、对照计算机流程，对各岗位人员提问。

3、对财务的提问

需要注意的事项：加强全员培训，熟悉操作流程，检查组查看各岗位人

员的计算机上机操作。

三、GSP认证检查过程：检查三天

第1天，首次会议结束后，企业负责人介绍企业情况，提问企业方针目

标的内容，提问相关制度，提问内审的内容；

信息部介绍计算机模块功能;

体系文件结合计算机逐个提问，对采购、收货、验收等岗位的提问，看

现场操作，提问各岗位职责。

第2天，现场检查，冷链设备检查，抽查5-6个品种。

检查冷链验证、温湿度自动校验、检查方针目标的分解、检查风险评估、

检查电子监管预警的处理。

第3天，继续第二天检查内容，检查组内部讨论，评审缺陷条款;下午末

次会议总结。

四、现场问询内容：

1、收货员提问，如何获取承运信息，如何收货

2、采购：新版增加的采购内容

3、运输人员：冷链操作过程、提问冷链制度

五、新版GSP认证实施过程中的注意事项:

1、修订完善质量管理体系文件，岗位实际操作及制订的操作流程不符，

为缺项。体系文件及企业实际相符。体系文件制订的制度应涵盖企业整

个经营过程。如印章管理、人事薪酬制度、采购发票管理、预付款管理、

采购合同管理等。

2、制订岗位操作流程，结合计算机系统制订，及现场的操作一致。如70

条质量制度，30条非质量制度，60个操作流程。各岗位应有相关的制度。

3、岗位职责32个岗位。应有所有人员的岗位职责，如企业有采购内勤,

采购助理、采购员等采购人员，应设以上岗位的职责。

4、单列体外验收制度，疫苗验收制度。涉及许可经营范围的，应设相应

制度。如终止妊娠制度、含麻制度、蛋肽制度、精神药品制度。严禁做

一套，写一套。

5、查岗位计算机权限，随机抽查某岗位，系统界而有无无关的权限、模

块出现。该岗位人员应熟悉计算机操作。质管部对各部门负责人的培训，

各部门负责人应加强本部门员工的培训。

6、计算机系统，检查1天。

⑼体系文件的操作流程应及计算机流程相符。

(10)基础数据，包括品种信息、供应商信息，质管部负责录入、更新。

(11)经营数据的修改，应作风险评估，修改在质管部监督下进行。

(12)岗位操作权限设置，由质管部授权，离职、新增人员，进入系统应

重新授权。根据岗位授权设置相应的权限，如收货员无分配货位号的权

限(验收员权限)，关闭及收货员岗位无关的杳询模块。

7、温湿度监控系统的布点。质量负责人、质管部、仓储负责人需了解布

点方案、布点的要求、设备的校验。

⑴了解校验报告、校验方案。

⑵一般情况下，温湿度系统不及ERP对接。

⑶冷链药品的验证。验证报告，验证实施时间应及图表时间一致。对验

证过程的拍照取证。验证项目按类别进行，完成一个项目后再进行另一

个项目的验证，不能穿叉进行。

冷链数据偏差纠正。

冷藏车厢内划线，限高堆放。

开门作业的时间限制，应有开门作业的说明流程。

8、方针目标的分解。包括分解项目、内容、措施、实施人员、实施时间。

比如，项目：基础数据管理，质量目标：准确率百分百。采取措施：首

营企业信息录入后核对百分百，及时更新百分百。

比如经营数据修改的合法性百分百，采取措施：数据修改作风险评估率

100%,数据修改的审核率百分百，修改的监督率百分百。

9、风险评估。各个部门寻找风险点，质管部汇总。评估方式可以用文字

形式评估，或报表形式0评估内容应包括评估项目、评估要求、潜在的

风险，风险后果，风险严重性，风险原因，控制预防风险的措施、责任

人。

举例：计算机管控的风险，系统设计的功能不全面，对某个环节管控失

效。原因分析：人员不了解新版的要求、系统功能设计未经相关部门审

核、审核人不熟悉系统。

10、内审。按企业制度的规定要求进行。比如体系文件修改进行专项内

审、场所变更专项内审、ERP升级专项内审、经营范围增加专项内审。以

上各项内容变更，变更时间在两个月内的，可集中统一内审;变更时间跨

度大于半年以上的，应分别进行专项内审。

11、进货评审。评审时间，按季度进行动态评审。比如业务例会，质管

部应参及，提出质量上的评审意见，或对例会进行综合的评审。评审方

式：会议纪要方式。动态评审区别于年度进货评审，仅针对某个方面存

在的问题进行评审。

12、销售评审。按季度进行动态评审。

13、人员要求：设收货岗位、验收岗位，养护员可兼职。

14、温控系统要有运行2个月以上的数据，待系统稳定运行后，中报GSP

认证。避免由于系统不稳定引起的故障。

15、门禁安装，不建议用探头进行事后管理，应采取门卫、门禁系统等

事前控制。

16、首营品种，索取生产批件，包装标签说明书不作要求，药典有收载

的质量标准，不需收集，品种资料盖质管部印章。

17、首营企业，加盖公食。收集印章留样，电子扫描存档;收货员核对备

案资料，核对随货凭证的印章，验收员核对随货单样式。

六、GSP认证现场检查工作程序

（一）在检查员到达的当天，企业必须向检查员提供以下材料（每个检查员

各一套）：

1、企业申请GSP认证申请材料

2、企业质量管理文件（含质量管理制度、工作程序、囱位职责）

3、企业所有从业人员花名册

*花名册的人员按部门顺序依次排列

*花名册的内容包括姓名、性别、出生年月、职务（位）、职称、工作卤位、

学历、所学专业、从事本岗位工作时间

*包含正式员工和聘用的员工。

（二）认证现场检查工作的第一天，召开首次会议。

首次会议参会人员：

*检查员

*企业所在地市药品监督管理局派出的观察员

*企业领导班子所有成员

*企业中层以上部门的负责人及分支机构负责人

首次会议内容是：

1、检查组及公司代表会面，介绍检查员及观察员，宣读认证检查通知；

2、企业主要负责人介绍企业参会人员，公司简要汇报药品GSP实施情况

（控制在15分钟之内分

3、检查组宣读G5P认证现场检查力窠、认证检查纪律和注意事项

（三）检查组对企业总部及被抽查的分支机构（或连锁药店）进行现场检

查。

现场检查的内容是：

1、硬件设施;办公场所、营业场所、库区环境、库房条件、设施设备及

辅助、办公用房情况;药品的库存管理及出入库现场管理；

2、文件资料：管理文件、档案资料、证明文件、原始记录（在认证检查

企业的各种制度、凭证和记录等材料时，企业应将各种文件材料集中到

一个场所，并按检查员的分工情况派相关人员协助检查。检查员要求企

业提供的材料应在30分钟之内提供，否则，不予认可。）

3、过程控制：抽查药品、工作过程、操作方法、资料核实。

4、机构人员：部门设置、人员配备企业档案*员工档案：人事、教育、

健康

*客户档案：供货方、购货方

*药品档案：药品质量、药品养护

*设备档案

*质量资料档案：原始记录、票据凭证、工作文件认证检查的方法是：

观察、提问、取证、验证、记录。

（四）现场检查工作完成后，检查组汇总检查情况，做出综合评定，填写

检查报告、不合格项目情况表、缺陷项目记录表和检查评定表，此间，

观察员及企业的所有人员回避。

（五）检查组完成检查报告后，召开末次会议。末次会议参会人员：及首

次会议相同。

末次会议内容：

1、检查组组长宣读认证检查报告、企业不合格项目、提出建议，责成市

药品监督管理局监督整改，并要求：

⑴通过现场检查的企业在认证结束后7个工作日内，将整改报告报局GSP

认证中心，同时抄报所在地市药品监督管理局；

⑵限期整改的企业，在接到整改通知后的3个月内向自治区药品监督管

理局和认证中心报送整改报告，提出复查申请;

⑶不通过现场检查的企业，在接到通知的6个月后，重新申请GSP认证;

2、企业法定代表人或质量负责人讲话；

3、企业所在地市药品监督管理局观察员讲话。

（六）GSP认证现场检查工作结束

现场检查的有关注意事项：

1、现场检查中避免的做法

*竭力渲染企业的“优秀”做法，搪塞差的和不足之处;

*不接收任何批评，固执已见，轻视检查人员意见；

*尽可能少说话，不回答问题；

*一问三不知，不清楚之处用力言搪塞；

*高谈阔论，纠缠问题拖延时间;

*对问题百般辩解，拒不承认。

2、其他事宜

*接待准备工作（包括接待人员、住宿、车辆和就餐安排等）；

*明确首次会议及末次会议参加人员；

*确定检查路线；

*现场检查陪同人员；

*检查软件时总体协调人及各部门联络员；

*企业提交申报材料后如有需要变更或补充说明的事项，在认证检查结束

前交检查组。

*在GSP认证检查过程中，不允许被检查企业之外的任何单位和个人参及

认证检查或认证观摩，我局派出的观摩员和被检查企业所巾药监局派出

的观察员除外。

*要积极配合检查员开展认证检查工作，不得妨碍或阻挠认证工作。

*在认证检查过程中，所有人员都应在岗。

七、GSP认证管理程序

1、市级药监局受理初审（10个工作日）

2、省级药监局审查（25个工作日、3个工作日）

3、认证中心审查，并制定现场检查方案（15个工作日）

4、现场检查（一般为3个工作日）

5、认证中心审核检查报告（10个工作日）

6、省级药监局审查，并作出结论（15个工作日）

7、媒体公