2011证券从业资格考试真题-试题-题库及答案

1、证券市场基础知识2010证券资格考试模拟题库和答案标题1:()表示证券是权利的一种具体化和外形形式，是权利的载体，权利已经存在。A.认证证券B.强制性证券C.授权证券D.资本证券标题2:以下关于非公开发行的陈述是正确的()。A.上市公司向特定当事人公开发行证券的行为B.上市公司向非特定当事人公开发行证券的行为C.上市公司以非公开方式向特定当事人发行证券的行为D.上市公司以非公开方式向非特定对象发行有价证券的行为标题3:证券从业者禁止的行为是()。A.受投资者和客户委托，提供证券投资咨询服务B.为了获得投机利益，利用职务从事证券买卖活动C.接受客户委托，根据规定的标准收取各种费用D.召开证券投资

2、咨询服务讲座、报告、分析会议标题4:封闭式基金到期终止，清算油水后，应按照投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配的收益C.基金净资产D.基本资本标题5:()在中国境外注册，在香港上市，但主要业务是中国大陆或大部分股东股份从中国大陆带来的股份。A.红色股票。B.a省C.绩优股D.h省标题6:贴现债券到期时按()偿还。A.本金和利息合计B.市场价格C.发行价格D.面值标题7:国家债务可根据()分为赤字国债、建设国债、战争国债、特殊国债。A.偿还期限B.发行标准C.资金使用D.流通与否标题8:纳斯达克被分为双胞胎或附件()()。A.NAsDAQ全国市场，约占总市值的90%，NAsDAQ小型资本

3、市场约占总市值的10%B.NASDAQ全国市场，约占总市值的85%，NAsDAQ小型资本市场约占总市值的15%C.NASDA占总市值的95%(2个全国市场，约占总市值的5%)NASDAQ小型资本市场D.NAsDAQ全国市场，约占总市值的80%，NASDAQ小型资本市场约占总市值的20%标题9:无记名股票和无记名股票的区别是()。A.股东义务的差异B.股东权利差异C.记录方法的差异D.股东属性差异问卷：中国证券考试网标题10:金融期货交易的对象是()。A.金融期货合约B.股票C.债券D.用于特定所有权或索赔关系的其他金融工具标题11:正确理解指数基金是()。A.指数型基金的投资非常分散，可以完全

4、消除投资组合的系统风险B.指数基金是自20世纪90年代以来出现的新基金品种C.投资组合模仿股价或债券指数，如果价格指数提高，基金收益也会减少D.对投资者，尤其是机构投资者来说，指数基金是对冲套利的重要工具标题12:证券投资基金的资金主要投资于()。A.有价证券B.家业C.邮票D.宝石标题13:()是指授权的基金份额总额在基金合同期间固定，基金份额可以依法设立的证券交易所轻松的交易A.公司类型基金B.合同基金C.封闭式基金D.开放式基金题目14:()建立全国集中式统一证券登记结算体制的组织框架基本形成。A.中国证券登记结算有限公司成立B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中

5、央证券登记结算有限公司成立标题15:证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与者应遵循的原则是()。A.立即提供B.货物-银印度C.阶段性传递D.货物-银处理标题16: 1984年11月，()东京正式发行200亿日元债券，意味着中国正式进入国际债券市场。A.中国银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行标题17:资本市场是以长期资金整合的市场，可以再分割()。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场标题18:以下陈述无效():A.试点证券公司必须建立动态净资本监控和补充机制，以确保净资本及相关财务指标持续符合规

6、定B.试点证券公司应当在中国证券行业协会网站上公开经过证券相关业务资格会计法人审计的年度报告和重大事件公告C.如果试点证券公司不符合申请条件，应在7个工作日内向中国证券业协会申报，说明原因和对策D.试点证券公司要建立证券自身业务、客户资产管理业务和负债回购业务的风险控制系统，有效监控证券定位、损益现状、风险状况和交易活动标题19:保险公司主要考虑证券投资()。A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率C.筹集资金D.资金不足调整标题20: ETF的说明，错误的是()。A.指数ETF能否成功发行与基准指数选择密切相关B.ETF主要与三个参与者相关：经理、受托人和投资者/投资者C.ETF的重要特

7、征是独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所1991年推出的指数参与额( PS)是最先出现的交易所交易基金标题21:以下是客户在证券委托交易中的权利()。A.选择经纪人B.理解交易风险，明确交易方法C.使用正确的委托手段D.开户问题的来源：中国证券考试网标题22:以下不属于市场操作()。A.内幕消息泄露给别人，让别人利用该信息进行内幕交易B.出售或提议不拥有的证券，扰乱证券市场秩序C.个别或通过串通操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易标题23:股票必须记录具体事项，其内容必须完整、真实，这些事项应以反映股票()特征的法律形式确认。A.股票是合并权利证券B.股票是必需证券C.股票

8、是有价证券D.股票是认证证券标题24:证券投资基金与股票、债券的区别是。A.筹集的资金的投资差异B.投资主体不同C.反映的经济关系不同D.不同级别的风险标题25:凭证债券持有人提前兑换现金时，除本金偿还外，利息按实际持有天数和相应的利率等级计算，经理机关按本金支付()收取手续费。a . 2 8dB.4C.5D.3%。标题26:()是国家为融资发给投资者的，承诺支付一定期限的利息并归还的债务证书。A.国债B.国债C.公司债券D.金融债券标题27:以下是风险收益对称金融衍生工具()。A.期货合约B.选项协议C.可转换证券D.逮捕令标题28:不属于建筑模块工具的是()。A.财务选项B.金融期货C.结

9、构化金融衍生工具D.金融长期合同标题29:对上市证券的错误认识之一是()。A.开放式基金价格属于上市证券B.上市应由公司申请，证券监督机构或证券交易所依法经审查同意，与证券交易所签订上市合同C.上市证券也称为上市证券。D.有资格在交易所公开交易。标题30:没有上升跌幅的证券的大量交易，应在全收盘价上下或当日投标期间已达成交易的最高和最低交易价格之间，由买卖双方协商方式决定买卖价格。A.60%B.30%C.40%D.20%标题31: 中华人民共和国证券法将注册资本限额与证券公司执行的业务种类直接相关，证券公司是证券并购、证券自营、证券资产管理等业务中的任何业务，注册资本限额均为人民币()。A.2

10、亿韩元B.5亿元C.5000万元D.1亿韩元标题32:对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起的月内进行。A.4B.8C.2D.6标题33:金融期货在现货市场形成与期货市场相反的位置，锁定未来现金流的功能称为()。A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.对冲功能标题34:证券公司应计算上一年度总营业费用下运营风险的风险准备A.15%B.10%C.20%D.5%标题35:以下是不属于证券市场基本功能的()。A.价格功能B.融资投资功能C.企业转换功能D.资本分配功能标题36:因欺诈获得银行或其他金融机构的货款、票据承兑、信用证、保证书等，给银行或其他金融机构造成巨大损失或其

11、他严重情况的地方()监禁或拘留。A.5年以下B.3年以下C.10年以下d .不到2年标题37:证券登记结算公司名称应标有()字。A.证券登记结算B.证券公司C.有限公司D.有限责任公司标题38:股权证券允许权证持有人()。A.以固定汇率(特定价格)将一种货币兑换成另一种货币B.按照约定的条件向债券发行人购买黄金C.购买发行人的普通股票D.以与主债券相同的价格和收益率从发行人处购买附加债券标题39:以下关于债券和股票差别的描述是错误的()。A.两种风险不同，股票的风险大于债券B.两种权利不同的话，债券是债券证书，股票是所有权证书C.如果两个期限不同，债券通常有固定的偿还期限，而股票是终身投资D.

12、因为两个目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、企业企业等，发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构题目40:无记名股票持有者要参加股东大会会议，在召集会议之前，直到股东大会闭幕为止，必须将股票委托给公司。A.30B.10C.5D.7标题41:()公司以现金以外的其他财产将股息分配给股东。A.现金股票B.股票股利C.资本收益D.财产分红根据题目42: 上市公司证券发行管理办法，上市公司的公示价格增刊规定，发行价格不超过公告意向书前交易日公司的股票平均价格或前1交易日平均价格。A.25B.20C.10D.15标题43:股份公司进行破产清算时，资产清算顺序为。A.债权人、优先股

13、股东、普通股股东B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东标题44: 巴塞尔协议规定，从事国际业务的银行必须将资本对加权风险资产的比率保持在8%以上，其中核心资本是最低总资本()。a . 50%:B.60%C.40%D.70%标题45:在股东大会上修改公司章程、增加或减少注册资本、合并、分割、解散公司或变更公司形式的决议案时，必须通过参加会议的股东所持的表决权簿以上。A.3/5B.1/3C.1/2D.2/3标题46:如果某可转换债券的票面价值为2000韩元，转换价格为40韩元，则该股票的市值为50韩元，则该负债的当前转换价值为()元。

14、A.40B.1600C.2500D.2000考试资料来源：中国证券考试网络标题47:发行人及其主承销商向网上上市的看客买卖股票，公开发行不超过4亿股的股票，分配数量不超过本发行总量()。A.40%B.20%C.60%D.80%标题48:金融期货最早生产的品种是()。A.单一股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货标题49:股票收益是从投资者股票开始到股票出售的整个持有期间的收入，不属于股票收益如下()。A.资本增加收益B.股息收入C.资本溢出效应D.利息收入标题50:英国称证券公司为。A.证券有限公司B.投资银行C.商人银行D.证券公司标题51:我国开始在()年发行账面国债。A.1992B.1994C.1996D.1995标题52:贴现债