竣工结算资料核查清单模板

竣工结算资料核查清单模板一、编制说明与使用方法竣工结算争议中约七成源于资料缺漏或前后矛盾，而非计价规则本身——核查清单的价值在于把「资料齐不齐」从经验判断变成可追溯的逐项打钩动作。本清单适用于工程造价咨询企业、建设单位（甲方）及施工总承包单位（乙方）在办理竣工结算前，对全部结算依据资料进行完整性、一致性、有效性核查。使用规则：1.核查责任人由建设单位造价工程师担任，施工单位资料员配合提交原件；每项资料核查完成后，核查人在「核查结果」栏勾选「符合/缺失/不符合」并注明页码或编号。2.核查时限：自施工单位提交全套结算资料之日起，建设单位应在10个工作日内完成核查并出具书面补正通知；逾期未反馈视为资料受理。3.任何一项标为「必须」级别的资料缺失，结算审核程序不得启动；标为「应当」级别的允许限期（5个工作日内）补齐。4.本清单每份项目使用一套原件存档，核查结论与结算审核报告一并归档，保存期不少于工程的设计使用年限或按当地城建档案管理规定执行。二、资料核查清单正文以下按资料类别列出核查项。表中「级别」栏含义：A级为必须提供且缺一不可，B级为应当提供、缺失需书面说明理由，C级为可选项、视合同约定提供。2.1合同与计价类资料序号核查项目级别核查要点核查结果1施工合同正本及全部补充协议A核对合同编号、专用条款中计价方式（固定单价/固定总价/可调价格）、结算条款与送审结算书的计价口径是否一致2招标文件、投标文件（含商务标、技术标）及中标通知书A投标函报价与合同价是否一致；澄清答疑纪要是否已并入合同文件序列3工程量清单及单价分析表A清单项目编码、项目特征描述是否与实际施工内容存在偏差，偏差项是否已办理变更4材料设备暂估价、专业工程暂估价及甲供材料清单B甲供材扣款基数与领用台账是否吻合5招标控制价文件C仅按当地主管部门要求备案的项目提供2.2设计文件与变更签证类资料变更签证是结算争议最高发区域，核查核心是形成「闭环证据链」：变更发起→审批→实施→现场计量→计价确认，五个环节缺一即视为非有效变更。序号核查项目级别核查要点核查结果6全套竣工图（含总平面、建筑、结构、机电）A竣工图须加盖竣工图章并有编制人、审核人、技术负责人签字；图面变更内容与变更单编号一一对应7设计变更通知单及变更审批单A每份变更须有设计单位盖章、监理及建设单位签认；仅口头指令或事后补签的变更须附现场会议纪要佐证8工程签证单A签证内容须含工作内容、部位、工程量原始数据（尺寸、数量）、影像资料编号；严禁仅有单价而无工程量依据的「空签证」进入结算9隐蔽工程验收记录A与施工日志、影像资料时间戳交叉核对；防水、回填、钢筋等隐蔽部位无验收记录的对应工程量不予计列10变更引起的措施费、工期调整协议B涉及费用与工期的重大变更须单独签订补充协议2.3施工过程与验收类资料序号核查项目级别核查要点核查结果11单位工程竣工验收记录及竣工验收报告A五方责任主体验收签字盖章齐全，验收日期是结算基准日的判定依据12各分部工程验收记录（地基基础、主体结构、节能、防水等）A分部验收结论与竣工图、检测报告对应13施工组织设计及专项方案审批记录B与措施项目计价挂钩的方案（如脚手架、基坑支护）须核对实际采用方案与计价方案是否一致14施工日志B用于佐证签证、停工窝工事项发生的时间与内容15停工、窝工、赶工确认记录B须明确起止日期、影响范围、责任归属及费用计算方式2.4造价计算类资料序号核查项目级别核查要点核查结果16竣工结算书（含汇总表、分部分项计价表、措施项目表、其他项目表、规费税金表）A各级汇总金额勾稽关系闭合；结算总价=各分部之和+措施费+其他+规费+税金，误差应为零17工程量计算书（含计算式及简图）A计算规则须与合同约定的计价规范版本一致；无计算式支撑的工程量退回重报18材料价格确认单/信息价与市场价对比依据B超出信息价浮动幅度（一般按合同约定±5%~±10%）的材料须有经监理、甲方确认的询价记录19人工、机械台班用量记录B涉及人工费调差的项目须提供实名制考勤台账20结算软件工程文件（备份）B提供与纸质版一致的可复核电子文件2.5支付与财务类资料序号核查项目级别核查要点核查结果21工程款支付台账（含进度款、预付款）A与银行流水逐笔核对；付款累计额是审定结算后尾款计算基数22甲供材料、设备领用及退库单据A逐项计算甲供材实际领用量，与定额含量或实测量对比，超耗部分按合同约定扣款23水电费分摊单据B按甲乙双方约定的分摊方式（表读数/按产值的占比）核算扣款24保修金（质量保证金）约定依据A核对预留比例、缺陷责任期起算日与合同条款一致25起重机械检测、特种设备检验等代付费用的承担协议C视合同约定2.6其他必须资料序号核查项目级别核查要点核查结果26施工许可证及报建手续B用于确认合同效力及结算计价口径的合法性27工程保险理赔资料（如发生）C已由保险覆盖的损失不得重复计取28索赔资料（索赔意向书、索赔报告及同期记录）B索赔须在意向书提交时限（一般合同约定28天）内提出，逾期按合同约定处理29造价咨询合同（委托第三方审核时）C明确审核范围、核减额计费方式，避免与施工单位利益冲突三、重点核查事项的深度审查要求以下三类问题占结算纠纷的绝大多数，仅核对「有没有」不够，必须按下列方法审查「对不对」。3.1变更签证的三重一致性审查1.图面一致性：竣工图上反映的变更内容，必须能对应到具体变更单编号；竣工图未体现但结算书计取的工程量，一律要求补充依据。2.数量一致性：签证单工程量、隐蔽验收记录数据、影像资料三者应相互印证。例如土方签证外运量5000m³，则须核对现场影像的装车车次数（按每车15~20m³估算约250~330车）与原始记录是否在合理区间内，偏差超过20%的列为重点澄清项。3.计价一致性：变更单价优先套用合同已有适用单价；无适用单价的按合同约定的组价原则（定额+信息价+让利幅度）重新组价，由施工单位提交、监理审核、建设单位确认，三方签认后生效。3.2工程量计算书的抽查复算按「分部工程造价排序、从大到小抽审」原则，抽取造价占比累计不低于70%的分部工程进行复算：1.结构工程重点复核混凝土、钢筋工程量；钢筋按图纸手工抽样计算，与结算量对比，单构件偏差超过±3%的扩大抽查范围。2.装饰、机电安装重点复核管线长度、面积类工程量的计算口径（净长/中心线、净高/层高）是否与计价规范一致。3.复算结论形成《工程量复核对比表》（见附件二），偏差明细作为结算谈判的量化依据，禁止以「整体谈价」替代逐项核减。3.3单价与取费的合规性审查1.核对计价定额版本、人材机价格期（合同约定的信息价期数）是否正确，禁止混用不同期信息价。2.措施费中安全文明施工费为不可竞争费用，费率不得低于国家及地方规定的最低标准，低于标准的按标准补足并要求施工单位整改说明。3.规费、税金费率按项目所在地现行规定执行（增值税一般计税项目建筑服务适用税率9%，按现行税收政策执行），不得另行让利。四、核查结果处置与争议处理4.1核查结论分级等级判定标准处置方式决策权限通过A级资料全部齐全，B级资料缺失不超过2项且有书面说明进入结算审核程序建设单位造价工程师限期补正A级资料齐全但存在形式瑕疵（缺签字、页码不全等）5个工作日内补齐，补齐后复审建设单位造价工程师退回任一A级资料缺失，或资料间存在无法解释的重大矛盾全套退回，施工单位重新整理后再次提交建设单位造价部门负责人签发4.2资料矛盾的处理原则1.同一事项多份资料记载不一致时，效力顺序原则上为：经各方签认的补充协议>设计变更单>签证单>会议纪要>施工日志；两份同级资料矛盾且均有签认的，以时间在后且经建设单位确认的为准。2.争议金额单项不超过5万元（可按项目规模在项目启动会上调整，调整须书面确认）的，由建设单位与施工单位造价人员5个工作日内协商确定；超过5万元的争议项单列《争议问题清单》，暂缓计价但不影响其余无争议部分的审核进度——禁止因单项争议搁置全部结算。3.协商不成且争议金额占结算总价5%以上的，按合同约定的争议解决条款执行（先行调解/提交约定的造价咨询机构鉴定/按约定仲裁或诉讼），移交前整理争议证据索引表，逐项列明证据名称、页码、主张金额及理由。4.3廉政与回避要求1.核查人员与施工单位存在亲属关系、经济利益关系的应当主动申报并回避，由建设单位另行指派人员。2.核查过程中收到的任何资料补正、澄清均以书面形式通过指定渠道提交，严禁私下接受施工单位单独提供的电子版或口头修改版资料，防止证据版本混乱引发事后争议；确需补充的，要求提供加盖公章的正式文本并登记编号。五、附件附件一：结算资料提交登记表（样表）序号资料名称页数/份数提交人签字收件人签字收件日期备注1施工合同正本2