《工业和信息化领域科技成果评价办法第1部分 成果交付物分类》

团体标准

T/ZGCSC00X.00X-202X

工业和信息化领域科技成果评价办法

第1部分成果交付物分类

Evaluationmethodforscientificandtechnologicalachievements

inthefieldofindustryandinformatization

Part1：Classificationofachievementdeliverables

（征求意见稿）

（本稿完成时间：2025/02/**）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

2025-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中关村智慧城市产业技术创新战略联盟发布

工业和信息化领域科技成果评价办法

第1部分成果交付物分类

1范围

本文件规定了工业和信息化领域科技成果的定义、成果交付物及分类、基本条件、属

性特征、资料凭证等。

本文件适用于工业和信息化领域科技成果在成果筛选、成果报奖、技术交易、技术转

让、技术融资等应用场景的审查与评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日

期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本

（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T22900《科学技术研究项目评价通则》

GB/T41619《科学技术基础研究项目评价指南》

GB/T41620《科学技术应用研究项目评价指南》

GB/T41621《科学技术开发研究项目评价指南》

3术语和定义

GB/T22900界定的以及下列术语与定义适用于本标准。

3.1工业和信息化领域科技成果scientificandtechnologicalachievementsinthe

fieldofindustryandinformatization

指符合工业和信息化领域科技发展战略及相关专项规划，以产业化为目标导向，通过

5G、6G、人工智能、车联网、集成电路、智能制造等前沿技术，推动产业升级、优化产业

结构、提升生产效率、解决行业关键问题的技术成果，包括但不限于新技术、新产品、新

工艺、新材料、新系统等。

3.2成果交付物Deliverables

指可独立交付的、可计量的、可比较的科技成果交付载体。

3.3资料凭证ScientificandTechnicalEvidence

技术凭证是用于记录和证明研发工作成果的标准化信息载体，由技术（Technology）、

管理（Management）和效益（Efficiency）三类客观指标构成。它是科技成果评价的基础

性凭证，所有数据均需具备可靠的支撑依据。技术凭证作为科研项目、技术创新活动的最

原始记录，为客观计量与评价科技成果的真实状态提供了核心信息要素，是科研活动全过

程的规范化体现。

3.4参照物ReferenceObject

指在技术评价或项目管理中，作为对比基准的实体、数据、标准或模型。它可以是已

有的技术成果、行业标准、历史数据、竞品分析结果或理论模型，用于量化分析成果的创

新性、可行性和风险性。参照物类型：

行业标准：行业内普遍认可的技术、产品或服务标准，代表了该领域内的平均水平或

最佳实践。

竞争对手产品：市场上与被评成果相似或具有直接竞争关系的产品或服务，通过对比

可以了解竞争对手的优势和劣势。

历史数据：项目或组织过去的表现数据，用于评估当前关键WBE的改进程度或效率提升。

理论模型或预测：基于科学理论或数学模型推导出的理想状态或预期结果，用于与实

际表现进行对比，以评估技术创新的实际效果。

内部基准：组织内部设定的性能标准或目标，用于衡量成果是否达到预期要求。

4成果交付物分类

4.1分类原则

4.1.1可交付性

成果交付物应具备独立交付的能力，能够作为独立的载体进行技术转移、交易或应用。

4.1.2可计量性

成果交付物的技术要素应能够被量化或评估，确保其技术水平和创新性可以被客观衡

量。

4.1.3可比较性

成果交付物应能够与同类技术或产品进行参照物对比，确保其技术先进性和创新性。

4.1.4可分解性

成果交付物应能够自上而下逐级分解，形成结构化的技术体系。

4.1.5可转移性

成果交付物应能够进行技术转移或交易，确保其技术价值能够被市场认可。

4.2分类依据

分类应基于成果的技术载体、应用场景和能够直接进行产业化形成市场收益，并确保

每个类别具有明确的定义和边界。

4.3具体分类

依据分类原则和分类依据，将成果交付物分为主交付物和副交付物。

其中主交付物指能够直接进行产业化形成市场收益的交付载体，一般包括硬件、软件、

工艺、方法、服务、商业模式六类，主交付物是被评价对象；

副交付物指对产业化起辅助、支撑作用的技术文件，一般包括标准、专利、软著、论

文、著作、试验、图纸、文件、报告、合同十类，副交付物是被评价对象的证明材料。以

下对主交付物进行分别说明：

4.3.1硬件

以实物形式存在的技术载体，形成技术结构、功能模块、材料特性等创新，如智能制

造设备、集成电路芯片、传感器等。

a)系统：具有完整功能，可以独立运行的实物、样机、样品；

b)组（部）件：具有部分功能，无法独立运行或可以独立运行的样品，通常需要和

其它组部件、零件结合在一起，构成完整系统；

c)零件：用来装配成组（部）件或系统机器的单个制件，是构成机器的基本元件，

是组成机械和机器的不可分拆的单个制件；

d)材料：可以利用制作有用构件、零件、器件或物品的物质，或用于制造产品的原

材料。

4.3.2软件

以解决工业信息化领域特定问题、实现特定功能或提供特定服务为技术研发目标，形

成的可复制、可使用、可运行的软件系统，形成功能模块、算法类型、应用场景等创新。

如人工智能算法、工业互联网平台、区块链应用等。

a)系统：具有完整功能、可独立运行的软件系统或平台，能够满足特定业务需求或

解决特定问题。系统由多个模块或子系统组成，具备明确的输入、输出和功能边

界，可独立部署和运行。如企业级管理软件（如ERP、CRM系统）、完整的移动应

用或Web平台。

b)模块/组件：具有独立功能、可单独开发、测试和交付的软件单元。模块/组件通

过标准化接口与其他模块交互，是系统功能的重要组成部分。如用户管理模块、

支付处理组件、数据分析模块等。

c)功能单元：实现特定功能或逻辑的最小可交付单元，通常由多个函数或类组成。

功能单元具有明确的输入、输出和处理逻辑，是模块/组件的基本构成部分。如用

户登录验证功能、数据加密解密功能、报表生成功能。

d)代码单元：构成软件的最基本可交付元素，包括函数、类、配置文件、数据库脚

本等。代码单元是功能单元的实现载体，具有明确的语法和逻辑结构。如实现特

定算法的函数、数据库查询脚本等。

4.3.3工艺

采用了全新的或有重大改进的生产方法、工艺设备或辅助性活动，主要体现在技术、

设备或流程上的创新。如3D打印工艺、自动化生产线、绿色制造工艺等。

4.3.4方法

采纳和应用新技术手段以提高研究效率和创新水平，以技术手段或方法论形式存在的

技术载体，如大数据分析方法、人工智能算法、区块链技术等。

4.3.5服务

以技术服务或咨询形式存在的技术载体，有明确的服务内容、服务模式、服务对象等。

如工业互联网平台服务、智能制造咨询服务等。

4.3.6商业模式

以市场运营为载体进行商业模式创新，贯穿于企业资源开发、研发模式、制造方式、

营销体系等各个环节。如共享制造平台、工业互联网平台等。

5基本条件

5.1先进性

主交付物能够明确参照物，关键技术指标与国际或国内同期同类技术、产品或应用场

景相比，需优于对标指标。

5.2创新性

与参照物相比，应在质量提升、成本降低、进度优化、环境控制等方面至少有一项存

在技术创新。

5.3可计量

其技术要素与相关凭证能够支撑技术创新就绪水平评价。

5.4可分解

成果交付物能够自上而下逐级分解，形成展示成果技术体系的结构化与可视化的图或

表，且工作分解单元能够体现成果的技术创新点。

5.5可转移

科技成果的研发方、管理方、需求方能够进行确价确权，进行相关技术转移与转让。

6属性特征

6.1生产性

已经研发完成、可投入大批量商业化生产且产品质量合格，能够直接购买的技术或产

品。

6.2研发性

技术成熟度9级以下，还不成熟、还需要继续研发的、不能用于生产或无法用其生产出

质量合格产品的技术。

6.3关键性

能够体现成果最关键技术载体的交付物，可实现核心技术指标提升优化。

6.4竞争性

指市场上不止一家供应商可以提供的技术或产品。

6.5依赖性

市场上供应量或供应渠道有限，来源或资源稀缺的，很难被替代或不可或缺的，因某

些原因不得不购买的或其他地方买不到的技术或产品称为依赖性。与竞争性概念相对应。

6.6自主性

体现通过自主知识产权完成技术创新过程，并能够形成独立自主可控的成果交付物。

6.7协作性

指能够与其他人或其它法人（组织）合作研发的或向其他国内供应商购买。

7技术凭证

7.1硬件

包括但不限于实物照片、工作现场照片或视频、设计图纸、研究报告、试验报告或第

三方测试报告。

7.2软件

包括但不限于可供演示操作的软件成果、需求分析报告、详细设计报告、功能测试报

告、安装部署手册、用户使用说明、第三方（有资质）软件测试报告。

7.3工艺

包括但不限于制备工艺报告、物化指标第三方测试报告、质量管理文件、使用说明书、

维修说明书、技术标准与管理标准管理文件等。

7.4方法

包括但不限于对应技术成果的技术方案报告、设计方案报告、电路设计图纸、构建模

型可行性报告、实验报告、电路布线图等。

7.5服务

包括但不限于体现服务内容、服务模式、服务对象、服务技术标准等相关的文件。

7.6商业模式

包括但不限于反映商业模式相关创新内容的商业计划书、营销方案、供应链方案等文

件。

附录A

（规范性）

参照物对比表

A.1参照物对比表

见表A.1。

表A.1参照物对比表

技术指标

指标名称指标值参照值提升度%参照对象类型参照对象

创新内容

*创新点创新内容参照对象类型参照对象

Q:质量提升

C:成本降低

D:周期缩短

环境影响

其他

注：参照对象类型可原市场同类产品、各类标准、其他技术、用途类似的新技术等

附录B

（资料性）

技术创新就绪水平分类定义

B.1硬件类技术创新就绪水平定义

表B.1硬件类技术创新就绪水平定义

统一度量衡硬件类里程碑定义/级别定义主要成果形式

银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告，可证明销售总收

第十三级回报级项目累计总收益―项目全部累计总投入≥0

入超过前期总投入（包括研发投入、生产性总投入、运营投入）

经济

50

第十二级利润级项目累计总收益≥项目全部累计总投的％银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

第十一级盈亏级项目累计总收益-项目年度运营成本≥0，开始年度盈利银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

获得批量产品（可重复服务）的销售收入，销量≥盈亏平生产线、大批量可交付产品、银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证

第十级销售级

衡点数量的30%明、审计报告

具备大批量产业化生产与服务条件（多次可重复），形成大批量生产条件、大批量产品、产品检测合格证明、市场准入证明、产品技术规

第九级系统级

质量控制体系，质量检测合格，具备市场准入条件格文件；生产过程控制文件、质量控制文件

完成小批量试生产并形成实际产品，产品、系统定型，工

小批量生产条件、小批量试生产产品、工艺归档、服务条件完备、实际使用合

第八级产品级艺成熟稳定，生产与服务条件完备，能够实际使用，形成

格、建议相关技术标准及管理标准、可获得试用性质的收入

技术标准、管理标准并被使用

正样样品在实际环境中试验验证合格，进行应用，得到用试验验证结论、用户试用效果、用户应用合同、专利、各类知识产权、授权合

第七级环境级

户认可，形成专利等知识产权并被使用、授权或转让同、转让合同

实验室中试（准生产）环境中的正样样品完成，全部功能

第六级正样级正样、功能结论、性能结论、测试报告

和性能指标多次测试通过并基本满足要求

实验室小试（模拟生产）环境中的初样样品完成，主要功

第五级初样级初样、功能结论、性能结论、测试报告

能与性能指标测试通过

在实验室环境中关键功能可实现，形成论文、著作、知识

第四级功能级论文、报告、著作、引用次数、采纳次数

产权、研究报告并被引用或采纳

第三级仿真级实验室环境中的仿真结论成立，通过测试仿真结论、测试报告

科技第二级方案级被确定为值得探索的研究方向且提出可行的目标和方案研究方案、可行性研究报告、实施方案

第一级报告级产生新想法并表述成概念性报告调研报告、需求报告、市场前景等分析报告

B.2软件类技术创新就绪水平定义

见表B.2。

表B.2软件类技术创新就绪水平定义

统一度量衡软件类里程碑定义/级别定义主要成果形式

银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告，可证明销售总收入超过前期

第十三级回报级项目累计总收益―项目全部累计总投入≥0

总投入

经济

第十二级利润级项目累计总收益≥项目全部累计总投的50％银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

项目累计总收益-项目年度运营成本≥0，开始

第十一级盈亏级银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

年度盈利

获得批量产品或服务（可重复服务）的销售收

第十级销售级大批量可交付产品或服务、银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

入，销量≥盈亏平衡点数量的30%

第九级系统级系统通过实际运行处于合格状态在实际任务运行中满足所有使用要求的可交付整体系统，使用证明，合格证明

第八级产品级实际运行环境中测试合格功能指标、性能指标、可靠性指标测试合格相关证明；完备的技术支持方案

用户实际环境部署，提供完整产品使用手册；功能指标与性能指标测试证明，稳定性指标测

第七级环境级应用环境中指标测试合格

试证明；

通过全功能测试及质量验证，发布为正式版；模拟测试中功能指标与性能指标测试证明；全

第六级正样级模拟环境中功能性指标通过

面开发总结报告；软著

源代码程序、指令程序、功能程序、程序模块、子系统、完整系统、功能指标齐全、性能指

第五级初样级软件设计完成（通过CMM2认证）

标齐全；集成测试报告；

第四级功能级关键算法功能、数据结构、软件架构确定核心算法、数据结构、软件架构设计方案、核心功能指标、性能指标

第三级仿真级构建了系统架构与功能模型系统架构、流程框图、系统分析模型、相同基本配置

第二级方案级提出了满足需求或解决问题的技术功能方案概念模型、解决问题的技术方案、研发经费预算、产品成本测算、技术方案通过评审

科技

第一级报告级确定新需求/新问题/应用场景且明确表述出来市场调研报告、需求分析报告、问题分析报告

B.3工艺类技术创新就绪水平定义

表B.3工艺类技术创新就绪水平定义

统一度量衡公益类里程碑定义/级别定义主要成果形式

银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告，可

第十三级回报级项目累计总收益―项目全部累计总投入≥0

经济证明销售总收入超过前期总投入

第十二级利润级项目累计总收益≥项目全部累计总投的50％银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

第十一级盈亏级项目累计总收益-项目年度运营成本≥0，开始年度盈利银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

获得批量产品或服务（可重复服务）的销售收入，销量≥盈亏平可批量复制的工艺体系、银行账单、财务报表、销售合同、发票、

第十级销售级

衡点数量的30%完税证明、审计报告

第九级系统级实现大批量商业化复制，工艺成熟系统工艺文件、批量产品、工艺参数系统验证文件

可完成小批量试生产，用户现场实际使用反馈证明、工艺运行合格

第八级产品级完整工艺流程定型、流程完备、运行方法成型

检测证明

第七级环境级成套工艺流程运行、实际操作环境试验合格工艺流程文件、关键参数可靠性验证报告、实际环境验证合格证明

第六级正样级部分主要工艺流程试运行合格、流程验证可行主要工艺流程文件、流程验证报告

第五级初样级核心工艺试验、流程可行、操作测试通过核心工艺试验报告、流程测试报告、操作规范性说明文件

第四级功能级关键功能、工艺经过实验验证能够实现关键工艺试验验证报告、关键参数实验测试报告

第三级仿真级原理模型在模拟实验中仿真验证结论成立模拟试验中仿真验证报告、试验设计报告

第二级方案级提出的满足需求或解决问题的整体方案需求响应方案、工艺设计方案

科技第一级报告级发现新需求或新问题且明确表述出来市场分析报告、工艺设计报告

B.4方法类技术创新就绪水平定义

见表B.4。

表B.4方法类技术创新就绪水平定义

统一度量衡方法类里程碑定义/级别定义主要成果形式

银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告，可证明销

经济第十三级回报级项目累计总收益―项目全部累计总投入≥0

售总收入超过前期总投入

第十二级利润级项目累计总收益≥项目全部累计总投的50％银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

第十一级盈亏级项目累计总收益-项目年度运营成本≥0，开始年度盈利银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

获得批量应用到具体产品或服务的销售收入，销量≥盈亏平

第十级销售级银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

衡点数量的30%

第九级系统级方法、数据处理系统通过实际运行完全满足用户要求系统方法支撑文件、实际运行合格性文件、用户实际使用说明

第八级产品级实际应用环境中方法、数据算法与分析结论符合实际小批量使用反馈文件、重复应用证明

第七级环境级应用环境中方法、数据算法与分析结果符合预期应用环境中验证达标文件、与预期指标符合性支撑文件

第六级正样级模拟环境中功能性分析、数据指标符合要求模拟环境功能验证报告、相关数据指标符合性支撑文件

第五级初样级方法、算法的设计完成完整方法研究报告，专家审议通过意见、关键功能验证文件

第四级功能级关键方法、算法功能、数据结构主要方法研究报告、关键功能或主要参数实验室验证文件

第三级仿真级构建了数据分析与方法算法模型架构关键方法验证报告，关键算法架构文件

方案级

第二级提出了满足需求或解决问题的技术功能方案技术功能方案、市场需求解决方案

科技第一级报告级确定新需求/新问题/应用场景且获得了数据市场分析报告、需求研究报告、市场调研报告

B.5服务类技术创新就绪水平定义

表B.5服务类技术创新就绪水平定义

统一度量衡里程碑定义/级别定义主要成果形式

银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告，可证明

第十三级回报级项目累计总收益―项目全部累计总投入≥0

经济销售总收入超过前期总投入

第十二级利润级项目累计总收益≥项目全部累计总投的50％银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

第十一级盈亏级项目累计总收益-项目年度运营成本≥0，开始年度盈利银行账单、财务报表、销售合同、发票、完税证明、审计报告

大批量可交付产品或服务、银行账单、财务报表、销售合同、发票、完

第十级销售级服务本地多个用户并获得营业收入

税证明、审计报告

第九级系统级服务模式融入整体业务体系可重复服务、完整服务体系、服务试点反馈文件

第八级产品级服务模式正式投入运营正式运营服务网点、获得市场反馈情况、相关收益

第七级环境级多批次用户体验测试满意度≥80％多批次服务输出、用户反馈意见、服务质量评价文件

第六级正样级首批用户体验测试满意度≥30％首批服务实现、用户反馈意见、服务质量评价体系

第五级初样级形成基本服务模式征求用户意见服务模式基本实现，初步具备服务能力，具备硬件设施和服务团队

第四级功能级服务方式模拟运作具有操作性服务设计调研反馈文件，可行性论证文件、相关专家审议反馈意见

第三级仿真级服务体系架构与要素逻辑上可行服务体系研究报告、关键服务内容论证报告

第二级方案级提出解决问题的方案并得到批准服务方案、关键问题解决方案

科技第一级报告级发现了新需求、新问题并形成报告市场调研报告、服务框架文件、研究报告

B.6商业模式类技术创新就绪水平定义

见表B.6。

表B.6商业模式类技术创新就绪水平定义

统一度量衡里程碑定义/级别定义主要成果形式

经济第十三级回报级在全国推广/成为新业态/国外复制成功国内外实现的商业复制与升级体系、相关销售凭证

第十二级利润级跨地区、跨行业复制推广成功，利润增长≥10％跨地区的商业复制体系、相关销售凭证

第十一级盈亏级本地、本行业复制推广成功，营收增幅≥15％本地、本行业的复制体系、相关销售凭证

第十级销售级复制推广、多个成功案例复制推广的案例以及相关证明

第九级系统级具备大批量商业化复制条件，商业模式定型可形成批量复制、相关支撑文件、制度定型、上下游合作商稳定

第八级产品级系统复制成功、流程完备、运行方法成熟具备一定范围可复制性、系统运行良好、各项目标达到预期

第七级环境级整体系统运行、实际环境试验合格整个体系运行文件，涉及研发、制造、供应链等各环节链条打通

第六级正样级全部功能试运行测试合格、流程验证可行具备设计的全部功能且能按预计实现，获得市场良好反馈

第五级初样级核心功能试点运行、流程可行、测试通过核心功能可运行试点、市场验证测试通过