模具供应商调查表（准入版）

模具供应商调查表（准入版）本表用于注塑模、五金冲压模、压铸模等模具供应商的新引入调查与年度复审，覆盖资质合规、技术与设备、质量体系、产能交付、成本商务、环保安全、财务风险七个维度。填写原则：每项须有证明文件或现场核实，口头陈述不作为准入依据；空项填“无”或“不适用”，不得留空。使用环节操作规则调查编号按“年份—事业部—顺序”编号，如2026—SCM—001；一份调查表对应一家供应商一个生产地址分工采购发起并负责商务与产能，模具工程／技术负责技术与设备，质量或SQE负责体系与过程控制，财务负责资信，EHS负责环保安全证据要求证照类须加盖公章复印件；设备与检测能力须核对实物铭牌；体系证书须在国家认监委平台查有效状态；财务数据须与审计报告或纳税申报核对评分与结论按第十二部分权重打分，≥85分为A级（合格）、70—84分为B级（有条件合格，须整改后复审）、＜70分为不合格；出现第十一部分“一票否决”任一项的，无论总分直接判不合格有效期准入结论有效期12个月；期间发生控股权变更、迁址、重大质量事故或涉诉的，须重新调查一、供应商基本信息调查项填写内容核实方式企业全称与营业执照完全一致，含括号与英文名营业执照统一社会信用代码18位，逐位抄录营业执照＋国家企业信用信息公示系统比对成立时间／注册资本成立年月、注册资本、实缴金额公示系统“股东及出资信息”企业类型与股权结构有限公司／独资／合资；主要股东及持股比例，是否有外资或关联方公示系统＋章程生产地址实际生产厂址（与注册地址不一致时分别填写），租赁的须注明租期现场核实厂房门牌与租赁合同联系人／职务／电话／邮箱商务对接人与技术对接人各一名，含手机与工作邮箱名片、名片邮箱域名与企业官网一致性主营产品与模具类型自制的模具类别（注塑／冲压／压铸／挤出／其他）、最大模具尺寸与重量能力产品样本、近两年订单清单是否为贸易商或代理是／否；是则填写实际制造厂名称与授权书授权书原件；贸易商不得替代制造厂审核合作客户与行业近三年主要客户（可要求提供3—5家及联系人，供背调）客户背调电话或书面评价二、资质与证照证照／资质要求核查要点营业执照经营范围须含模具设计、制造经营范围与实际业务一致，无“仅限分支机构”等限制质量管理体系证书ISO9001（必备）；汽车类零件用模具建议IATF16949认监委平台查证书编号、覆盖范围、有效期与监督审核记录环境与职业健康体系ISO14001、ISO45001（有则加分，无则看实际管理）证书有效性与覆盖场所排污许可／环评批复排污许可证或登记表；环评批复或备案许可类别与产能匹配，是否在有效期内特种设备与作业人员证行车、叉车、压力容器登记证；焊工、电工、起重指挥等作业证设备检验合格标志在有效期内，人证与岗位对应安全生产标准化三级及以上（有则加分）证书或评定文件高新技术企业／专利有则加分，不作为门槛证书与专利号可查三、组织与人力资源调查项填写内容判定参考员工总数与结构总人数；设计、编程、加工、装配试模、品质、管理各岗人数设计与品质人员占比低于5%需说明原因模具设计与工程能力专职模具设计师人数、平均从业年限、是否会做模流分析（Moldflow／Moldex3D）能独立出图与改模，非常年依赖客户图纸关键岗位稳定性设计主管、编程、装配师傅的任职年限与近两年流失情况核心岗位年流失超过30%须评估培训与技能认证是否有年度培训计划、技能等级评定、师徒制查培训记录与考核表组织架构图附组织架构图，标明质量部门向谁汇报质量负责人直接向总经理汇报为佳，不得由生产兼管四、厂房、产能与设备调查项填写内容核实方式厂房面积与分区总面积；设计、加工、装配、试模、检验、仓储分区是否独立现场走线核实，试模区与加工区宜分离起重能力行车数量与吨位（最大吨位决定可做模具重量）铭牌与检验标志加工设备清单CNC加工中心、深孔钻、慢走丝、电火花、磨床、车床、铣床的型号、品牌、行程、精度与数量逐台核铭牌，核对行程与精度是否匹配待开模具尺寸关键精度指标CNC定位精度与重复定位精度；磨床可达表面粗糙度与平面度设备出厂参数＋现场加工件实测热处理与表面处理自有热处理炉／外协厂；可做的淬火、氮化、镀铬、抛光工序外协须提供合作厂名称与资质试模能力自有注塑机／冲床吨位与台数；能否做模流验证与小批试产现场核实机台吨位与模具安装尺寸产能与负荷月产模具套数、当前负荷率、在制模具数量、旺季排产周期调取在制清单与排产表，负荷率高于85%须评估交期风险设备维护是否有点检与保养计划、备件库存、故障停机记录查点检表与近半年维修记录五、模具技术与制造能力调查项填写内容判定参考设计软件与出图UG／NX、CATIA、SolidWorks、AutoCAD等；能否直接接收客户3D数据并做DFM分析现场演示一次数据导入与分型面设计模具材料来源模架、模板、型腔钢材的品牌与牌号（如718、NAK80、S136、SKD61、Cr12MoV），是否有材质证明查材质证明书与进货台账，警惕杂牌替代标准件与热流道顶针、导柱、弹簧、热流道品牌（如柳道、圣万提、赫斯基）及是否原厂采购凭证；非原厂热流道会影响成型稳定性模具寿命与设计寿命承诺的注射／冲压次数、型腔数量、是否提供备模方案与产品生命周期匹配；写明寿命考核与达不到时的处理试模与修模流程T0／T1试模次数、送样周期、改模响应时间、是否提供试模报告与成型参数查历史项目试模记录与改模单模具图纸与数据交付是否交付3D／2D图纸、BOM、热流道接线图、备件清单；模具产权归谁合同须约定图纸与模具所有权，避免被供应商锁定模具维修与售后质保期、响应时限、上门维修能力、备件供应年限写明质保至少覆盖首次量产爬坡期典型案例提供2—3套同类模具的实物或照片，说明精度与使用状况看实物比看资料可靠六、质量体系与过程控制调查项填写内容判定参考体系文件质量手册、程序文件、作业指导书是否受控，版本与发放记录抽查现场使用的文件是否为最新版来料检验钢材、标准件、外协件的检验项目与抽检比例，是否有不合格隔离区查来料检验记录与不合格品处置单过程控制关键工序（粗加工、精加工、电火花、装配、试模）的检验点与首件确认查工序流转卡与首件记录量具与校准量具清单、校准周期、是否有内校能力或外校机构查校准证书有效期，超期量具不得使用检测设备三坐标、投影仪、硬度计、粗糙度仪、卡尺千分尺的品牌与精度铭牌＋校准证书＋现场演示测量数据与统计是否做SPC、CPK、PPAP／首件全尺寸报告；模具尺寸报告出具有无规范模板要求提供一套完整尺寸报告样例不合格与纠正不合格品处理流程、8D报告能力、近一年重大客诉与退货次数查8D案例，看是否闭环到根因质量绩效近12个月模具一次试模合格率、交付合格率、客诉件数低于80%的一次试模合格率须重点评估七、交付、成本与商务条件调查项填写内容注意点标准交期从图纸确认到T0试模、到模具验收的周期（天）与项目节点比对，留出改模余量交期达成率近12个月按期交付比例与延期原因低于90%须约定违约责任报价构成设计费、材料费、加工费、标准件、热流道、试模费、税费、运费分项列明要求分项报价，避免一口价无法核价付款条件预付比例、试模款、验收款、质保金比例与账期质保金建议不低于10%，与质保期挂钩价格调整机制钢材价格波动是否联动，调价触发条件写明调价公式与举证方式模具产权与转移费用结清后模具及图纸所有权归属，能否无条件移交第三方知识产权与模具产权条款必须落纸物流与包装运输方式、包装防护、异地交付能力跨省交付须评估运输损伤责任八、环保、安全与合规调查项填写内容判定参考环保手续环评批复／备案、排污许可、验收文件是否齐全并与产能匹配无环评或无排污许可属一票否决项危废管理废油、废切削液、废磨屑的产生量与处置方式，是否交有资质单位并留转移单查危废转移联单与暂存间标识化学品管理切削液、清洗剂、防锈油的MSDS与存放现场是否有泄漏与混存消防安全消防验收／备案、疏散通道、灭火器材、动火作业审批通道堵塞、灭火器过期为常见不合格职业健康粉尘、噪声、油雾岗位的防护与体检记录查体检报告与防护用品发放记录产品环保合规RoHS、REACH、无卤要求的符合声明与检测报告出口欧盟、汽车客户须提供社会责任工时、工资、童工与强迫劳动的自我声明品牌客户验厂会追溯此项九、财务与风险调查项填写内容核实方式近三年营业收入与利润分年度金额，是否连续下滑审计报告或纳税申报表资产负债情况总资产、负债率、有息负债、对外担保财务报表；负债率高于70%须谨慎涉诉与被执行近三年买卖合同、劳动、知识产权纠纷，是否被列为被执行人或失信裁判文书网、执行信息公开网、公示系统经营异常与行政处罚是否列入经营异常名录、有无环保／安监／质量处罚记录公示系统与信用中国开票与结算能力纳税人资格、能否开13%专票、是否接受电汇与承兑一般纳税人资格证明十、现场审核记录审核项现场发现（写明时间、位置、证据）结论厂区与通道符合／一般不符合／严重不符合设备状态与保养在制模具与现场秩序物料与标识追溯检验与量具安全与环保试模与样板现场必拍的证据：厂牌与门牌、设备铭牌、行车检验标志、校准证书、在制模具、危废暂存间、消防器材、当班生产看板。现场必问的三个人：当班操作工（问作业标准与异常处理）、检验员（问不合格怎么判）、设计主管（问这套模的分型与改模思路）。十一、评分汇总与准入结论维度权重评分要点得分资质与合规15%证照齐全且在有效期，体系证书可查，无经营异常技术与设备25%设计独立性、设备精度与行程匹配、材料来源可溯、试模能力质量体系25%过程控制闭环、量具校准、尺寸报告规范、一次试模合格率产能与交付15%负荷率、交期达成率、改模响应、售后支持成本商务10%分项报价合理、付款条件可接受、产权条款清晰环保安全10%环评与排污齐全、危废合规、消防与职业健康合计100%≥85为A级；70—84为B级；＜70为不合格一票否决项（任一项命中即判不合格）：无营业执照或经营范围不含模具制造；为贸易商却拒绝披露实际制造厂。无环评批复／备案或无排污许可（或未登记），存在明显违规排污。被列入严重失信主体名单，或被列为被执行人且金额较大未履行。近两年发生重大安全生产事故、重大质量事故并负有责任。使用童工、强迫劳动，或存在隐瞒的重大消防隐患。关键工序与设备全部外协，无自有制造能力。结论项填写准入结论□A级合格□B级有条件合格（整改项：，复审期限：）□不合格适用范围可承接的模具类型、尺寸上限、最大重量、年供货量上限整改要求逐条列出问题、整改措施、责任人、完成时间调查人签字采购技术／模具工程质量／SQE财务EHS日期审批采购负责人技术负责人质量负责人分管领导日期十二、需索取的资料清单营业执照、一般纳税人资格证明（加盖公章）ISO9001／IATF16949、ISO14001／45001证书及最近