2026年北交所开户知识测试试卷附答案

2026年北交所开户知识测试试卷附答案一、单项选择题（每题4分，共40分）1.个人投资者申请开通北交所交易权限，申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均应不低于人民币（）万元。A.10B.30C.50D.100答案：C解析：北交所个人投资者准入的资产门槛为50万元，融资融券融入的资金和证券不计入。2.个人投资者开通北交所交易权限，证券交易经验应满（）。A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月答案：C3.北交所股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C4.北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，盘中首次上涨或下跌达到或超过30%、60%时，实施临时停牌，每次停牌时间为（）。A.5分钟B.10分钟C.15分钟D.20分钟答案：B解析：北交所无涨跌幅限制股票的盘中临时停牌每次为10分钟，停牌跨越14:57的，于14:57复牌。5.北交所股票竞价交易买入申报数量为100股起，单笔申报数量超过100股的部分可以（）股为单位递增。A.1B.10C.100D.1000答案：A6.北交所新股网上申购的缴款方式为（）。A.市值配售，无需缴款B.全额缴付申购资金C.按申购金额的10%缴款D.中签后再缴款答案：B解析：北交所网上申购实行全额缴款，投资者申购前须足额缴付申购资金。7.北交所股票被实施退市风险警示的，其股票简称前冠以（）。A.“ST”B.“*ST”C.“退”D.“R”答案：B8.北交所开盘集合竞价时间为（）。A.9:15—9:25B.9:00—9:25C.9:30—11:30D.9:15—9:30答案：A解析：北交所开盘集合竞价时间为9:15—9:25，其中9:20—9:25不接受撤销申报。9.北交所股票连续竞价阶段采用的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先B.价格优先、时间优先C.数量优先、时间优先D.机构优先、价格优先答案：B10.下列选项中，不属于北交所个人投资者开通交易权限必要条件的是（）。A.证券账户及资金账户内日均资产不低于50万元B.证券交易经验满24个月C.通过北交所适当性知识测评D.具有金融从业资格证书答案：D解析：金融从业资格证书并非北交所开户条件，其余各项均为权限开通的必要条件或必经环节。二、多项选择题（每题6分，共30分）1.个人投资者申请开通北交所交易权限，通常需要满足或完成下列哪些事项？A.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于50万元B.证券交易经验满24个月C.完成北交所股票交易知识测评D.签署《北京证券交易所股票交易风险揭示书》答案：ABCD解析：资产门槛和证券交易经验是法定准入条件，知识测评和风险揭示书签署是券商办理权限开通业务时的必要程序。2.下列资产中，不计入北交所个人投资者准入资产的有（）。A.证券账户内的股票市值B.融资融券融入的证券C.融资融券融入的资金D.资金账户内的银行存款答案：BC解析：根据适当性管理要求，融资融券融入的资金和证券不计入投资者准入资产；自有资金和股票市值可以计入。3.下列关于北交所股票交易制度的说法，正确的有（）。A.竞价交易实行30%涨跌幅限制B.新股上市首日不设涨跌幅限制C.股票交易实行T+1回转交易D.单笔申报数量超过100股的部分可以1股递增答案：ABCD解析：上述均为北交所股票交易的基本制度安排。其中T+1回转交易指当日买入的股票当日不得卖出。4.北交所股票上市首日出现下列情形之一的，属于盘中临时停牌触发条件的有（）。A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨达到30%B.盘中成交价较当日开盘价首次下跌达到30%C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨达到60%D.盘中成交价较当日开盘价首次下跌达到60%答案：ABCD解析：无涨跌幅限制股票盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的，均触发临时停牌。5.关于北交所新股网上申购，下列说法正确的有（）。A.网上申购实行全额缴款B.投资者应当使用一个证券账户进行申购C.同一投资者使用多个证券账户申购同一只新股的，以第一笔申购为有效申购D.网上申购可以重复申报答案：ABC解析：北交所网上申购要求全额缴款，投资者只能使用一个证券账户申购一次；重复申购或使用多个账户申购的，以第一笔有效申购为准。三、判断题（每题3分，共30分）1.个人投资者开通北交所交易权限前，应当完成北交所股票交易知识测评。答案：正确2.北交所股票竞价交易实行T+1回转交易，当日买入的股票当日不得卖出。答案：正确3.北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，投资者可以以任意价格进行申报。答案：错误解析：上市首日虽不设涨跌幅限制，但申报价格仍受有效申报价格范围等交易机制约束，不能任意报价。4.个人投资者证券交易经验自其本人证券账户首次交易股票之日起计算。答案：正确5.融资融券融入的资金和证券可以计入北交所个人投资者准入资产。答案：错误6.北交所股票单笔卖出申报数量不足100股时，应当一次性申报卖出。答案：正确7.北交所股票被终止上市后，可以转入退市板块进行挂牌转让。答案：正确8.投资者在开盘集合竞价9:20—9:25之间可以提交买卖申报，但不能撤销申报。答案：正确解析：9:20—9:25属于开盘集合竞价可以申报但不可撤单的时段。9.北交所机构投