招投标活动廉洁风险防控课件

合规培训·内控专题招投标活动廉洁风险防控风险识别·制度防线·技术赋能·责任压实汇报时间：2026CONTENTS课程导览全课四章，从风险扫描到制度防线，帮助学员建立招投标廉洁风险防控的整体认知。壹风险全景六大环节廉洁风险点扫描贰围标串标典型形态与法律认定叁制度防线三段式防控机制与责任追究肆监管新局2026年政策趋势与数智化监管01风险全景风险藏在流程的每一个环节里第一道关口·认知起点招标环节是廉洁风险的起点为什么是起点？招投标涉及立项、编制文件、发布信息、开标、评标、定标等多个环节，资金量大、利益关联度高，是不正之风和腐败问题易发多发的重点领域。风险长什么样？近年各地纪检监察机关查处的案例中，围标串标、贿赂评标专家、领导干部干预采购等违纪行为屡见不鲜，严重损害公共利益，扰乱市场公平竞争秩序。怎么防？围绕六大关键环节开展风险排查，做到问题导向、精准识别——这是从源头预防和化解廉洁风险的第一道关口。01招标准备02招标03投标04开标评标05定标06合同签订履约招投标活动廉洁风险防控课件04/30廉洁风险防控化整为零规避招标现状·问题用小额分项与名义转换绕开公开招标程序化整为零：将依法必招项目拆分为若干小额分项，使每个小项目预算低于采购限额标准。名义转换：以“应急采购”“单一来源采购”名义绕过公开招标，实现向特定供应商定向采购。禁止情形·对策不得以形式拆解规避招标不得以支解发包、化整为零、招小送大、设定不合理暂估价或虚构涉密项目、应急项目等形式规避招标。不得搞虚假招标不得以战略合作、招商引资等理由搞“明招暗定”“先建后招”的虚假招标。不得借程序转为非招标方式不得通过集体决策、会议纪要、函复意见等方式转为直接采购等非招标方式。本质以程序的外衣掩盖权力寻租的实质。招投标活动廉洁风险防控课件05/30招标文件编制环节量身定制招标文件壹资格条款设限将非国家强制标准或特定供应商独有参数设为投标门槛，直接“量身定做”。定向排斥贰评分细则模糊仅用“好”“一般”“差”定级而不量化标准，评审自由裁量权过大，便于“照顾”特定供应商。裁量过大叁合同条款埋雷要求明显不符合生产周期的供货时限，实为采购人与供应商提前“约定”，逼退其他竞争者。提前约定上述手法均违反不得设置不合理条件限制、排斥潜在投标人的法定要求招投标活动廉洁风险防控课件06/30廉洁风险防控信息泄露与标底失守失守路径高风险环节开标前开启投标文件，向特定投标人泄露标底、评标方案或竞争对手名单交易中心工作人员泄露评审专家名单，收取高额好处费招标信息发布时间不足、范围与形式不合规，为暗箱操作留空间后果链条信息失守投标人“精准打击”竞争格局被人为扭曲评标独立性与公正性丧失制度底线开标前对专家名单严格保密；严禁泄露应保密的招标投标信息。招投标活动廉洁风险防控课件07/30廉洁风险防控评标操纵与专家舞弊

高风险环节干预路径风险表现01业主代表现场发表倾向性意见、向专家打招呼02专家对特定投标人技术方案打不切实际高分，对竞争对手无理扣分03投标人经代理或中介提前获取专家名单，实施金钱贿赂或感情拉拢制度防线防控措施01招标人代表依法履职，发现未按规定标准评审应及时提醒02对异常打分重点监控，建立履职评价与不良行为记录档案03专家与投标人存在利害关系必须立即回避招投标活动廉洁风险防控课件08/30廉洁风险防控·标后环节阴阳合同与履约风险合同签订不按招标文件与投标文件签约，私下变更条款谋私，形成“阴阳合同”——串通减少货物数量、降低服务标准。转包分包中标企业扣除管理费后整体转包给无资质施工队，或按事先约定将关键利润点分包给招标人指定的利益相关者。验收失守收而不验验而不实流于形式同样损公肥私。制度要求锁定中标项目关键岗位人员，未经批准不得更换监督合同条款与招标文件、投标文件的一致性，严防挂靠与转包招投标活动廉洁风险防控课件09/3002围标串标围标串标是廉洁风险的核心战场廉洁风险防控·第二章围标串标破坏竞争根基围标串标是招投标领域最突出、最隐蔽的顽疾。重点风险类型串通投标投标人之间，或投标人与招标人、代理机构之间相互串通，损害其他投标人或项目业主利益。围标串标中操纵强度更高的一种——攻守同盟围标成员达成同盟：陪标人严守协议确保围标人中标，全程保密。架空竞争机制直接后果中标结果操纵在少数企业手中，破坏市场诚信环境，与利益输送相互交织，是滋生腐败的重要土壤。招投标活动廉洁风险防控课件11/30事先约定一致抬高或压低报价限制竞争、排挤其他投标人使利益相关者中标招投标活动廉洁风险防控横向串通的典型套路陪标团套路01一家主导，多家借资质陪衬，制造竞争假象。协商定价套路02开标前内定中标人，统一操纵报价贴近标底。补偿机制套路03中标后向陪标方支付好处费，或以分包承诺回报。窜标同盟套路04多家轮流坐庄，排除外部竞争者，按约分利。四种手法层层递进——从临时凑数到稳定同盟，横向串通最终实现对中标结果的完全控制。招投标活动廉洁风险防控课件12/30廉洁风险防控纵向勾结量身设标核心机制

招标方利用职权“量身定制”，让特定投标人获益，打破公平竞争的隔离墙。壹定制文件设置极特殊的资质、业绩或技术参数，仅一家企业能满足，在准入门槛上排挤对手贰泄露信息向特定投标人泄露标底、评标方案或竞争对手名单，实现“精准打击”叁先施工后补手续开标前允许特定企业提前进场施工，后期违规“补办”流程使其合法化三类手法相互交织，本质是权力与资本的非法交换招投标活动廉洁风险防控课件13/30廉洁风险防控·评标环节评标专家被围猎围猎路径完整链条1评标前获取专家名单2金钱贿赂或感情拉拢3评审时倾向性打分操纵手法风险警示1对特定投标人技术方案给予不切实际的高分2对竞争对手进行无理扣分3部分公共资源交易中心工作人员泄露名单，收取高额好处费制度回应1严格执行评标专家抽取制度，开标前名单严格保密2对异常打分行为重点监控3建立履职评价与不良行为记录档案4发现利害关系立即回避招投标活动廉洁风险防控课件14/30廉洁风险防控四大关联形态识别串标疑似围标串标呈现四类关联特征，是识别串通投标的重要技术依据。主体关联01不同投标人法定代表人、股东、实际控制人相同或为近亲属，或存在控股、管理、参股关系——实质是“一套人马、多块牌子”。人员关联02投标文件中联系电话、授权联系人、电子邮箱、项目管理成员完全一致，或由同一人办理投标事宜，说明文件实际由同一团队编制经办。技术关联03电子投标文件通过同一网络环境、同一计算机设备制作上传解密，表现为IP地址、网卡MAC地址、CPU序列号、硬盘序列号等硬件信息一致。渠道关联04同一制造商或品牌同时授权多家代理商参与同一项目投标。招投标活动廉洁风险防控课件15/30串通投标认定实施条例明确认定标准第三十九条投标人相互串通第四十条视为串通的客观推定客观推定第四十一条招标人与投标人串通招投标活动廉洁风险防控课件16/30协商投标报价等实质性内容约定中标人，或约定部分投标人放弃投标、中标同一组织成员协同投标为谋取中标排斥特定投标人的联合行动投标文件由同一单位或个人编制，或委托同一单位或个人办理投标事宜项目管理成员为同一人投标文件异常一致、报价呈规律性差异投标文件相互混装投标保证金从同一账户转出开标前开启文件泄露信息泄露标底或评标委员会成员信息明示暗示压价抬价授意撤换、修改投标文件廉洁风险防控串通投标的行政法律后果中标无效罚款双轨并行对单位5‰–10‰

按中标金额处以罚款对责任人5%–10%

按单位罚款额处以罚款有违法所得的，并处没收情节严重资格罚·直至吊销执照取消

1–2年

投标资格并公告，直至吊销营业执照。情节严重认定标准三年内

两次以上

串通投标以行贿谋取中标造成直接经济损失

30万元

以上招投标活动廉洁风险防控课件17/30——串通投标的首要法律后果廉洁风险防控串通投标罪的刑事追责《刑法》第223条刑事红线投标人相互串通投标报价，损害招标人或其他投标人利益，情节严重的——三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金单位犯罪对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员及其他直接责任人员依法处罚“情节严重”量化认定情形标准直接经济损失50万元

以上违法所得10万元

以上中标项目金额200万元

以上非法手段威胁、欺骗或贿赂屡犯两年内因串通投标受行政处罚

2次

以上又串通投标行政处罚与刑事追责相互衔接，形成高压震慑招投标活动廉洁风险防控课件18/3003制度防线制度是防控廉洁风险的根本屏障第三章·三段式防控叁三段式防控的整体逻辑防控方针标本兼治综合治理惩防并举注重预防防控原则统一领导分级负责权责一致程序规范公开透明标

前把住入口管住立项决策与文件编制，从源头压缩寻租空间。标

中管住过程盯紧专家管理与评标现场，切断围标串标操作链条。标

后守住出口严控合同签订与履约验收，防止利益输送借履约落地。三个阶段环环相扣，任何一环失守，前面的防线都会形同虚设。招投标活动廉洁风险防控课件20/30廉洁风险防控·标前阶段标前防控把住入口立项决策STEP01文件编制STEP02发布前审查STEP03招投标活动廉洁风险防控课件21/30严格审查立项与招标方式合规性规避招标、化整为零一律一票否决执行“三重一大”集体决策并形成会议纪要严禁设置不合理条件排斥潜在投标人不得设定与项目实际不符的业绩、奖项等“隐形门槛”法律顾问合法性审查+专项机构合规性抽查改动较大的条款以醒目方式标明廉洁风险防控·标中阶段标中防控管住过程专家保密评标专家抽取严格执行，名单开标前保密；异常打分重点监控，建立履职评价与不良行为档案，发现利害关系立即回避。现场监督纪检监察或指定监督员全程参与开标、评标，重点盯防泄露标底串通投标内定中标人；全程录音录像，资料归档备查。人防+技防双管齐下压缩寻租空间，保障评审独立公正招投标活动廉洁风险防控课件22/30廉洁风险防控标后防控守住出口合同签订严禁“阴阳合同”监督双方严格按招标文件与投标文件签约，确保实质性条款与招标结果一致。履约管理严防挂靠转包对项目经理、技术负责人等关键岗位人员实施锁定，未经批准不得更换，严防挂靠、转包和违法分包。变更审查警惕“招小建大”强化合同变更程序合规审查，防止借设计变更将项目分段直接发包、形成“招小建大”。标后防控的实质，是堵住中标之后的利益输送通道，守住前端竞争择优的成果。招投标活动廉洁风险防控课件23/30廉洁风险防控内控治理与分权制衡分事行权·分岗设权·采管分离分权制衡原则分部门分岗行权，避免权力过度集中招标需求制定、合同签订、履约评价管理分部门或分岗行权，避免权力过度集中严格履行岗位职责红线条款纪委、审计、采购、财务、业务等部门严格履行岗位职责，严禁以权谋私、插手干预内外监督联动形成监督合力部门协作配合，监督力量贯通与纪委监委、公安、审计等部门协作配合，实现信息共享、线索互移、力量互助畅通投诉举报渠道鼓励社会各界监督，形成监督合力招投标活动廉洁风险防控课件24/30廉洁风险防控动态风险排查与台账管理排查频次专项机构每年至少组织一次全面廉政风险点排查。覆盖环节项目审批招标文件编制专家抽取评标定标合同履约分级评估高按发生概率与危害程度划分三级中低针对性制定防控措施闭环管理排查评估防控更新台账动态管理，确保底数清楚、措施到位、责任落实。招投标活动廉洁风险防控课件25/3004监管新局责任终身化，监管数智化廉洁风险防控·第四章招标投标法迎来首次全面修订首次全面修订：自2000年施行以来，招标投标法迎来第一次系统性重构。修法重心整治招投标领域腐败、破除市场壁垒、提升效率，推动监管从事后处罚→

全链条监管。社会关注度515

人参与意见征集

「

制度重构，标志着招投标廉洁治理进入新阶段。

」招投标活动廉洁风险防控课件27/302026年2月6日国务院常务会议讨论并原则通过修订草案2026年6月23日提请十四届全国人大常委会第二十三次会议初次审议2026年7月25日结束公开征求意见1707

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